CFA一级中文教材 上

图书标准信息

• 作者 高顿财经研究院 编著
• 出版社 立信会计出版社
• 出版时间 2019-10
• 版次 1
• ISBN 9787542963123
• 定价 298.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 字数 1371千字

【目录】

部分 伦理和职业准则章 投资行业中的伦理与信任1.1 伦理的相关概念1.2 职业与信任1.2.1 职业的定义与特征1.2.2 职业获取信任的方法1.3 投资管理中的专业.1 投资管理中的信任1.3.2 投资管理专业组织：CFA协会1.4 实践伦理行为所面临的挑战1.5 伦理与法律标准1.6 伦理决策体系第2章 道德规范和职业行为准则2.1 职业行为项目（Professional Conduct Program）的组织结构2.2 道德和准则的执行2.2.1 五种受调查的情况2.2.2 三种调查（处分）结果2.2.3 对调查结果存疑2.3 伦理规范2.4 职业行为准则第3章 CFA职业准则3.1 准则Ⅰ：专业性（Professionalism）3.1.1 Ⅰ（A）知法守法（Knowledge of the Law）3.1.2 Ⅰ（B）独立客观性（Independence and Objectivity）3.1.3 Ⅰ（C）不当陈述（Misrepresentation）3.1.4 Ⅰ（D）渎职（Misconduct）3.2 准则Ⅱ：尊重资本市场的诚信（Integrity of Capital Market）3.2.1 Ⅱ（A）重大非公开信息（Material Nonpublic Information）3.2.2 Ⅱ（B）市场操纵（Market Manipulation）3.3 准则Ⅲ：对客户的责任（Duties to Clients）3.3.1 Ⅲ（A）忠诚、谨慎和责任心（Loyalty，Prudence，and Care）3.3.2 Ⅲ（B）公平交易（Fair Dealing）3.3.3 Ⅲ（C）适合性（Suitability）3.3.4 Ⅲ（D）业绩陈述（Performance Presentation）3.3.5 Ⅲ（E）保密性（Preservatioof Confidentiality）3.4 准则Ⅳ：对雇主的义务（Duties tO Employers）3.4.1 Ⅳ（A）忠诚（Loyalty）3.4.2 Ⅳ（B）额外报酬安排（Additional CompesatioArrangements）3.4.3 Ⅳ（C）监管者的职责（Responsibilities of Supervisors）3.5 准则Ⅴ：投资分析、建议和行为（Investment Analysis，Recommendation，and Actions）3.5.1 Ⅴ（A）勤勉与合理性（Diligence and Reasonable Basis）3.5.2 Ⅴ（B）与现有或潜在客户的沟通（Communicatiowith Clients and Prospective Clients）3.5.3 Ⅴ（C）记录保存（Record Retention）3.6 准则Ⅵ：利益冲突（Conflicts of Interest）3.6.1 Ⅵ（A）利益冲突披露（Disclosure of Conflicts）3.6.2 Ⅵ（B）交易的优先顺序（Priority of Transactions）3.6.3 Ⅵ（C）介绍费（Referral Fees）3.7 准则Ⅶ：CFA会员或候选人的责任（Responsibility as a CFA Institute Member or CFA Candidate）3.7.1 Ⅶ（A）CFA会员及候选人的行为准则（Conduct as Participants iCFA Institute Programs）3.7.2 Ⅶ（B）CFA协会、CFA称号和CFA项目的引用（Reference to CFA Institute，the CFA Designation，and the CFA Program）第4章 全球投资业绩标准（GIPS）简介4.1 GIPS的建立4.1.1 误导性的业绩展示4.1.2 建立GIPS的初衷4.2 GIPS的关联方4.3 综合指数与遵循GIPS准则的验证4.3.1 综合指数（Composite）的定义4.3.2 遵循GIPS准则的验证（Verification）第5章 全球投资业绩标准（GIPS）5.1 GIPS准则的特征5.2 GIPS的构成第2部分 数量分析方法第3部分 经济学第4部分 财务报告与分析第5部分 公司金融第6部分 权益投资第7部分 固定收益证券第8部分 衍生品第9部分 另类投资0部分 投资组合管理
作者介绍
高顿财经CFA研究院历经10余年沉淀，拥有超过80名的全职讲师和研究员，其中70%以上具有海外学习与工作背景，90%以上具有硕士及以上学历。众多老师不仅持有CFA证书，也同时持有FRM或CPA等财经资格证书。
序言