英帝国史（八卷本）著名学者、英国史权威钱乘旦教授主编，多卷本英帝国史。

总序

钱乘旦

在所有西方概念中，“英帝国”大概是中国人早熟悉的。19世纪中叶，英国凭借强大的工业与军事实力，强行打开中国大门，把中国带进了近代世界，同时也带进一个屈辱的时代。从那个时候起，中国人就开始关注英帝国，介绍与议论英帝国，时至今日，几乎没有中国人不知道英帝国的（相比之下知道法帝国或比利时帝国的人就很少）。但奇怪的是，对英帝国的研究却迟迟没有起步，其中的原因当然很多，但无非有两方面重要因素，一是一百多年中，中国人把主要精力用于恢复国家和振兴民族，为此经历了长期的战争，战争之后又投入艰苦的经济建设，因而延后了学术的跟进；二是国人的知识储备不够，研究条件也不够，对外界了解不深，没有能力进行细致的研究。现在情况不同了，中国已进入一个高速发展的时代，了解世界和研究世界与国家的发展紧密相连，关系到国家今后的前途。所以，国人越来越关心世界上的事，也越来越重视研究世界、包括研究世界史。在这样的大背景下我们写《英帝国史》，是要把英帝国介绍给读者，让读者知道什么是英帝国。

英帝国这个现象非常特殊，可以说前无古人、后无来者。一个小国（英国）在几百年时间里建立并统治一个世界帝国，其峰时土地面积是英国本土的125倍，人口占世界总人口的四分之一。有人说这个现象只在古罗马帝国时期出现过，但古罗马只是一个地中海国家，远不是一个世界帝国。近代世界帝国是在西方崛起的过程中通过暴力和征服建立起来的，远在葡萄牙、西班牙发动“地理大发现”之后，近代殖民帝国就开始出现，这个过程充满了火和血。英国不是早抢占帝国的国家，但它取得的胜利，其中的原因，除了其他西方国家也具有的那些优势外，它还有两个优势：早发动工业革命而获得的强大的经济力量，以及巧妙的外交手段和老练的管理技巧。所以，研究和解读英帝国史，可以知道许多东西，明白许多道理。

首先，和其他殖民帝国一样，英帝国是用火和血建立的。英国的扩张从一开始就带有暴力，并且不惜使用暴力。英国人在美洲站住脚之前，就依靠暴力和抢劫进行海盗活动，为英国的重商主义抢得桶金。后来，随着国力增强，英国人越来越多地使用暴力，不仅用暴力抢占殖民地，而且用暴力抢占世界市场，发动战争与其他欧洲国家争夺利益。在19世纪，英国人使用暴力的场合更多了，不仅发动大规模的战争（拿破仑战争、克里米亚战争、南非战争等等），而且挑起大大小小的“惩罚行动”，其中包括鸦片战争。次世界大战也是由争夺殖民霸权而引起的，英国是其中一个主角。把帝国说成是“文明的使者”、“传播现代文明”，显然是为暴力作掩饰，除非把暴力等同于“文明”。

其次，英帝国的历史和英国资本主义的阶段性变化几乎同步。英国资本主义是世界资本主义的典型代表，它经历过重商主义、自由资本主义、垄断资本主义以及20世纪国家资本主义的多个阶段，而英帝国在这些阶段分别表现出不同的特点，具有那个时期资本主义的基本特征。因此，正如资本主义是一个变动的概念，英帝国也是一个变动的概念，尽管其殖民主义的本质不变，但形式和方法却不断在变，在不同时期表现出不同的面相。由此我们看到了“重商主义帝国”“自由主义帝国”“无形帝国”“有形帝国”这些概念，而不会对英国人此一时的帝国狂热和彼一时的“反帝国主义”感到意外。

再次，正因为帝国是不断变动的，因此英帝国（或者毋宁说英国统治集团）一个重要的特征就表现出来了，就是它不断变化自己，使自己适应变化的时代以及变化的需要。我们看到不同时代的帝国统治方式和策略是不同的，并且在同一个时代、在不同地区也采用不同的做法。但所有这些变化都围绕一个基本的目标，就是为英国服务：为它的经济利益服务，为它的政治需要服务，为它的世界霸权服务，为它的战略目标服务。英帝国在历史上有时表现狰狞，有时显露仁慈，有时如火如血，有时又似水温柔，但它的目标是确定的，那就是好地维护英国的统治。

