金融合规要义：如何成为卓越的合规官（第二版）

图书标准信息

• 作者 彼得·海恩斯 著；安妮·米尔斯、高洋 译
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2019-08
• 版次 1
• ISBN 9787522001135
• 定价 78.00元
• 装帧 平装
• 开本 16K
• 纸张 胶版纸
• 字数 0.333千字

【内容简介】

本书从一位合规官的视角, 描绘了金融合规管理工作中遇到的各类场景、实际问题和解决方案。作者长期从事合规工作, 洞察金融监管与合规管理工作之间的关系, 在书中清晰展示了好的合规履职如何提升公司业绩, 以及在金融机构战略发展中所扮演的关键角色。本书内容全面、案例丰富、通俗易懂、操作性强，是一本金融合规从业人员的必备工作指南。

【作者简介】

安妮?米尔斯（Annie Mills）是一位有着深厚理论功底和实践经验的合规官，她在银行合规和金融投资管理领域从业多年，曾任标准银行高级合规官，全球知名金融服务机构BCG Partners与坎托?菲茨杰拉德（Cantor Fitzgerald）合规总监，现任坎托?菲茨杰拉德公司欧洲区域合规官。

【目录】

第1 篇　合规基础与管理实务

 

 

 

第1 章　金融监管体制: 以英国为例

 

　1. 1　英国金融监管体系

 

　1. 2　英国主要监管机制

 

　　1. 2. 1　投资业务监管机制——《金融服务与市场法》

 

　　1. 2. 2　反洗钱监管机制

 

　　1. 2. 3　收购监管机制

 

　　1. 2. 4　其他监管机制

 

第2 章　合规职能

 

　2. 1　合规的概念

 

　　2. 1. 1　什么是合规?

 

　　2. 1. 2　谁是合规负责人?

 

　　2. 1. 3　不同的合规管理模式

 

　2. 2　合规官

 

　　2. 2. 1　合规官的核心职责

 

　　2. 2. 2　卓越合规官的特质

 

　2. 3　合规机制

 

　　2. 3. 1　良好的合规机制有什么特点?

 

　　2. 3. 2　不好的合规机制有什么特点?

 

　　2. 3. 3　公司或业务部门的违规信号

 

　2. 4　与合规有关的争论

 

　　2. 4. 1　合规、监管及合规官存在的价值是什么?

 

　　2. 4. 2　合规成本有哪些?

 

　2. 5　合规官的职业前景

 

　　2. 5. 1　为什么合规官不受人欢迎

 

　　2. 5. 2　合规工作有哪些有趣的地方

 

第3 章　合规理念传导

 

　3. 1　合规声明

 

　　3. 1. 1　合规声明的作用

 

　　3. 1. 2　合规声明的制定

 

　3. 2　合规章程

 

　　3. 2. 1　合规章程的作用

 

　　3. 2. 2　合规章程的内容

 

第4 章　合规信息收集

 

　4. 1　合规信息包含哪些内容

 

　4. 2　如何获取公司合规信息

 

第5 章　合规责任主体

 

　5. 1　经营实体

 

　5. 2　业务部门

 

　5. 3　外部服务提供商

 

第6 章　监管机构与行业组织

 

　6. 1　监管机构与行业组织概述

 

　6. 2　交易所

 

　6. 3　清算所

 

第7 章　法律环境与监管规则

 

　7. 1　监管规则梳理与视图绘制

 

　7. 2　单一管辖区监管规则视图

 

　7. 3　境外机构属地监管规则视图

 

第8 章　金融产品、服务及相关文档

 

　8. 1　金融产品和服务

 

　8. 2　特定环境下的金融产品和服务

 

　8. 3　文档管理

 

第9 章　其他部门的合规管理活动

 

　9. 1　前台部门

 

　9. 2　后台、控制和其他支持部门

 

第10 章　合规部门的核心管理活动

 

　10. 1　日常合规管理活动

 

　10. 2　特定合规管理活动: 合规咨询

 

　　10. 2. 1　充分了解咨询的问题

 

　　10. 2. 2　对咨询问题的合规影响分析

 

　　10. 2. 3　制订应对措施和计划

 

　10. 3　合规工作难点

 

　10. 4　如何应对业务部门不配合的情况?

 

　　10. 4. 1　业务部门的阻挠方式

 

　　10. 4. 2　合规官的应对策略

 

第11 章　面对监管红线, 要么合规! 要么出局!

 

　11. 1　监管机构的监督检查机制

 

　11. 2　监管机构关注的重点问题

 

　11. 3　监管机构的信息获取渠道

 

　11. 4　如何应对监管检查及其他监管措施

 

　11. 5　违规行为带来的后果

 

 

 

第2 篇　合规要点与实践指南

 

A　日常合规管理活动

 

B　日常反洗钱管理

 

C　前台部门的合规管理

 

D　高级管理层、后台部门和其他支持部门的合规管理

 

E　合规工作难题及解决方案

 

 

 

第3 篇　合规热点与前沿问题

 

专栏1　以原则为导向的监管

 

专栏2　高级风险响应操作框架(ARROW)

 

专栏3　《巴塞尔协议Ⅲ》与《资本要求指令Ⅳ》

 

专栏4　引渡

 

专栏5　金融服务行动计划

 

专栏6　全球化经营的合规问题

 

专栏7　行业实践标准

 

专栏8　英国法通保险公司诉金融服务管理局——谁是赢家? 谁是输家?

 

专栏9　欧盟《金融工具市场指令》

 

专栏10　洗钱数据统计

 

专栏11　资本充足率审慎监管

 

专栏12　英国监管机构执法程序

 

专栏13　洗钱的过程

 

专栏14　公平对待客户

 

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