中国资本市场法治发展报告（2019）

图书标准信息

• 作者 中国证券监督管理
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2020-12
• 版次 1
• ISBN 9787519748944
• 定价 380.00元
• 装帧 精装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 1278页
• 字数 2280千字

【内容简介】

　　本书全面总结了2019年我国资本市场法制建设的主要成果，并且力图反映我国资本市场法制发展的整体状况、发展水平和所处阶段。本书主要内容包括：中国证监会2019年法治政府建设情况，2019年颁布的与资本市场发展相关的法律法规及有关法规文件说明；监管执法实践，分别收录行政许可、行政处罚、行政复议、监管措施等公开发布的各项决定文书及有较强指导意义的案例；各个自律组织及相关机构的自律措施决定目录、自律规则目录与自律管理案例；具有代表性的司法判决书与法律意见书选编。

【目录】

第一部分　重要文献

中国证监会2019年法治政府建设情况（2020年4月17日）

第二部分　法律法规

一、法律法规文件

（一）法律

中华人民共和国外商投资法（2019年3月15日）

中华人民共和国行政许可法（2019年4月23日修正）

中华人民共和国证券法（2019年12月28日修订）

（二）司法解释及其他司法文件

　最高人民法院、全国工商联印发《关于发挥商会调解优势　推进民营经济领域纠纷多元化解机制建设的意见》的通知（2019年1月14日）

　最高人民法院、最高人民检察院、公安部关于办理非法集资刑事案件若干问题的意见（2019年1月30日）

　最高人民法院关于适用《中华人民共和国企业破产法》若干问题的规定（三）（2019年3月27日）

　最高人民法院关于适用《中华人民共和国公司法》若干问题的规定（五）（2019年4月28日）

　最高人民法院关于为设立科创板并试点注册制改革提供司法保障的若干意见（2019年6月20日）

　最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年6月27日）

　最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年6月27日）

　最高人民法院、最高人民检察院关于办理非法利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动等刑事案件适用法律若干问题的解释（2019年10月21日）

全国法院民商事审判工作会议纪要（2019年11月8日）

最高人民法院关于修改《关于民事诉讼证据的若干规定》的决定（2019年12月25日）

　最高人民法院关于适用《中华人民共和国外商投资法》若干问题的解释（2019年12月26日）

人民检察院刑事诉讼规则（2019年12月30日）

（三）行政法规、法规性文件

企业国有资产监督管理暂行条例（2019年3月2日修订）

中华人民共和国政府信息公开条例（2019年4月3日修订）

重大行政决策程序暂行条例（2019年4月20日）

优化营商环境条例（2019年10月22日）

中华人民共和国外商投资法实施条例（2019年12月26日）

　国务院关于在市场监管领域全面推行部门联合“双随机、一公开”监管的意见（2019年1月27日）

国务院关于加强和规范事中事后监管的指导意见（2019年9月6日）

　国务院办公厅关于加快推进社会信用体系建设构建以信用为基础的新型监管机制的指导意见（2019年7月9日）

国务院办公厅关于印发国有金融资本出资人职责暂行规定的通知（2019年11月7日）

　国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复（2019年10月17日）

（四）中国证监会规章

科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）（2019年3月1日）

科创板上市公司持续监管办法（试行）（2019年3月1日）

期货公司监督管理办法（2019年6月4日）

证券公司股权管理规定（2019年7月5日）

境外证券期货交易所驻华代表机构管理办法（2019年7月25日）

公开募集证券投资基金信息披露管理办法（2019年7月26日）

关于修改《上市公司重大资产重组管理办法》的决定（2019年10月18日）

　关于《期货交易管理条例》第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定（2019年11月18日）

关于修改《非上市公众公司监督管理办法》的决定（2019年12月20日）

非上市公众公司信息披露管理办法（2019年12月20日）

附件一：中国证监会规范性文件目录

附件二：其他部委发布的相关部门规章及规范性文件

二、法规文件说明

《关于修改〈上市公司重大资产重组管理办法〉的决定》的立法说明

　《关于〈期货交易管理条例〉第七十条第五项“其他操纵期货交易价格行为”的规定》起草说明

《公开募集证券投资基金参与转融通证券出借业务指引（试行）》起草说明

《证券期货经营机构管理人中管理人（MOM）产品指引（试行）》起草说明

《上市公司分拆所属子公司境内上市试点若干规定》的立法说明

关于《证券投资者保护基金实施流动性支持管理规定》的立法说明

《科创板上市公司持续监管办法（试行）》（征求意见稿）起草说明

《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（征求意见稿）起草说明

　关于《合格境外机构投资者及人民币合格境外机构投资者境内证券期货投资管理办法（征求意见稿）》及其配套规则的说明

《证券公司交易信息系统外部接入管理暂行规定（征求意见稿）》起草说明

　关于《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法（征求意见稿）》及配套规则的修订说明

《期货公司监督管理办法（征求意见稿）》修订说明

《关于修改〈上市公司章程指引〉的决定》（征求意见稿）起草说明

关于《证券公司流动性支持管理规定（征求意见稿）》的起草说明

《证券经纪业务管理办法（征求意见稿）》起草说明

关于修订《证券公司风险控制指标计算标准》（征求意见稿）的说明

关于《公开募集证券投资基金侧袋机制指引》（征求意见稿）的起草说明

　关于《律师事务所从事首次公开发行股票并上市法律业务执业细则（试行）》（征求意见稿）的起草说明

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法（征求意见稿）》修订说明

《证券期货规章制定程序规定（修订草案征求意见稿）》起草说明

关于《修订〈非上市公众公司监督管理办法〉的决定》（征求意见稿）的起草说明

关于《非上市公众公司信息披露管理办法》（征求意见稿）的起草说明

关于《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》（征求意见稿）的起草说明

关于《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈创业板上市公司证券发行管理暂行办法〉的决定》（征求意见稿）《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》（征求意见稿）的起草说明

