【正版】中国中小企业改制上市操作手册(2022)9787313266767

随着北京证券交易所的建立，中国多层次资本市场形成了错位发展、互联互通的格局，从而实现了自身更高质量的发展。2021年中央经济工作会议指出，资本市场要全面实现股票发行注册制。伴随着全市场注册制的实现，资本市场将能够更好地发挥资源配置功能，更好地服务实体经济，更好地推动创新企业发展。据公开资料不完全统计，截至2021年年底，中国境内超过6 000家企业登陆境内外资本市场，其中，A股上市公司4 690家(科创板上市公司379家)，一大批创新能力突出、科技研发实力雄厚、发展韧性强劲的企业紧跟国家重大战略规划，紧抓发展机遇，实现了产业和资本的有效结合。
企业上市是提高核心竞争力的有效途径，是现代企业做强做大的必然选择，也是区域综合经济实力的重要体现。为了有效引导中小企业充分认识和了解中国多层次资本市场和改制上市实务，上海市投资促进服务中心(上海市中小企业上市促进中心)编撰了《中国中小企业改制上市操作手册(2022)》，对企业改制上市过程中可能遇到的难点、疑点进行释疑，为读者构建一个系统、全面的知识和规则体系。鉴于本书定稿时，北京证券交易所刚刚宣布设立，故保留了新三板原精选层的审核流程。
本书的编撰工作得到了上海证券交易所、深圳证券交易所、海通证券股份有限公司、锦天城律师事务所、致同会计师事务所等业内知名机构的鼎力支持，在此深表感谢！
希望本书能够对处于改制阶段或正在为上市努力的中小企业有所裨益和帮助。由于时间仓促和水平所限，难免挂一漏万，敬请读者提出宝贵意见和建议，以便进一步修订完善。

编者2022年1月

在业界专家和专业机构的帮助和支持下，上海市投资促进服务中心(上海市中小企业上市促进中心)聚焦改制上市实务操作和相关政策，帮助中小企业了解中国多层次资本市场和海外资本市场的发展现状，帮助处于改制上市阶段或正在为改制上市犹豫、迷茫的中小企业明确上市目标，了解上市流程，并指导中小企业完善改制上市过程中的系列工作。
本书在2021版的基础上进行了修订，根据资本市场的最新动态，对内容进行了更新、归纳、整理和充实，以求最大程度地提升图书的实用性、操作性和权威性。本书可供中小企业管理者阅读参考。

第一章注册制与中国资本市场介绍
第一节中国资本市场注册制改革
第二节注册制下中国多层次资本市场介绍

第二章注册制下企业上市审核要点
第一节注册制之重大问题审核问答
第二节科创板审核经典案例
第三节创业板审核经典案例

第三章企业上市之中介机构的选择及上市筹备
第一节中介机构的选择
第二节团队的组建和准备工作

第四章企业上市之尽职调查
第一节尽职调查的目的和程序
第二节历史沿革的核查
第三节独立性的核查
第四节主要资产权属、债权债务、重大合同的核查要点
第五节重大诉讼、仲裁和行政处罚以及生产经营、业务资质合
规性核查
第六节企业员工与劳动人事情况核查
第七节对企业财务和税务情况的尽职核查
第八节互联网企业网络审查准备措施
第九节生物医药企业商业贿赂核查中国中小企业改制上市操作手册(2022)第五章企业上市之股份公司改制
第一节公司股改时点及股改前的重组
第二节有限责任公司股改操作细则及注意要点

第六章企业上市之股权融资和股权激励
第一节上市前的股权融资
第二节股权激励

第七章企业上市申报前的其他重点关注事项
第一节上市辅导
第二节募集资金与投资项目
第三节企业合规之环境影响评价
第四节合规性证明文件办理
第五节企业上市申请文件披露要求

附录
附录1中国多层次资本市场定位及发行条件
附录2企业上市过程中的政府沟通协调事项
附录3企业上市互联网自查方法
附录4中国香港资本市场介绍
附录5美国资本市场介绍
附录6新三板上市条件和流程介绍
附录7中介机构信息(排名不分先后)