洗钱风险管理导论

图书标准信息

• 作者 苗文龙 著
• 出版社 经济科学出版社
• 出版时间 2017-12
• 版次 1
• ISBN 9787514188189
• 定价 49.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 269页
• 字数 340千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　《洗钱风险管理导论》首次全面、紧密结合金融业务，系统归纳洗钱交易规律特征、反洗钱／反恐怖融资原理及金融行业洗钱风险监测、评估与控制等知识要点，并纳入了近年来监管部门发布的新法律法规，剖析了新的洗钱案件和交易特点，对高校金融专业高年级本科生和研究生系统掌握反洗钱知识要点具有重要指导。

【目录】

第一篇 基础原理
第一章 概述
第一节 犯罪背景与反洗钱意义
第二节 洗钱／恐怖融资的主要方法和关键步骤
第三节 反洗钱／反恐怖融资的主要方法与内容
第四节 本章小结

第二章 洗钱与洗钱风险监测原理
第一节 洗钱与洗钱犯罪
第二节 可疑交易：洗钱风险监测
第三节 《刑法》中洗钱罪及相关上游犯罪的规定
第四节 本章小结

第三章 金融机构的洗钱风险
第一节 银行机构的洗钱风险
第二节 证券机构的洗钱风险
第三节 期货机构的洗钱风险
第四节 保险机构的洗钱风险
第五节 信托机构的洗钱风险
第六节 支付机构的洗钱风险
第七节 资产管理公司的洗钱风险
第八节 本章小结

第四章 特定非金融机构的洗钱风险
第一节 财务公司的洗钱风险
第二节 房地产行业的洗钱风险
第三节 律师行业的洗钱风险
第四节 会计师行业的洗钱风险
第五节 贵金属珠宝行业的洗钱风险
第六节 其他行业的洗钱风险
第七节 案例分析
第八节 本章小结

第五章 中国反洗钱体系
第一节 法律体系
第二节 组织体系
第三节 本章小结

第二篇 洗钱风险识别
第六章 客户身份信息识别
第一节 内控制度
第二节 基本信息
第三节 持续识别和重新识别
第四节 客户身份识别及交易记录资料保存
第五节 FATF新《40条建议》有关标准
第六节 本章小结

第七章 可疑交易识别：法律框架与风险计算
第一节 法律框架与流程
第二节 交易洗钱风险计算方法
第三节 本章小结

第八章 洗钱可疑交易识别（上）
第一节 汇兑型地下钱庄可疑交易识别
第二节 结算型地下钱庄可疑交易识别
第三节 非法集资洗钱可疑交易识别
第四节 网络赌博洗钱可疑交易识别
第五节 本章小结

第九章 洗钱可疑交易识别（下）
第一节 涉恐融资洗钱可疑交易识别
第二节 涉税犯罪洗钱可疑交易识别
第三节 信用卡套现洗钱可疑交易识别
第四节 电信诈骗洗钱可疑交易识别
第五节 腐败洗钱可疑交易识别
第六节 毒品犯罪洗钱可疑交易识别_
第七节 走私犯罪洗钱可疑交易识别
第八节 本章小结

第三篇 洗钱风险评估
第十章 客户风险评估
第一节 风险因素
第二节 评估方法
第三节 特定情形
第四节 操作流程
第五节 本章小结

第十一章 机构洗钱风险评估
第一节 概述
第二节 评估指标体系
第三节 本章小结

第十二章 国家风险评估
第一节 国际背景
第二节 评估依据与思路
第三节 风险指标
第四节 案例分析
第五节 深入开展国家洗钱风险评估面临的问题
第六节 本章小结

第四篇 洗钱风险控制
第十三章 金融机构的洗钱风险控制
第一节 风险控制制度
第二节 客户风险等级分类控制
第三节 分析报送可疑交易
第四节 本章小结

第十四章 风险为本的反洗钱监管
第一节 监管制度与监管原则
第二节 监管框架、监管方法与措施
第三节 反洗钱调查
第四节 案例1——法人监管模式
第五节 案例2——机构洗钱风险现场评估报告
第六节 案例3——重点线索分析报告范式
第七节 FATF新《40条建议》有关标准和要求
第八节 本章小结

第十五章 执法部门的洗钱风险控制
第一节 洗钱上游犯罪与侦查机关内部分工
第二节 最高人民法院关于《反洗钱法》的补充解释
第三节 FATF新《40条建议》中关于洗钱犯罪的制裁

第五篇 洗钱风险管理国际协作
第十六章 国际协作
第一节 国际反洗钱组织
第二节 国际反洗钱法律与公约
第三节 国际司法协助
第四节 本章小结
参考文献