基金从业资格考试辅导系列--基金法律法规、职业道德与业务规范考点归纳与真题详解

图书标准信息

• 作者 基金从业资格考试命题研究组 编
• 出版社 化学工业出版社
• 出版时间 2017-01
• 版次 1
• ISBN 9787122281296
• 定价 48.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 223页
• 字数 374千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 基金从业资格考试辅导系列

【内容简介】

本书是基金从业资格考试辅导用书之一，针对基金从业资格考试的特点进行了科学的编排，将基金法律法规、职业道德与业务规范部分编为一册。每一章首先分析考情，并给出整章知识结构图；其次对照该章的知识框架结构，对重点难点进行了详细梳理，并以例题的形式进行演示讲解，同时提供了针对考试预测特点的模拟训练题，使考生能得到充分的复习训练；后，提供近几次考试真题，并提供了标准答案和详细解析。本书内容全面，针对性强，重难点突出，适合参加基金从业资格考试的人员使用，可获得较好的复习效果。 

 本书配备3D电子书和题库（电脑版和手机版），提高读者学习的便易度、实效性，另外读者可以与编者通过手机电子书进行互动，如有疑问，会有专人及时解答。

【目录】

第一部分备考指南 

第一章基金从业人员资格考试概述2 

第二章基金从业人员资格考试命题规律与复习技巧4 

第一节命题规律4 

第二节复习技巧9 

第二部分考点归纳 

第一章金融、资产管理与投资基金14 

【考情分析】14 

【本章知识结构】14 

【考点归纳】14 

 【考试大纲】14 

 【考点解读】14 

第一节金融市场与资产管理行业14 

第二节投资基金17 

 【过关练习】18 

第二章证券投资基金概述21 

【考情分析】21 

【本章知识结构】21 

【考点归纳】22 

 【考试大纲】22 

 【考点解读】22 

第一节证券投资基金的概念与特点22 

第二节证券投资基金的运作与参与主体24 

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式26 

第四节证券投资基金的起源与发展27 

第五节我国证券投资基金业的发展历程28 

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用29 

 【过关练习】30 

第三章证券投资基金的类型32 

【考情分析】32 

【本章知识结构】32 

【考点归纳】33 

 【考试大纲】33 

 【考点解读】33 

第一节证券投资基金分类概述33 

第二节股票基金(★★★)35 

第三节债券基金(★★★)37 

第四节货币市场基金(★★★)37 

第五节混合基金(★★★)38 

第六节保本基金39 

第七节交易型开放式指数基金(ETF)39 

第八节QDII基金(★★)42 

第九节分级基金43 

 【过关练习】44 

第四章证券投资基金的监管47 

【考情分析】47 

【本章知识结构】47 

【考点归纳】48 

 【考试大纲】48 

 【考点解读】48 

第一节基金监管概述48 

第二节基金监管机构和行业自律组织49 

第三节对基金机构的监管52 

第四节对基金活动的监管58 

第五节对非公开募集基金的监管(★★★)61 

 【过关练习】63 

第五章基金职业道德66 

【考情分析】66 

【本章知识结构】66 

【考点归纳】66 

 【考试大纲】66 

 【考点解读】67 

第一节道德与职业道德67 

第二节基金职业道德规范68 

第三节基金职业道德教育与修养72 

 【过关练习】73 

第六章基金的募集、交易与登记76 

【考情分析】76 

【本章知识结构】76 

【考点归纳】76 

 【考试大纲】76 

 【考点解读】77 

第一节基金的募集与认购77 

第二节基金的交易、申购和赎回81 

第三节基金的登记87 

 【过关练习】89 

第七章基金的信息披露91 

【考情分析】91 

【本章知识结构】91 

【考点归纳】92 

 【考试大纲】92 

 【考点解读】92 

第一节基金信息披露概述92 

第二节基金主要当事人的信息披露义务95 

第三节基金募集信息披露96 

第四节基金运作信息披露98 

第五节特殊基金品种的信息披露101 

 【过关练习】102 

第八章基金客户和销售机构104 

【考情分析】104 

【本章知识结构】104 

【考点归纳】104 

 【考试大纲】104 

 【考点解读】105 

第一节基金客户的分类105 

第二节基金销售机构107 

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略109 

 【过关练习】111 

第九章基金销售行为规范及信息管理114 

【考情分析】114 

【本章知识结构】114 

【考点归纳】115 

 【考试大纲】115 

 【考点解读】115 

第一节基金销售机构人员行为规范115 

第二节基金宣传推介材料规范118 

第三节基金销售费用规范121 

第四节基金销售适用性123 

第五节基金销售信息管理125 

 【过关练习】127 

第十章基金客户服务130 

【考情分析】130 

【本章知识结构】130 

【考点归纳】130 

 【考试大纲】130 

 【考点解读】131 

第一节基金客户服务概述131 

第二节基金客户服务流程132 

第三节投资者教育工作136 

 【过关练习】137 

第十一章基金管理人的内部控制140 

【考情分析】140 

【本章知识结构】140 

【考点归纳】140 

 【考试大纲】140 

 【考点解读】141 

第一节内部控制的目标和原则141 

第二节内部控制机制143 

第三节内部控制制度145 

第四节内部控制的主要内容146 

 【过关练习】148 

第十二章基金管理人的合规管理151 

【考情分析】151 

【本章知识结构】151 

【考点归纳】151 

 【考试大纲】151 

 【考点解读】152 

第一节合规管理概述152 

第二节合规管理机构设置153 

第三节合规管理的主要内容158 

第四节合规风险160 

 【过关练习】162 

第三部分真题详解 

2016年4月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解166 

2015年12月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解185 

2015年9月基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解205