由此就看到了第四个方面：英帝国的统治手腕极其巧妙，英国人很擅长殖民统治。英国派驻到帝国各地的殖民官员都有相当的治理才能，他们在国内也许只是普通的政务员，到了殖民地却能够独当一面，单独处理各种复杂局面。我们常说英国人老谋深算、手法老道，这在殖民统治中表现得很充分。比如，英国在印度使用“分而治之”，因此少数英国人就能统治几亿印度人；英国在非洲采用“间接统治”，因此在有些地方十几个英国人就能掌管一个国家。20世纪殖民统治不能维持了，帝国瓦解已成定势，但英国人在撤离之前一般都能找到合适的代理人，把权力“和平地”交给他们，让他们看守英国的利益。结果，当世界上其他殖民帝国烟消云散、再也不见踪影时，英帝国却留下一个影子英联邦。

总之，在英帝国的历史上我们看到了很多东西，让我们必须写好《英帝国史》。我们不仅在描述殖民主义的侵略与压榨的本质，对其进行道德的批判；也要让读者和我们一起观察，知道什么是英帝国，它如何产生，为什么产生，怎样发展，如何运作，怎样进行统治，如何为英国服务；帝国的悖论是什么，为什么它不可避免崩溃的命运，等等。我们希望读者在读完之后有所思考，了解一些知识，明白更多的道理。

英帝国史是英国史研究中一个特殊的领域，英国学者做过长期而有效的研究。尽管这些研究难免带有偏见，连公正的学者也很难避免；但我们仍然看重他们的成果，将其视为我们的出发点。英国学者的研究越来越深、越来越细了，需要我们认真学习和仔细参考。在我国，虽说关于英国历史的研究一直很活跃，成果也不少；但英帝国史的研究却很薄弱，甚至可以说尚未起步。尽管出现过一些专题性的作品，但系统的研究与写作都未出现。我们这部《英帝国史》可以说是一个开端，为中国读者展示一个新的领域。

为写这部《英帝国史》，我们花了二十年时间。有鉴于国内英帝国史研究领域的滞后，我在二十多年前就有意识地引导学生向这个方向发展，每一个学生都在英帝国的某一个阶段上做研究，为今后写一部完整的《英帝国史》打下基础。2011年项目启动后，我们又用6年时间写出书稿，现在可以交付出版了。可喜的是，当年的研究生现在已经是各单位的专业骨干，成长为副教授、教授、甚至博士生导师了。二十年的艰苦是不言而喻的，所幸的是，我们一直坚持下来。

作为长期研究的结果，我们这部《英帝国史》有自己的体系，不同于国外的同类著作。中国人写英帝国史需要有自己的视角、提出自己的观点，这是写作的基本要求，也是写作成功的标识。作者对英帝国的基本性质需要有判断，对每一个阶段的特征也要有掌控，在清晰梳理历史的基础上，说清楚英帝国的来龙去脉。

为此，我们把英帝国史分为八个阶段，每一段各写成一卷书。卷写英帝国的萌生，在这个阶段上，“英帝国”是英国民族国家的投影，所谓“英格兰是一个帝国”就是这个意思。英国民族国家的出现为其海外扩张提供了前提，没有早期英格兰民族国家，就不可能有后来的英帝国，因此，英帝国是英国民族国家的派生物。民族国家与英帝国萌生的关系是本卷讨论的基本问题，由此而解释帝国萌发的动力。

第二卷写英帝国的形成。尽管人们说：早期英帝国是民间开发的结果，但我们指出：国家是其支撑的力量。17世纪英国经历了政治大动荡，多种政体走马灯似地轮换。但所有政权在帝国问题上却高度一致，而无论其政治理念如何不同。这个现象非常值得注意，其背后是这样一个事实，即英国从民族国家形成起，就已成为重商主义国家；重商主义是资本主义的早期阶段，而英帝国正是重商主义产物。重商主义要求殖民地，因此无论英国政体如何变动，英国对殖民地的追求却是不变的。

