2018中国中小企业改制上市操作手册

图书标准信息

• 作者 上海市中小企业上市促进中心 著
• 出版社 中国经济出版社
• 出版时间 2018-01
• 版次 1
• ISBN 9787513650694
• 定价 88.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 300000页
• 字数 300千字

【内容简介】

　　企业的改制上市是一项系统工程，无论是久居行业龙头的企业,还是新兴产业的朝阳企业，都必须严格遵循这项系统工程所特有的各项规定。

 

　　为了更有效地引导各行各业中小企业充分认识中国多层次资本市场，帮助企业了解改制上市的流程和条件，服务企业早日登陆资本市场的舞台，上海市中小企业上市促进中心编撰了《中国中小企业改制上市操作手册2018》，内容涉及中国多层次资本市场体系概要、企业改制上市（挂牌）实务、证监会审核流程、IPO案例分析、政府部门办事流程、股权激励，以及红筹企业回归等。

 

【作者简介】

　　上海市中小企业上市促进中心（以下简称“中心”）,是上海市经济和信息化委员会直属单位。   作为上海市中小企业公共服务平台，中心在市经信工作党委和市经信委的领导下，以关注企业成长、助力企业发展、服务企业需求为宗旨，围绕扶持政策、市场拓展、投融资对接等企业关注的热点议题，举办系列公益实务讲座，并搭建桥梁，促进企业与政府部门的有效沟通、与专业机构的深入合作，支持和引导本市优秀的成长型中小企业对接多层次资本市场，实现健康、快速发展。  

【目录】

第一章.资本市场概要

 

第一节.我国多层次资本市场建设概要./.3

 

第二节.主板、中小板市场./.4

 

第三节.创业板市场./.8

 

第四节.场外交易市场./.11

 

第五节.境外上市概述./.19

 

第二章.改制上市（挂牌）概要

 

第一节.改制上市（挂牌）决策./.47

 

第二节.上市地选择./.50

 

第三节.改制上市基本知识./.54

 

第三章.改制操作实务

 

第一节.前期准备./.69

 

第二节.确定改制方式./.74

 

第三节.财务与税收./.82

 

第四节.重点法律问题./.100

 

第五节.资产评估./.103

 

第六节.外商投资企业改制及上市./.106

 

第四章.股份公司成立及规范运作

 

第一节.创立大会./.117

 

第二节.公司治理./.120

 

第三节.规范运作./.126

 

第五章.证监会审核流程

 

第一节.中国证监会发行监管部首次公开发行股票审核工作流程./.133

 

第二节.中国证监会发行监管部再融资审核工作流程./.137

 

第三节.中国证监会公开发行公司债券审核工作流程./.140

 

第六章.IPO审核重点及失败案例

 

第一节.主体资格./.147

 

第二节.独立性./.150

 

第三节.规范运行./.153

 

第四节.持续盈利能力./.154

 

第五节.财务与会计./.157

 

第六节.募集资金运用./.160

 

第七节.信息披露和中介报告./.161

 

第七章.政府部门办事流程

 

第一节.股份有限公司工商设立登记程序./.165

 

第二节.改制辅导./.168

 

第三节.建设项目立项备案./.170

 

第四节.建设项目核准与备案流程./.172

 

第五节.上市环保核查与环评./.177

 

第六节.合规性证明文件办理./.187

 

第八章.引进战略投资者

 

第一节.战略投资者的引入./.191

 

第二节.对赌协议./.203

 

第三节.公司估值./.206

 

第九章.股权激励

 

第一节.股权激励概述./.211

 

第二节.股权激励模式./.218

 

第十章.红.筹

 

第一节.红筹架构概述./.229

 

第二节.红筹架构企业回归的路径选择及主要方式./.230

 

第三节.红筹架构企业回归所涉主要合规问题./.237

 

第四节.红筹架构企业回归重组方案考虑因素./.250

 

第五节.上市相关特殊关注事项./.255

 

附.录

 

附录1.部分服务机构信息./.261

 

附录2.重点法律法规文件索引./.269

 

附录3.尽职调查内容清单./.280

 

附录4.国内各板块功能定位及发行人的要求./.286

 

附录5.拆除股权控制类红筹架构流程./.290

 

附录6.拆除协议控制类红筹架构流程./.293