证券公司业务风险与防范

图书标准信息

• 作者 朋兴明 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2013-03
• 版次 1
• ISBN 9787511845030
• 定价 48.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 207页
• 字数 211千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 资本市场法商丛书

【内容简介】

　　《证券公司业务风险与防范》从国内证券公司风险管理现状入手，介绍国内证券公司业务风险类别及风险管理现状；随后就证券公司目前已经开展的各项业务主要风险点进行了深入研究和分析，涵盖了证券经纪业务、投资银行业务、证券自营业务、资产管理业务、研究报告业务、投资顾问业务、融资融券业务、直投业务以及其他业务；并结合作者个人多年对证券公司风险管理、稽核审计的研究成果，详细阐述了证卷公司各项业务风险的具体防范措施；同时引入了大量具体案例进行点评分析，以便读者更加直观理解相关内容。

【作者简介】

　　朋兴明，毕业于北京航空航天大学，硕士研究生，拥有中国注册会计师、律师、国际注册内容审计师等资格，具有十多年的审计工作经验，常年从事证券公司风险控制、合规管理及稽核审计等业务的研究。

【目录】

第一章国内证券公司业务及风险管理现状

第二章证券经纪业务

第一节概述

第二节业务风险’

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第三章投资银行业务

第一节概述

第二节业务风险‘‘

第三节风险防范

第四节案例分析‘

第五节法律责任

第四章证券自营业务

第一节概述

第二节业务风险

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第五章资产管理业务

第一节概述

第二节业务风险

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第六章发布研究报告业务

第一节概述

第二节业务风险

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第七章投资顾问业务

第一节概述

第二节业务风险

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第八章融资融券业务

第一节概述

第二节业务风险

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第九章直投业务

第一节概述

第二节业务风险

第三节风险防范

第四节案例分析

第五节法律责任

第十章其他业务

第一节理财产品销售业务

第二节IB业务

第三节新三板业务

第四节中小企业私募债承销业务

第五节其他创新业务

附录

一、证券公司监督管理条例

二、证券公司风险控制指标管理办法

三、关于证券公司风险资本准备计算标准的规定(2012年修订)

参考文献