18世纪英帝国进入第三个阶段，这是重商主义充分展示的阶段。在这个阶段，英帝国迅速扩大，而重商主义的本色更加突出。重商主义究竟是怎样的？本卷即从多个角度来表现重商主义帝国的基本特征，包括其理论、形制、移民、奴隶劳动、管理制度、统治方式等等，具体描述重商主义英帝国的整体相貌。重商主义不是一个空洞的概念，它存在于帝国的各个层面。

第四卷写重商主义帝国向新帝国转变，商业战争是这个时期的特点。英国与其他殖民国家争夺殖民地，由此触发遍及海洋与陆地的一次又一次战争。但就在英国打败所有对手、几乎控制殖民霸权的时刻，美国革命却冲垮了英帝国。这是殖民帝国内在危机的次大暴露，它说明宗主国与殖民地之间必定要对抗，结局一定是帝国解体。不过在那个时代人们却不这么想，相反，英国政府从美国革命中吸取教训，调整了殖民政策，以致短短30年间又炮制出一个崭新的“第二英帝国”。这是新旧帝国交替的阶段，在这个阶段上，重商主义渐次退出，新理念和新地域构成了新帝国。

新帝国的基础是工业革命，其巨大的生产力和廉价的工业品成为新帝国的力量源泉。英国在实现自由贸易的过程中夺取了商业霸权，它打着“自由贸易”的旗子，将触角伸向全世界。在这“自由主义”盛行的时代，“自由帝国主义”理论应运而生，它提倡“无形帝国”，认为英国不需要占领殖民地，只需要“自由贸易”。一个老牌的殖民国家，却突然“不要殖民地”了，原因就在于英国有强大的工业力量，它可以霸占世界市场。“只要贸易，不要殖民地”的说法就是这样出现的，英帝国进入“自由帝国”阶段。这也是英国的自由资本主义时代，第五卷就是写这个时代的英帝国。

然而，就在帝国的旗帜高高飘扬、大英帝国如日中天时，19世纪下半叶英国却开始走下坡路了。其他欧洲国家追赶工业化，打破了英国的工业垄断权，从而也打破了它的殖民霸权。英国再一次调整殖民理念，投入到与列强争夺殖民地的斗争中。“无形帝国”再次变成了“有形帝国”，英国抢到了“狮子的一份”，英帝国也真正成为“日不落”。可是，帝国不可克服的内在规律仍然在起作用：就在英帝国看似辉煌时，新的危机却悄然而至。这是英帝国的第六阶段，第六卷写这个阶段。

在第七卷中，帝国的危机转变成衰落，英国从一战走向二战。为拯救帝国，英国政治家和帝国主义理论家再一次使尽解数，新的思路和新的方法纷纷出场。其中突出的，是自治领的出现和“帝国联邦制”的设想，试图以“联邦共同体”来拯救帝国，维护英国的“大国”优势。但挥之不去的帝国情节却一再阻挠“共同体”的出现，而帝国的内在逻辑又不断强化殖民地的离心力。及至内外交困无法解决而“英联邦”真正出现时，英帝国已气数殆尽、迅速呈现没落走势了，虽然在表面上它仍旧很强大。

第八卷写帝国的解体。二战结束后，英帝国迅速瓦解，其速度令人惊异。尽管有英国政治家构想出“第三帝国”的方案，试图在苏伊士以西维持英帝国，但帝国还是解体了。有些人说：是英国的主动撤离完成了“非殖民化”，这种说法显然是偏见。面对着反帝反殖的时代大潮流，英帝国的解体是必然的。然而，英帝国的解体和其他帝国相比确实有不同，英国人在多数殖民地和平地转让政权，从而更好地保护了英国。但也有使用战争手段的地方，而这些战争往往以失败告终。不同的方式是为相同的目标服务的：即维护英国的政治经济利益与大国地位。但英国的幻想还是破灭了，英帝国终于寿终就寝。