《期货交易所管理办法（征求意见稿）》修订说明

第三部分　监管执法实践

一、行政许可

（一）2019年证监会作出的行政许可决定书目录

（二）2019年派出机构作出的行政许可决定书目录

二、行政处罚

（一）2019年作出的行政处罚决定书目录

（二）典型案例

三、行政复议

（一）2019年作出的行政复议决定书目录

（二）典型案例

四、监管措施

（一）2019年证监会作出的监管措施决定书目录

（二）2019年派出机构作出的监管措施决定书目录

第四部分　市场自律法治

一、上海证券交易所

（一）2019年制定、修改的主要自律规则目录

（二）2019年纪律处分决定书目录

（三）2019年同意上市通知书、暂停上市决定书、恢复上市通知书、终止上市决定书目录

（四）2019年自律监管典型案例

二、深圳证券交易所

（一）2019年制定、修改的主要业务规则目录

（二）2019年度作出的纪律处分决定目录

（三）2019年度作出的限制交易措施目录

（四）2019年度作出的同意上市、暂停上市、恢复上市通知目录

（五）2019年自律监管典型案例

三、上海期货交易所

（一）2019年度制定、修改的自律规则目录

（二）2019年度纪律处分决定目录

四、郑州商品交易所

（一）2019年制定、修订的主要自律规则目录

（二）2019年纪律处分决定目录

五、大连商品交易所

（一）2019年制定、修改的自律规则目录

（二）2019年纪律措施决定目录

（三）2019年自律管理典型案例

六、中国金融期货交易所

（一）2019年制定、修改的主要自律规则目录

（二）2019年纪律措施决定目录

（三）2019年自律管理典型案例

七、中国证券登记结算公司

（一）2019年制定、修改的业务规则目录

（二）2019年自律管理措施目录

八、中国证券投资者保护基金公司

（一）2019年纪律措施决定目录

（二）2019年自律管理典型案例

九、中国证券金融公司

2019年制定、参与制定的主要自律规则目录

十、中国期货市场监控中心公司

2019年制定、修改的自律规则目录

十一、全国股份转让系统公司

（一）2019年制定、修改的主要自律规则目录

（二）2019年纪律处分决定目录

（三）2019年自律监管典型案例

十二、中国证券业协会

（一）2019年制定、修订的自律规则目录

（二）2019年纪律处分决定目录

十三、中国上市公司协会

2019年制定、修订的自律规则目录

十四、中国期货业协会

（一）2019年制定、修订的规则目录

（二）2019年纪律惩戒决定目录

十五、中国证券投资基金业协会

（一）2019年制定、修订的主要自律规则目录

（二）2019年纪律处分决定目录

第五部分　司法案例

北京市高级人民法院行政判决书（北八道集团有限公司诉我会行政处罚案）

北京市高级人民法院行政判决书（北八道集团有限公司诉我会行政处罚案）

北京市高级人民法院行政判决书（北八道集团有限公司诉我会行政处罚案）

北京市高级人民法院行政判决书（大连景元昆泰商贸有限公司诉我会行政复议案）

上海市第二中级人民法院刑事裁定书（张晋阳、钮华明等非国家工作人员受贿案）

中华人民共和国国务院行政复议裁决书（唐汉博不服我会行政处罚案）

中华人民共和国国务院行政复议裁决书（唐园子不服我会行政处罚案）

中华人民共和国国务院行政复议裁决书（吴文沛诉我会信息公开案）

第六部分　法律意见书选编

一、境内发行上市类

　北京市金杜律师事务所关于京沪高速铁路股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书

　北京市海问律师事务所关于中国邮政储蓄银行股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票及上市项目的法律意见书

　上海市锦天城律师事务所关于上海移远通信技术股份有限公司首次公开发行股票并上市的法律意见书

　北京市金杜律师事务所关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书

　北京市金杜律师事务所关于北京首都在线科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的法律意见书

二、境内债券发行类

　北京市嘉源律师事务所关于湖南华菱钢铁集团有限责任公司2019年面向合格投资者公开发行可交换公司债券的法律意见书

　北京金诚同达律师事务所关于国家开发投资集团有限公司2019年面向合格投资者公开发行可续期公司债券的法律意见书

北京德恒律师事务所关于华润租赁有限公司2019年非公开发行公司债券的法律意见书

　北京市金杜（广州）律师事务所关于平安证券股份有限公司设立平安-桂语一方供应链金融4-X期资产支持专项计划之法律意见书

　北京大成律师事务所关于国新租赁-央企高质量发展1-10号资产支持专项计划申报阶段法律意见书

三、境外发行上市类

　北京德恒律师事务所关于上海康德莱医疗器械股份有限公司首次公开发行境外上市外资股（H股）股票并在香港联合交易所有限公司主板上市之法律意见书

　广东信达律师事务所关于中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司分拆所属企业中集车辆（集团）股份有限公司到香港联合交易所有限公司主板上市的法律意见书