证券法学

图书标准信息

• 作者 朱锦清 著
• 出版社 北京大学出版社
• 出版时间 2011-08
• 版次 3
• ISBN 9787301108291
• 定价 36.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 371页
• 字数 450千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

《21世纪法学系列教材：证券法学（第3版）》系统全面的介绍了证券法相关理论知识，本教材适于高等院校法学、经济学和管理学高年级本科生及研究生使用；同时，对于科研人员、企事业单位管理者或经营者、证券经营者或投资者，以及证券市场的其他参与者也可作参考读物。

【作者简介】

朱锦清，男，1956年4月出生。1984年3月至1987年8月，在北京大学法律系任教，为系里开创了农业法课程。1986年提为法学讲师。1987年8月至1993年8月，在美国读书，先后取得明尼苏达大学、耶鲁大学和纽约大学法学院的法学硕士学位；访问过密西根大学和哈佛大学等法学院；先后四个暑假在丹佛、纽约和华盛顿特区的多家律师事务所工作，从事公司与诉讼实践。1990年，因写作比赛获胜而荣任纽约大学《国际法与国际政治》杂志编辑；1991年春，进入该校的法学博士（S.J.D.）计划。1993年9月至1994年8月，在美国新泽西联邦地区法院担任法官文书，起草了大量判词。这些判词已经成为美国判例法的有机组成部分。1994年9月至1995年8月，从事诉讼实践，多次出庭，与美国一流的律师唇枪舌剑、针锋相对，从不示弱。1995年9月至1997年10月，在华尔街律师事务所sullivan&cromwell的公司部当律师。1996年2月，被纽约州法院正式接纳为该州律师，而后任美国全国律师协会官员。1998年3月至今，在浙江工商大学（原杭州商学院）担任公司法、证券法、企业法、破产法、票据法、美国法律制度（英文）和美国公司法（英文）的教学工作。2002年提为法学副教授。

【目录】

第一章什么是证券
第一节股票
第二节公司债券
第三节投资基金
第四节衍生证券
第五节其他证券——类似股票的投资份额或权益分享
第六节证券定义的概括性讨论

第二章证券的发行和交易
第一节证券的发行
第二节证券的交易
一、二级市场的作用及其与一级市场的关系
二、二级市场对发行人的影响
三、二级市场的四种结构
四、证券交易所
五、柜台市场
第三节我国的证券市场及活动于其中的各类主体
一、我国的证券市场
二、活动于我国证券市场内的各类主体

第三章证券法基本原理及其运用——批准、公开、原则
第一节证券法的基本原理
一、公开的意义
二、目的是保护投资者
第二节我国证券法中的发行批准制度讲评
一、法律规定
二、形式审查和实质审查
三、美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史
四、我国发行批准制度的改革方向
附：路漫漫其修远兮
——一个民营企业家的27次上市“公关”路
第三节我国证券法中的公开制度讲评
一、发行公开
二、发行之后的信息持续公开
第四节关于“三公”原则及其他

第四章民事责任
第一节主观责任
一、发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
二、承销人
三、发行人的控股股东、实际控制人
四、专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构
第二节违法行为
第三节损害后果
第四节违法行为和损害后果之间的因果关系
第五节我国证券法民事责任实况评说
附：艾斯考特诉巴克利司建筑公司案

第五章几种违法行为的讨论
第一节内幕交易
第二节操纵市场
第三节欺诈客户

第六章公司收购
第一节公司收购的内容和形式
第二节征集投票代理权
第三节对公司收购的防御
第四节法律保护投资者
第五节举例说明
一、派泼航空器公司诉科里司一克拉夫特实业公司案
二、诺林公司收购案
三、莫冉诉国际家用公司案
四、芮夫朗公司上诉麦克安觉司与福布斯控股公司案
五、海克曼诉阿门森案
六、弯伯格诉全石油产品公司案

第七章我国证券市场的监管体制
第一节国务院证券监督管理机构
——中国证券监督管理委员会
第二节中国证监会的发行审核程序
第三节对发行核准的司法审查
第四节全面管理和目标体制
第五节自律性组织

第八章现行证券法条文讲评
第一节《证券法》总则
第二节证券发行的规定（《证券法》第二章）
第三节证券交易的一般性规定（《证券法》第三章第一节）
第四节证券上市的规定（《证券法》第三章第二节）
第五节信息持续公开的规定（《证券法》第三章第三节）
第六节禁止的交易行为（《证券法》第三章第四节）
第七节上市公司收购的规定（《证券法》第四章）
主要参考文献