以上就是本书的结构和基本观点，读者可以看出，本书确实有许多亮点。尽管如此，我们仍然谦卑地认识到：我们的研究只是开始。英帝国是世界上的殖民帝国，发展时间长，涉及内容广，它存在的时期世界发生着巨大的变化，因此对其准确把握、正确阐述、全面分析、深刻理解不是一件容易的事。尽管我们尽了的努力，但不足之处在所难免。祈盼读者和我们共同努力，把英帝国史的研究推向前进。

本书是中国学者撰写英帝国史的扛鼎之作。

二战后，“帝国”与“后殖民”研究已成为国际学术界的热门之一，成果赫然。但西方的研究都站在西方的立场上、弘扬西方的价值观念。这在英帝国研究中也是如此，以致今天的英帝国研究领域中，西方话语充斥其间，形成西方的一统天下。本书对英帝国的历史作细致的剖析，通过深入研究，提出中国学者自己的诠释体系。

全书根据英帝国史的客观演进，分八个阶段进行讨论。

*阶段是英帝国的萌生期，这一时期，英国民族国家开始形成，为海外扩张提供了制度保障。英帝国的萌生是民族国家的派生物，都铎王朝是英帝国的孕育人。本卷主要解释民族国家与英帝国萌生的关系，以及英国走上帝国扩张之路的背景与条件。

17世纪，英帝国从初生到形成。17世纪英国经历了政治大动荡，各种政体走马灯似地替换。但所有政府在帝国问题上却立场一致，都尽力扩张殖民地。这种现象背后是这样一个事实，即英国从民族国家形成起，就成为重商主义性质的国家。重商主义要求殖民地，早期英帝国是重商主义帝国。

18世纪是英帝国的第三阶段，是重商主义帝国战争的阶段，战争的规模逐渐从欧洲扩展到世界，开始出现“世界的”大战。所有这些战争都是重商主义性质，英国与其他重商主义国家（西、葡、荷、法等）争夺海洋控制权，为重商主义而鏖战。本卷主要研究帝国战争的本质，重商主义是战争的根源。

就在英国打败所有对手、几乎赢得海洋霸权的时刻，美国革命却瓦解了英帝国。这是殖民帝国内在危机的*次大暴露：宗主国与殖民地之间必定要对抗，结局一定是帝国解体。不过在那个时代，人们没有意识到这一点，相反，英国政府从美国革命中吸取教训，调整了殖民政策，以致短短三十年之间，又形成一个崭新的帝国，即“第二帝国”。这是英帝国的第四阶段：新旧交替的阶段。在这个阶段上，重商主义帝国渐次退出，新理念和新地域构成了新帝国。本卷主要研究了导致帝国生命更新的机制。

新帝国的基础是工业革命，其巨大的生产力和廉价的工业品成为新帝国的力量源泉。英国在实现自由贸易的过程中夺取了世界霸权，它打着“自由贸易”的旗帜，将触角伸向全世界。就在这个时候，“自由帝国主义”理论出现了，它提倡“无形帝国”，认为英国不需要殖民地，只需要“自由贸易”。一个老牌的殖民国家，却“不要殖民地”了，这是为什么？这是英帝国的第五个阶段。

19世纪下半叶，就在帝国的旗帜高高飘扬、大英帝国如日中天时，英国却开始走下坡路了。其他国家追赶工业化，打破了英国的工业霸权，也打破了它的殖民霸权。英国再一次调整殖民政策，投入到争夺殖民地的斗争中去，“无形帝国”又变成“有形帝国”，英帝国也完成了“日不落”的使命。可是，帝国的内在逻辑仍然在起作用：就在英帝国看似*辉煌时，新的解体又开始了。对英帝国的第六阶段，本卷重点分析了帝国内在逻辑的必然性。

为拯救帝国，英国政治家再一次使尽解数，试图用“帝国联邦”来代替帝国，建立世界性的“联邦共同体”，在大世界中建立一个“英国的”小世界。英帝国在第七个阶段上试图完成这个转型，但转型没有成功。本卷解释了这一转型失败的原因和实质，涉及英国的观念、价值、制度结构等等。

