2010年证券业从业资格考试全程应试辅导精要：证券发行与承销

图书标准信息

• 作者 国家证券业从业资格考试研究组 编
• 出版社 中国民主法制出版社
• 出版时间 2010-09
• 版次 1
• ISBN 9787802197374
• 定价 32.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 368页

【内容简介】

本书为多年从事证券业从业资格考试命题研究与复习指导的专家、学者编写而成，内容权威实用，结合考点精讲精练，讲解了有关证券发行与承销的基本知识，是帮助广大学子顺利考试过关的全程应试辅导用书。以2010年证券业从业资格考试统编教材为基准，以近年来的考试命题规律为指南，按照循序渐进、层层巩固、讲解与练习相结合的原则，进行了大胆的创新，主要分为：第一部分，考点结构概览；第二部分，考点考题精讲；第三部分，考点自测解析。

【目录】

第一章证券经营机构的投资银行业务
考点结构概览
考点考题精讲
第一节投资银行业务概述
第二节投资银行业务资格
第三节投资银行业务的内部控制
第四节投资银行业务的监管
考点自测解析

第二章股份有限公司概述
考点结构概览
考点考题精讲
第一节股份有限公司的设立
第二节股份有限公司的股份和公司债券
第三节股份有限公司的组织机构
第四节上市公司组织机构的特别规定
第五节股份有限公司的财务会计
第六节股份有限公司的合并、分立、解散和清算
考点自测解析

第三章企业的股份制改组
考点结构概览
考点考题精讲
第一节企业股份制改组的目的、要求和程序
第二节股份制改组的清产核资、产权界定、资产评估、报表审计和法律审查
考点自测解析

第四章公司融资
考点结构概览
考点考题精讲
第一节公司融资概述
第二节公司融资成本
第三节资本结构理论
第四节公司融资方式选择
考点自测解析

第五章首次公开发行股票的准备和推荐核准程序
考点结构概览
考点考题精讲
第一节首次公开发行股票申请文件的准备
第二节首次公开发行股票的条件、辅导和推荐核准
考点自测解析

第六章首次公开发行股票的操作
考点结构概览
考点考题精讲
第一节新股发行体制改革的原则、内容与目标
第二节首次公开发行股票的估值和询价
第三节首次公开发行股票的发行方式
第四节首次公开发行的具体操作
第五节股票的上市保荐
考点自测解析

第七章首次公开发行股票的信息披露
考点结构概览
考点考题精讲
第一节信息披露概述
第二节首次公开发行招股说明书及其摘要
第三节股票发行公告及发行过程中的有关公告
第四节股票上市公告书
第五节创业板信息披露方面的特殊要求
考点自测解析

第八章上市公司发行新股
考点结构概览
考点考题精讲
第一节上市公司发行新股的准备工作
第二节上市公司发行新股的推荐核准程序
第三节发行新股的发行方式和发行上市操作程序
第四节与上市公司发行新股有关的信息披露
考点自测解析

第九章可转换公司债券和可交换公司债券的发行
考点结构概览
考点考题精讲
第一节上市公司发行可转换债券的准备工作
第二节可转换公司债券发行的申报与核准
第三节可转换公司债券的发行与上市
第四节可转换公司债券的信息披露
第五节上市公司股东发行可交换公司债券
考点自测解析

第十章债券的发行与承销
考点结构概览
考点考题精讲
第一节国债的发行与承销
第二节金融债券的发行与承销
第三节企业债券的发行与承销
第四节公司债券的发行与承销
第五节短期融资券的发行与承销
第六节中期票据的发行与承销
第七节中小非金融企业集合票据
第八节证券公司债券的发行与承销
第九节资产支持证券的发行与承销
第十节国际开发机构人民币债券的发行与承销
考点自测解析

第十一章外资股的发行
考点结构概览
考点考题精讲
第一节境内上市外资股的发行
第二节H股的发行与上市
第三节内地企业在香港创业板的发行与上市
第四节境内上市公司所属企业境外上市
第五节外资股招股说明书的制作
第六节国际推介与分销
考点自测解析

第十二章公司收购与资产重组
考点结构概览
考点考题精讲
第一节公司收购概述
第二节上市公司收购
第三节上市公司重大资产重组
第四节并购重组审核委员会工作规程
第五节上市公司并购重组财务顾问业务
第六节上市公司国有股和法人股向外商的转让
第七节外国投资者对上市公司的战略投资
第八节关于外国投资者并购境内企业的规定
考点自测解析