中国期货公司内控管理实务

图书标准信息

• 作者 吴元贞 著
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2009-04
• 版次 1
• ISBN 9787504949707
• 定价 43.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 279页
• 字数 298千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 期货与金融衍生品系列丛书

【内容简介】

　　《中国期货公司内控管理实务》从对期货经纪行业概况研究人手，回顾、总结了中国期货经纪行业的历史和行业特点，借鉴了境外期货经纪行业内控管理的一般原则，对中外著名的期货风险事件进行了概括分析，得出了加强期货公司内控管理的必要性、紧迫性、长期性、艰巨性的客观判断。不同国家的经济发展史反复证明，没有期货市场的经济体系，不是真正意义上的市场经济；没有发达的金融期货市场的经济体系，不是成熟的市场经济；没有强大、规范、创新发展的期货经纪行业，就很难有现代化的期货市场，期货公司是期货市场开发和风险责任的主要承担者。《中国期货公司内控管理实务》比较系统地提出了设计期货公司内控管理体系的20项基本原则和特别关注的10个重点，突出强调了期货公司法人治理的制度安排。对期货公司的部门设置、岗位设置、部门职责、岗位职责、工作接口、主要业务流程等内容进行了详细的实证研究。《中国期货公司内控管理实务》还提供了构建期货公司内控管理体系的5大类45个管理办法的范本和期货经纪合同范本等，提出了可操作性很强的考核要点和奖惩办法。

【作者简介】

　　吴元贞，男，1954年生，山东人。现任金鹏期货经纪有限公司（北京）董事、总经理，上海金鹏期货经纪有限公司执行董事。曾任山东省鱼台县粮食局局长、山东省粮食局办公室副主任、山东省粮食批发市场主任、齐鲁农产品期货交易所总经理、郑州商品交易所济南分所总经理、鲁能金穗期货公司总经理等职务。作者的社会兼职主要包括：山东大学兼职教授、山东省政府经济研究中心特聘研究员、中国期货业协会理事、郑州商品交易所理事。
作者曾两次参与国家粮食流通体制改革方案的设计，先后在新华社《国内动态清样》发表内参30多篇。其中的《我国小麦过剩是假象》、《我国进口大豆应借鉴日本模式》、《期货公司股权置换后权益缺乏明确法律保护》、《我国期货市场发展亟待法律政策跟进》等对相关领域的工作起到了一定的推动和促进作用。主要著作有《信息理论与实践》。

【目录】

第一章中国期货经纪行业概况
第一节中国期货经纪行业的产生与发展
一、自生自长，风险事件层出不穷
二、十年治理整顿，成效显著
三、按净资本分类管理，重组步伐加快
第二节中国期货经纪行业的特点
一、中国早期期货经纪行业的“四无”特点
二、中国期货经纪行业的“四高”特点
三、期货经纪行业的“四先”特点
四、期货经纪行业的“四低”特点
第三节境外期货经纪行业的概况
一、美国期货经纪行业的概况
二、日本期货经纪行业的概况
三、新加坡期货经纪行业的发展战略
四、韩国期货行业已成为全球的后起之秀
五、中国香港期货行业由商品期货向金融期货的成功转型
六、中国台湾期货行业的产生和发展
第四节中外著名期货风险事件概述及分析
一、震惊中外的“327”国债风波
二、发人深省的“巴林银行倒闭案”
三、触目惊心的“法国兴业银行期货风险案”
四、其他因内控管理失控发生的期货风险大案
五、中外著名期货风险事件相似性分析
第五节综述及结论
一、加强期货公司内控管理制度建设的必要性
二、加强期货公司内控管理制度建设的紧迫性
三、加强期货公司内控管理制度建设的长期性
四、加强期货公司内控管理制度建设的艰巨性
五、认真思索后的结论

第二章期货公司内控管理体系的基本设计
第一节内控管理的二十项基本原则
一、守法合规的原则
二、分级负责的原则
三、民主化管理的原则
四、凡事有章可循的原则
五、凡事有人负责的原则
六、可控、在控的原则
七、相互制约的原则
八、以制度为本的原则
九、员工利益与公司效益同步增减的原则
十、勇于承担责任的原则
十一、每月检查、稽核的原则
十二、内外和谐的原则
十三、公开、公正、公平的原则
十四、合规、合情、合理的原则
十五、及时兑现奖惩的原则
十六、全面性原则
十七、简捷性原则
十八、系统性原则
十九、强制性原则
二十、契约化原则
第二节内控管理需特别关注的十个重点
一、公司法人治理制度
二、对股东、股份、高管、风险控制等多种事项
变动的及时报备
三、对分支机构的规范管理
四、期货公司工作人员与期货经纪人严格界定
五、合同签订与管理
六、保证金的管理与结算
七、防止透支交易和穿仓风险
八、通知的义务
九、举证的责任
十、内控管理制度的建设与完善
第三节期货公司法人治理制度
一、总则
二、股东会职责
三、董事会职责
四、董事长职责
五、监事职责
六、独立董事职责
七、总经理职责
八、首席风险官职责

第三章部门职责、岗位职责
第一节合规审查部
一、合规审查部工作职责
二、合规审查部经理岗位职责
三、合规审查岗位职责
四、分支机构管理岗位职责
第二节结算部
一、结算部工作职责
二、结算部经理岗位职责
三、风险控制员岗位职责
四、结算员岗位职责
第三节交易部
一、交易部工作职责
二、交易部经理岗位职责
三、交易员岗位职责
第四节客户服务部
一、客户服务部工作职责
二、客户服务部经理岗位职责
三、合同主管工作职责
四、客户服务岗位职责
五、咨询和客户投诉岗位职责
第五节业务部
一、业务部工作职责
二、业务部经理岗位职责
三、市场专员工作职责
四、客户经理工作职责
五、项目经理工作职责
第六节研究发展部
一、研究发展部工作职责
二、研究发展部经理岗位职责
三、品种分析师岗位职责
四、信息员岗位职责
五、网站主管岗位职责
第七节技术部
一、技术部工作职责
二、技术部经理岗位职责
三、系统运维岗位职责
四、网络安全岗位职责
第八节财务部
一、财务部工作职责
二、财务部经理岗位职责
三、主管会计岗位职责
四、出纳员岗位职责
第九节金融事业部
……

第四章工作接口
第五章期货公司内控管理办法
第六章期货公司主要业务流程
第七章考核与奖惩
附录
期货经纪合同
后记
参考文献