【正版书籍】国际贸易与直接投资统计新近研究

 *近十年，中国以前所未有的深度参与到经济全球化进程中。2010年世界贸易组织（WTO）和中国商务部等官方组织开始倡导基于增加值的贸易核算，国际组织和美国等其他国家都对测量中国在国际贸易中的贡献非常关注。三年后的2013年，中国成为全球*大货物贸易国，并在随后的几年中维持着这样的国际贸易格局，不仅是货物贸易，中国的外商直接投资和对外直接投资等全球化现象的表现也跑赢了世界上的大多数国家或地区，形成了紧随美国的发展态势。中国经济的实践不仅为我们理解国际统计标准提供了现实基础，更重要地是，中国参与全球化进程而产生的新现象吸引着我们，这些新发现激励我们去思考——如何结合中国实际，让统计测度方法更好地服务于中国经济发展的需要。正是在这样的背景下，我们完成了本书收录的20篇论文。

 中国参与全球化进程的独特历史，使中国国际贸易统计研究有了其自身独特的发展脉络。早在1992年，中美贸易数据的差异问题就已经受到了国家领导人的关注。此后中美双方合作开展“货物贸易统计数据双边比对”课题，经过多轮研究，逐步厘清了两国数据差异的来源，所获得的认识对促进两国双边贸易良性发展起到了不可或缺的作用。随着外商直接投资（FDI）对全球化进程的推进，以货物贸易为核心的传统贸易统计已经不能满足各界对中国参与国际贸易现象的理解，借鉴美国等发达国家在属权贸易核算方面的经验，中国在服务贸易统计方面有了长足性的发展，依照国际统计标准，从官方层面建立了国际收支统计（BOP）和外国附属机构服务统计（FATs）的二元架构。在学界，还开展了基于属权原则的贸易核算研究，既包括服务贸易，也包括货物贸易，既有单边贸易的研究，也有双边贸易的研究。近十年来，从国际生产和全球价值链的角度理解世界贸易受到了广泛的关注，促使国际组织和政府当局非常关注以任务贸易为对象的增加值贸易核算，这种方法在国际投入产出表的基础上，描绘了中国各产业部门对全球贸易的贡献。这三次国际贸易统计研究的浪潮体现了各界对中国贸易差额成因的认识过程，为理解中国参与国际贸易提供了重要的数据支撑。本书收录的论文，详细地记载了其中的相关研究过程和结果。

 2008年以来国际组织对国际统计标准进行修订，形成了一批新版本，包括国际货币基金组织（2009）的《国际收支与国际投资头寸统计手册（第六版）》；联合国（2011）的《国际货物贸易统计2010：概念和和定义》；经济与合作发展组织（2008）《OECD外商直接投资基准定义（第四版）》；联合国、欧盟统计局、国际货币基金组织、经济合作与发展组织、世界旅游组织和世界贸易组织（2011）《国际服务贸易统计手册2010》；联合国、欧盟、国际货币基金组织、经济合作与发展组织、世界银行（2009）《国民账户体系2008》；等等。这些国际统计标准在近十年得到了各国政府统计部门的贯彻实施，从国际标准落实到各国实践，带来了的对经典统计测度方法的反思。上述三次国际贸易统计研究浪潮中的研究成果都是在经典统计方法基础上的创新。这些创新性成果就像是果实，而政府统计体系则像是这些果实所赖以生发的树干和根茎。这样的认识推动我们积极投入政府统计体系的建设之中，书中论文大多都有相应国际统计标准和中国政府统计体系的探讨，有的还得到了政府统计部门的采用。

 直接投资是拓宽国际贸易范围的重要因素。一方面，从《服务贸易总协定》和《国际服务贸易统计手册》提出BOP FATs的二元统计架构开始，在国际贸易规则与统计标准上，通过境外商业存在实现的服务贸易就与跨境服务贸易共同构成了服务贸易的两个重要内容，直接投资统计构成了FATs统计获取国家（或地区）间关联的接口。另一方面，跨国公司在全球范围内进行布局，形成全球价值链。基于增加值的贸易核算作为测度全球价值链的重要方法，也需要以直接投资统计作为基石，才能获得复杂企业所有权关联的详细指引。因此，直接投资统计越来越成为国际贸易统计体系建设的重要基础。不仅如此，直接投资作为国际收支的一种类别，近年来呈现出离岸化、网络化和证券化等复杂的发展趋势，BOP以资产和负债呈现直接投资的方法也受到了极大的挑战，派生出按方向区分的核算方法——外商直接投资（Inward FDI）统计和对外直接投资（Outward FDI）统计。本书收录的论文详细记载了将这种新统计方法植入政府统计体系中的思路。

