企业上市前改制重组

图书标准信息

• 作者 张朝元 著
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2009-11
• 版次 1
• ISBN 9787504952790
• 定价 28.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 183页
• 字数 203千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　融资与资源整合是资本市场的基本功能，企业的发展离不开完善的资本市场支持。企业上市是股权融资的一种方式，也是企业发展战略的需求与安排，而改制重组是企业上市工作的重要基础和关键环节之一。可以说，改制重组是企业进入资本市场的第一道门槛，改制重组是否规范直接影响到企业上市的成功与否。《企业上市前改制重组》主要分为以下几部分内容：一是概括介绍企业上市前改制重组的形式、作用等基本内容；二是详细介绍如何使有限责任公司整体变更为股份公司，使企业具备发行股票的基本条件——公司的组织形式为股份公司；三是重点介绍企业上市前的重要准备工作，包括企业上市前的股权重组、企业上市前的资产整合与规范运作、企业上市前的财务分析与报表合并、企业上市前的制度建设以及企业改制重组中资本运营的方式等内容；四是引申介绍了境外上市前重组的相关内容并进行典型案例分析。
　　《企业上市前改制重组》主题鲜明、脉络清晰、逻辑性强，在重要内容中结合大量案例进行分析是《企业上市前改制重组》的一大特色，对于我国企业进行上市前的改制重组具有重要的指导作用和现实意义。

【作者简介】

　　张朝元，中国经济体制改革研究会培训中心主任、中国改革实业股份有限公司总裁助理兼资本运营部主任。金融硕士、高级培训师。致力于中小企业改制、并购重组、资本运营等理论研究和实际操作十多年，在有关论坛、会议、企业内训上做企业融资与发展专题演讲60多期，担任北京大学金融班讲师。近几年重点研究企业境内外上市融资理论并实际操作企业私募融资与改制重组。熟悉我国现行的投融资的产业政策，为国内多家地方政府金融办、上市办和企事业单位担任经济顾问，出版主要著作有《红筹之路——上市实务、融资宝典》（合著）、《中小企业融资渠道》等。
　　于波，中国经济体制改革研究会培训中心副主任，中国改革实业股份有限公司资本运营部副主任。金融硕士、企业培训师，有着十多年的企业咨询管理经验，对企业资本运营、境内外上市有着丰富的实践经验。在企业管理、资本运营等领域既有深厚的理论功底，又有丰富的实践经验。为境内多家公司融资、重组制定法律意见和顾问计划，有丰富的实际操作经验；主持相关境内外上市项目，负责与外方有关机构谈判。出版主要著作有合著《红筹之路——上市实务、融资宝典》。
　　丁旭，德衡律师集团事务所资深律师，证券一部主任。在金融证券、股权融资领域从业多年，既有深厚的理论功底又有丰富的实践经验。现担任海信电器、山东海化、青岛金王、黄海股份等多家上市公司法律顾问。曾主办二十多起中国企业境内外上市、并购重组项目。多年来发表了《中国企业境外私募股权融资探析》、《证券公司改制上市法律实务》、《中国企业澳洲上市法律实务》、《私募股权基金国内国外退出法律问题研究》等多篇专业文章。

【目录】

第一章企业上市前改制重组概述
一、企业上市前改制重组的内容
二、我国公司存在形式与改制上市
三、企业上市发行股票的优劣势分析
四、地方政府在企业改制上市中的作用

第二章有限责任公司整体变更为股份公司
一、有限责任公司整体变更为股份公司的条件
二、有限责任公司整体变更为股份公司的程序
三、有限责任公司整体变更为股份公司注意的问题
四、外商投资企业改制为股份有限公司
五、有限责任公司整体变更为股份公司的案例

第三章企业上市前股权重组
一、股权的存量变更
二、股权的增量融资

第四章企业上市前资产整合与规范运作
一、公司独立运行的内容与案例
二、同业竞争与关联关系
三、关联交易的类别与规范
四、避免同业竞争减少关联交易的方法与案例

第五章企业上市前职工股的规范
一、我国内部职工股形成的历程
二、职工股的主要存在形式
三、规范职工股的主要方式与案例分析

第六章企业改制重组中资本运营的方式
一、公司上市前转增股本与送股及典型案例
二、公司吸收合并及典型案例
三、反向并购及典型案例
四、收购(资产收购、股权收购)及典型案例
五、公司缩股及典型案例
六、公司分立及典型案例

第七章企业上市前的财务分析与报表合并
一、公司上市前的财务分析
二、合并财务报表

第八章公司治理结构
一、公司治理结构的主要框架
二、股东及股东大会
三、董事会
四、监事会
五、独立董事
六、董事会秘书

第九章企业改制上市前的制度建设
一、信息披露事务管理制度
二、内部审计制度
三、股权激励制度

第十章境外上市前的重组
一、境外上市的方式
二、境外上市前的资产重组
三、境外上市前重组相关重要文件解读
四、外资并购境内企业的审批程序
五、境外上市典型案例分析
参考文献