私募基金法律合规风险管理

图书标准信息

• 作者 秦子甲 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2017-04
• 版次 1
• ISBN 9787519707217
• 定价 78.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 轻型纸
• 页数 378页
• 字数 320千字

【内容简介】

本书以内部法务人员的视角，建构了私募基金法律合规风险管理的框架，覆盖法律风险与合规风险、私募证券基金和私募股权基金，包括基金募集、运作以及专项工作等各方面，阐释了法律合规风险管理的方法论，厘清了不同人员的法律责任。全书对现有私募法律法规进行了解释论上的梳理和解读，提供了一定数量的实务案例，具有实务参考性；同时，也对特定事项进行了立法论上的探讨，增加了学术趣旨。

【作者简介】

秦子甲，本科及研究生毕业于清华大学法学院，硕士阶段师从中国商法学泰斗、清华大学法学院首任院长王保树教授，同时在北京大学取得经济学双学士学位；具有国家法律职业资格、注册会计师（非执业会员）资格、基金业、证券业、期货业等从业人员资格；曾供职于境内大型证券公司合规部、律师事务所投资银行部、中国证券金融公司，目前供职于一家领先的私募基金管理机构，任合规风控负责人，具有全方位的资本市场法律实务经验和开阔的视野。 

发表学术论文： 

《证券交易法律制度完善研究》，载《证券法苑》（第十卷），法律出版社2014年版（作为清华大学课题组核心成员）。 

《我国融资融券及转融通保证金的法理基础与创新使用》，载《证券市场导报》2014年2月。 

《上市公司股票期权激励下的治理控制机制完善》，载王保树主编：《商事法论集》（第16卷），法律出版社2009年版。

【目录】

第一章背景 

1.1发展的时代 

1.2私募的崛起 

1.3合规的意义 

1.4本书的特点 

第二章框架 

2.1概念 

2.2理念 

2.3体系 

2.4方法 

2.5责任 

第三章募集 

3.1流程 

3.1.1直销 

3.1.2代销 

3.1.3互联网销售的特别问题 

3.2合同 

3.2.1私募证券投资基金合同 

3.2.2投资顾问合同 

3.2.3代销合同 

3.2.4私募股权投资基金合同（有限合伙协议）及认购协议 

第四章运作Ⅰ 

4.1信息披露 

4.1.1信息披露的内容 

4.1.2信息披露的管理 

4.2利益冲突防范 

4.2.1员工证券投资 

4.2.2不同基金间的公平交易 

4.2.3敏感信息的隔离 

4.2.4赠与捐献控制 

4.2.5关联交易 

第五章运作Ⅱ 

5.1投研 

5.1.1研究与内幕信息 

5.1.2投决 

5.2交易 

5.2.1禁止市场操纵 

5.2.2鼓励集中交易 

5.2.3关于股指期货交易 

5.2.4对交易员的管理 

5.3运营 

5.3.1托管 

5.3.2行政服务（外包）总论 

5.3.3估值核算 

5.3.4份额登记 

第六章运作Ⅲ 

6.1尽职调查 

6.1.1法务调查 

6.1.2报告审核 

6.2谈判与合同 

6.2.1商务谈判 

6.2.2投资合同的审查 

6.3投资管理 

6.3.1投决流程 

6.3.2合同模板管理 

6.3.3投后管理 

第七章专项 

7.1监管沟通 

7.2制度建设 

7.3合同审核 

7.4资质监测 

7.4.1私募基金管理人登记 

7.4.2私募基金备案 

7.4.3私募基金从业人员的从业资格 

7.4.4私募基金管理人其他业务资质 

7.5争议解决 

7.6公共关系 

7.7信息安全 

7.8档案管理 

7.9其他事务 

第八章展望 

8.1关于私募基金的监管 

8.2余论：法治的细节 

参考文献 

附录私募基金主要法律法规及规则 

后记贡献我的绵薄之力 

外一篇最真切的怀念——追忆恩师王保树教授