 随着数字技术的进步，无论是货物贸易还是服务贸易都经历着从线下到线下线上相融合的发展趋势，新的交易形式和内容带来了新的数据，也带来了对数据的需求，数字贸易被视为新一轮全球化浪潮的核心内容。国际统计标准总是建立在经济发展的经验基础上，以近十年为转折，以往中国的发展有发达经济体的经验在引领，中国国际贸易统计的发展大体遵循着跟随国际统计标准步伐完成中国统计政府统计体系建设的规律。而数字贸易的发展没有成熟的国际经验，更没有成熟的国际统计标准可遵循。开发以数字贸易为对象的新贸易统计是摆在眼前的重要历史使命。本书收录了从电子商务统计到数字贸易统计的一系列相关研究成果，我们通过笔耕，力图推动中国的企业家和研究者与相关研究机构和政府部门一起，在新一轮全球化浪潮中，为中国的对外开放创造新的历史。

 国际贸易和直接投资测度方法研究之所以重要性，还在于它可以提升相关统计数据的质量和多样性。本书收录的论文也涉及对这些数据的开发和应用研究，量化国际贸易和直接投资对中国经济产生的深远影响。但是，相对于中国参与全球化的实践经验和政府统计体系积累的丰富数据，我们对这些数据的开发应用还是不够充分的。近十年来，中国工业企业数据库和海关统计数据库等微观企业数据已经为学界所广泛地应用，随着政府统计体系的信息化水平和管理能力的提升，依托于政府行政记录和调查体系形成的微观数据库越来越能够在保密性获得保障的前提下为研究者所应用。这种应用研究加深了对全球化和中国经济认识，与此同时，也促使政府统计测度方法不断改进，取得进步。我们期待有更多的研究者关注政府统计数据的测度方法研究和应用开发研究，形成测度方法改进、数据质量提升和经济理论认识提升这样良性循环的生态系统，助推中国经济的发展壮大。

 本书收录的论文在写作过程中，得到了中国人民大学高敏雪教授、三峡学院杨贵中教授、对外经济贸易大学刘立新教授、广东财经大学张芳副教授、北京服装学院智冬晓副教授、延安大学徐礼志副教授，对外经济贸易大学博士吴珍倩、硕士刘楠、刘学薇、王启明、尚慧子、王行夷和惠婕的支持，他们为完成这些论文做出了贡献。感谢商务部外国投资司、商务部服务贸易司、商务部研究院等单位在研究过程中提供的支持和帮助。感谢中国商务出版社张高平、何昕、林晓虹，北京建宏印刷有限公司贺慧蓉为出版本书所作的努力。书中论文大多是已发表的论文，经过了同行评议和杂志社把关，有的还获得过省部级奖励，尽管如此，受限于我们的精力和能力，书中仍可能还会有错误和疏漏之处，但文责自负，还望读者多多指教。

贾怀勤，许晓娟

2020年10月于惠园

 贾怀勤，对外经济贸易大学教授，原副校长、副书记兼纪委书记，经济学硕士，从事贸易统计等课程的教学，研究领域为国际贸易统计、数字贸易统计。

 许晓娟，对外经济贸易大学副教授，经济学博士，从事商务数据分析、多元统计分析等课程教学，研究领域为国民经济核算、直接投资与对外贸易统计。

1.论双边贸易平衡测度三法——兼论国际贸易统计核算的创新与守成 贾怀勤    /1

2.电子商务统计及其与国际贸易统计的交叉 贾怀勤  吴珍倩    /17

3.新贸易测度与现行统计概念异同之探讨和建议 贾怀勤    /27

4.沿边省（区）与邻近国家的贸易：概念和实证——以新疆与中亚五国的贸易为研究关注点 吴珍倩  贾怀勤  /35

5.中国参与国际贸易核算：回顾与展望 贾怀勤    /55

6.关于进出口数据采用双币计价和发布问题的评价意见和建议 贾怀勤    /66

7.拉动经济的第三匹马：经济学视角与统计学视角 吴珍倩  贾怀勤  杨贵中    /77

8.国际贸易统计学科研究 贾怀勤    /89

9.关于数字贸易及其测度研究的回顾与建议——基于国内外文献资料的综述 贾怀勤  刘楠    /104

10.数字贸易指数研究与电子商务多边规则谈判的导向吻合 贾 怀 勤    /116

11.数字贸易的概念、营商环境评估与规则 贾 怀 勤    /126

12.解读跨国公司对国民核算的影响 许晓娟 刘学薇    /141

13.外商直接投资统计方法的前沿——《OECD 外国直接投资基准定义（第 4 版）》解读 许晓娟  /156

14.中国 IFDI 统计现状分析与评价——基于《OECD 外国直接投资基准定义（第 4 版）》的视角 许晓娟 智冬晓    /162

15.引入存量调查改进外商直接投资统计的思路 许晓娟 刘立新    /179

16.中国外资经济发展状况及影响效应研究 许晓娟 高敏雪 徐礼志 刘学薇    /197

17.沉没成本跨期效应及企业异质性对出口影响的研究 许晓娟 智冬晓    /218

18.外国直接投资影响下中国货物贸易平衡评估（2006—2010）许晓娟 高敏雪    /240

19.“走出去”为何能拉动出口？ 许晓娟 张芳    /257

20.中国本土企业获得 FDI 垂直技术溢出了吗？——基于 1999—2006 年中国制造业企业的实证研究 许晓娟 智冬晓    /276