科创板企业上市知识产权指南

2018年11月5日，国家主席习近平宣布将在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。2019年6月13日，上海证券交易所(以下简称上交所)科创板正式开板,科创板的定位是实现资本市场对科技创新的融合，通过“国家战略资本 市场和社会资本 技术资本”的混合动力模式，来实现市场机制下的国家创新战略驱动。2019- -2021 年,科创板这块中国资本市场改革的“
试验田”已走过两年。上交所官网数据显示，截至2021年7月21日，科创板上市公司已达311家，总市值突破4.7万亿元。
科创板上市企业的科创属性越来越被重视。据不完全统计，在已经被问询过的超过500个项目当中,涉及核心技术及知识产权相关的问题个数超过3500个。关于说明技术先进性和竞争力情况的问题，平均每个项目中大约有6个，而关于知识产权的风险披露相关问题平均接近3.5个。围绕着科创板定位的符合性展开问询的问题，首先是现有技术的先进性和竞争力的情况，再而引申到技术的来源和权属，技术的知识产权是否得到有效保护，以及是否存在知识产权方面的(失效)风险问题。其次问题再往外扩散到技术的稳定性和未来可持续性上，即包括核心技术人员的情况及稳定性,项目研发投入和成果产业化，与行业技术发展趋势关系等。后问题会关注在企业的知识产权工作制度和体系上面，这部分是和知识产权相关一切活动的基础。
从2021年开始仅不到5个月时间里,终止的项目就有43个，绝大部分是企业主动撤回了申请。就数量而言,已经超过了2020年全年的终止项目数量总和(41个)。项目撤回的原因并没有完整地进行公开披露。结合招股说明书对问询相关的公开信息进行分析，企业是否符合科创板的定位问题很可能占了比较大的因素比例。具体来看,科技属性不足、商业化前景不明朗、核心技术的竞争能力不足和可持续经营能力不足等问题，很可能是相关项目撤回的主要原因。
本书的目的是解决拟上市科创板的企业在上市前、上市中及上市后需要注意的知识产权问题，避免科创板(拟).上市的企业因知识产权储备不足、知识产权信息披露准备不足、知识产权问题问询方面答复不足、知识产权风险应对不足、知识产权管理.能力不足等问题而折戟。
本书首先对科创板相关的知识产权政策进行了详细的梳理和解读、重点对知识产权有关问询问题分析与答复技巧进行了全样本数据整理和分析，紧接着针对这些问题的分析结果制定了上市前知识产权诊断体检问题清单，并结合案例归纳了“科学应对、治现病”的知识产权风险诉讼应对措施和“练内功、治未病”的高价值专利组合培育与布局技巧、科创板上市知识产权规范化管理，后深人剖析了成功上市、艰难上市、未能上市的三个代表性案例。
本书中，国家知识产权运营公共服务平台副总经理马天旗承担了框架设计、统稿、审稿及修订工作，并执笔完成了第五章的内容;中汽信息科技有限公司战略研究与知识产权部知识产权经理张昭昭执笔完成了绪论的内容，并承担了初稿的统稿工作;佛山市质量和标准化研究院知识产权服务中心高级工程师梁德华执笔完成了章的内容;中汽信息科技有限公司党委委员、副总工程师、战略研究与知识产权部部长王军雷执笔完成了第二章的内容;中国知识产权研究会咨询部副部长、北京国威知识产权.司法鉴定中心主任寿晶晶执笔完成了第三章节和第二节的内容，该中心王楠执笔完成了第三章第三节内容;北京观韬中茂律师事务所合伙人郝政宇律师执笔完成了第四章的内容;中规(北京)认证有限公司副总经理马圆执笔完成了第六章的内容;中国(宁波)知识产权保护中心副主任盛磊承担了第七章节长阳科技案例的选材、调研、部分内容整理及统稿工作，张斌、江湾湾执笔完成了该节案例;北京瀛和律师事务所知识产权中心主任赵礼杰律师执笔完成了第七章第二节的内容;中科寒武纪科技股份有限公司知识产权总监胡帅执笔完成了第七章第三节的内容，知识产权部姚梓轩和关晓萌负责了该部分中数据、图表的整理及部分文字的撰写等工作。
感谢佛山市知识产权保护促进会的专利代理师王宇在数据统计和案例分析中给予的帮助;感谢北京观韬中茂律师事务所于丽君律师对第四章案例的收集和整理工作;感谢中规(北京)认证有限公司技术总监张馨芳对第六章内容的文字校对工作;感谢宁波长阳科技股份有限公司副总经理李辰、总裁办秘书李诗澌对案例撰写的全力支持;感谢墨丘科技(宁波)有限公司李菲、高建华的联络帮助和审稿协助;感谢陆彩云、吴烁、徐家春编辑的辛苦付出;感谢董新蕊提供的联络帮助。
本书虽倾尽编者们的智慧和心血，然仍难免有所疏漏，望广大读者批评指正。