二战结束后，英帝国骤然瓦解，其速度令人诧异。尽管有政治家构想出“第三帝国”的方案，试图在苏伊士以西维持帝国；但人们普遍以为：英国人深知时务，主动撤离，完成了“非殖民化”。果真如此吗？并不是。本卷研究发现，英国人在不同地区的撤离方式是不同的，有和平退出，有战争对抗。原因是，和平与战争都服从相同的帝国目标：构建一个实质性的“英联邦”，以维护英国的大国地位，这就是所谓“非殖民化”的本质。不过英国的梦想还是破灭了，英国的大国地位也随之破灭：英帝国寿终就寝。

钱乘旦，北京大学教授、博士生导师。*社会科学委员会历史学学部委员，国家社会科学奖金专家评审组成员，中国英国史学会会长，北京大学世界史研究院院长，北京大学学位委员会委员，英国皇家历史学会通讯会士。长于英国史、现代化和世界近现代史研究。著作有《在传统与变革之间：英国文化模式溯源》《英国通史》《个工业化国家》《走向现代国家之路》《二十世纪英国》《世界现代化历程·总论卷》等；译著有《剑桥艺术史》《英国工人阶级的形成》《帝国斜阳》等。

姜守明，南京师范大学社会发展学院历史学教授、博导。主要从事世界史（英国史、西方文化史和社会保障制度）教学和研究工作。

黄光耀，江苏第二师范学院教授，人文学院副院长兼经济系主任。致力于世界经济现代化、英国史、现当代国际政治与国际关系等方面的教学与研究工作。

张亚东，湖南工业大学纪委书记、教授、博导。主要研究方向为英国史、现代化研究等。

郭家宏，北京师范大学历史文化学院教授、博导。主要从事英国史、英帝国与英联邦史以及欧洲一体化史研究。

张本英，安徽大学历史系教授，研究方向原为世界近代史和近代国际关系史，现转向英国史和中英关系史。

张红，南京大学世界史专业副教授，硕士生导师。

洪霞，南京大学世界史专业副教授、硕士生导师。主要研究方向为英国史、欧洲近现代史、战后欧洲移民问题、当代欧洲民族问题。

刘明周，华中师范大学政治与国际关系学院国际事务所副教授，主要从事英国殖民与外交、海洋治理、国家形象等研究。

卷  英帝国的孕育

导  言

章 民族国家与英帝国

    一、“英吉利王国是一个帝国”

    二、西方历史上的海外殖民活动

    三、殖民运动与大英帝国的兴衰

    四、学术界对本课题的研究

第二章 英国早期殖民理论

    一、莫尔的“乌托邦”殖民论

    二、哈克卢伊特的“向西殖民”论

    三、培根的“海上帝国”殖民论

    四、重商主义的“商业扩张”殖民论

第三章 重商主义与英国的海外殖民活动

    一、英国人的海洋民族性

    二、原始积累时期的谋利欲望

    三、布里斯托尔的民间海外冒险

    四、“商人国王”的谋利行为

第四章 英国民族动的殖民扩张

    一、都铎初期商人的冒险活动

    二、卡波特父子探险北美新大陆卡波特

    三、宗教改革造就的英国民族国家

    四、英国人反对汉萨特权的斗争

第五章  海上冒险促进的英国殖民运动

    一、快速发展的都铎海上力量

    二、英国私人贸易公司的海外活动

    三、海盗与英吉利的民族主义

    四、从环球航行到海上大决战

第六章 从民族国家走向大英帝国之路

    一、创建北美殖民地的初步尝试

    二、殖民扩张的动力和社会阶层

    三、殖民扩张的私人性和盲目性

    四、走向未来的殖民贸易大帝国

参考文献  

译名对照  

大事年表  

后记

第二卷  英帝国的形成

导  言

章 都铎朝的遗产

    一、英国经济的发展与民族国家的强固

    二、都铎时期英国与欧洲殖民强国的争夺

    三、殖民主义、清教主义和重商主义思潮

第二章 建立帝国的初步努力

    一、爱尔兰的试验与亚非贸易据点的初建

    二、立足北美：烟草殖民地的建立

    三、寻找精神家园：宗教殖民地的建立

    四、加勒比地区的殖民争夺

第三章 殖民扩张的加速

    一、殖民政策调整的基本动因

    二、重商主义殖民思想的发展

    三、调整的开始：加强殖民地的控制和军事征服爱尔兰

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