本书按先政策解读、后数据分析、再诊断体检、后实践应对的结构进行布局,在全方位政策调研和全样本案例数据统计分析的基础上,针对科创板企业上市前、上市中及上市后面临的重点、难点知识产权问题,制定上市前知识产权诊断体检问题清单,并结合案例提出知识产权风险诉讼应对措施、高价值专利(组合) 的培育与布局技巧、科创板上市知识产权规范化管理建议,后深入剖析三个典型案例。

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，国家知识产权局高层次人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，中国知识产权信息联盟专家委员会委员，技术经理人，中国许可贸易工作者协会理事，中国国际“互联网 ”创新创业大赛评审专家，重大科技经济活动知识产权分析评议讲师，认证专利评估师、专利许可策略谈判师，北京市知识产权服务领军人才，北京、西安、石家庄、佛山等地知识产权智库专家，《中国发明与专利》审稿专家，主编《专利分析》《专利布局》《专利挖掘》《高价值专利培育与评估》《专利商战启示录》等十多部书籍。

绪 论 科创板知识产权政策解读
节 科创板概述
第二节 科创板上市基本门槛政策规定
第三节 科创板知识产权政策规范体系
章 知识产权有关问询问题分析与回复
节 知识产权问询基本情况
第二节 知识产权问询特点
第三节 知识产权相关问询问题的答复技巧
第二章 科创板上市前知识产权诊断
节 科创板上市信息披露要求
第二节 体检诊断问题清单
第三节 知识产权应对措施
第三章 知识产权风险分析
节 知识产权风险分析的认识
第二节 专利风险分析及防控
第三节 其他知识产权风险分析及防控
第四章 科创板上市中知识产权诉讼应对
节 科创板上市中知识产权诉讼概述
第二节 专利侵权诉讼的应对
第三节 商业秘密侵权诉讼的应对
第四节 科创板知识产权权属诉讼的应对
第五节 其他知识产权诉讼的应对
第六节 科创板上市中知识产权诉讼的整体应对策略
第五章 高价值专利组合培育与布局
节 科创板上市对专利的要求
第二节 高价值专利组合培育
第三节 高价值专利组合布局
第六章 科创板上市知识产权规范化管理
节 科创板上市知识产权战略规划
第二节 科创板上市知识产权内控相关制度
第三节 知识产权规范化管理科创板上市应用
第七章 实际案例分析
节 长阳科技
第二节 木瓜移动
第三节 寒武纪科技
附录 科创板政策规范体系表
附录 常用专利加速审查方式

本书按先政策解读、后数据分析、再诊断体检、后实践应对的结构进行布局,在全方位政策调研和全样本案例数据统计分析的基础上,针对科创板企业上市前、上市中及上市后面临的重点、难点知识产权问题,制定上市前知识产权诊断体检问题清单,并结合案例提出知识产权风险诉讼应对措施、高价值专利(组合) 的培育与布局技巧、科创板上市知识产权规范化管理建议,后深入剖析三个典型案例。

马天旗，国家知识产权运营公共服务平台副总经理，国家知识产权局高层次人才，中国专利信息分析人员测评委员会成员，中国知识产权信息联盟专家委员会委员，技术经理人，中国许可贸易工作者协会理事，中国国际“互联网 ”创新创业大赛评审专家，重大科技经济活动知识产权分析评议讲师，认证专利评估师、专利许可策略谈判师，北京市知识产权服务领军人才，北京、西安、石家庄、佛山等地知识产权智库专家，《中国发明与专利》审稿专家，主编《专利分析》《专利布局》《专利挖掘》《高价值专利培育与评估》《专利商战启示录》等十多部书籍。