公共物品的需求与供给(现代政治经济学前沿译丛)

前  言

继“二战”之后的15年里，“公共支出理论”的兴起无疑是公共经济学重大的发展。围绕“市场失灵”的观念，这一发展试图定义一个全面的国家理论。此前，公共经济学的分析一直集中于预算的税收一方，其中心要务就是如何“好”地筹集公共活动所需的收入，对于那些公共活动的基本原理，却全然缺乏经济分析，因此，将其大部分内容称之为“公共财务”并无不妥。这一背景凸显了公共经济学中公共支出理论兴起的重要性。可以肯定，那时也存在着关于公共活动之基本经济原理的零散说辞，例如庇古(A. C. Pigou)对“排烟工厂”问题的著名解释。然而直到保罗•萨缪尔森（Paul Samuelson）在一系列关于“公共物品”的著名文章中，为政府对经济过程的干预建立起内在连贯的综合辩护之前，这些说辞都显得片面和偏颇。萨缪尔森提供了一种后来被詹姆斯•M.布坎南（James M. Buchanan）称之为“生产性国家(productive state)” 的理论。在他的表述中，市场失灵是为政府干预辩护的关键因素，公共物品的存在可以看作是市场失灵的形式。原则上，那些组成相应的集团（或者政治体、国家）的公民，通过市场能够获得一切可能的得自交易的收益。然而公共物品的存在阻止了这一交易利益的实现，在这个意义上，公共物品成为各种可能的市场障碍的集中体现。20世纪50年代和60年代见证了市场规范分析的萌芽，它们大多以表现市场失灵为目标，因此常常被理解为某些政府干预形式的公认理由。
现在流传着一种看法，据说公共物品规范分析的要点是导致公共选择运动产生的重要因素。公共选择学者的一个核心抱负即是，坚持讨论中的市场失灵足以支持优先选择政府活动之前，有必要证明“政治的成功”——并证明，这一政治成功可能比公共经济学假定所暗示的更难取得。换句话说，经济学家据以判定市场失灵的基准，仅仅是对于市场在另一个（私人物品）领域运行的想象。市场失灵本身什么也不能说明：政治活动本应服从同样的检验。这没有什么好奇怪的。布坎南的著作在这方面起到了关键的作用。
然而，公共选择传统从未否认市场失灵论点的逻辑，指出这一点很重要。确实，布坎南本人在市场失灵-公共物品文献方面做出过极其重要的贡献。例如，几乎可以说是布坎南两篇著名的论文——与W. C.斯塔布尔宾（W. C. Stubblebine）合著的《外部性》以及《俱乐部的经济理论》，刚好均属于这一论题。实际上，公共物品理论构成布坎南整个60年代主要（也许是重要）的研究领域。《公共物品的需求与供给》是这一工作的重要构成部分，它与《布坎南选集》第15卷（《外部性与公共支出理论》）一起集中反映了布坎南在公共物品问题上的观点，应同时阅读。此外，本书还应与萨缪尔森的早期贡献、以及理查德•A.马斯格雷夫（Richard A. Musgrave）的文章同时阅读.。约翰•G.黑德（John G. Head）提供了一个与本书同时代的相关文献综述，其中包含一篇篇幅与论文相当的对布坎南著作的评论。 
尤为饶有趣味的是，对比布坎南与早前萨缪尔森的方法，有两点区别相当明显。首先，萨缪尔森的核心意图是建立公共物品供给的“条件”，从而表明帕累托永远不可能是市场均衡的结果，而布坎南则直接寻求达到市场均衡的方法。考虑到布坎南的更广泛的目的，即直接对比市场机制和政治机制各自的表现，这样做是必须的：布坎南对于概念上可能而制度上不可行的理想状态兴趣不大。第二，与此相关的是，布坎南的大部分著述读来颇像关于制度选择的纯实证文献。通过交换追求共同利益——无论是关于普通私人物品的二人交换，还是关于公共物品的多人交换——在《公共物品的需求与供给》这本书中，既被作为对交易进行检验的规范标准，同时又表明了人们行为的动因。因此，本书是布坎南有关“生产性国家”的契约理论的一部重要作品，在契约方法的运用上，故意模糊规范方法与实证方法之间的区分，使得作者可以自由充分发挥自己的观点。 布坎南的理论与萨缪尔森更明显的规范方法（虽然并不全是这样，萨缪尔森的方法也有其实证性的一面）、以及独立发展出来的“社会福利函数”，形成鲜明的对照，这一点值得注意。后者明确表达了“有道德的观察者眼里的”标准，在这方面，布坎南比萨缪尔森更忠实于威克塞尔方法，尽管二人解决公共物品问题的理论终都来自于威克塞尔传统的知识资源。（艾里克•林达尔曾对威克塞尔方法有过论述，在此基础上马斯格雷夫又依据林达尔的论述重新解读威克塞尔，就萨缪尔森而言，他是通过马斯格雷夫解读林达尔版本的威克塞尔方法而间接承接克努特•威克塞尔传统的。） 
值得强调的是，威克塞尔的原创性贡献中同时包含两条研究方向的共同起源，一是通向政治学的公共选择，二是与之并列的关于公共物品和市场失灵的理论。由于布坎南受威克塞尔的影响更明显，因此，他能够同时在上述两个领域做出独立的贡献，并作为两个领域相互关联、不可分割这一思想的坚定支持者，丝毫也不令人吃惊。
《公共物品的需求与供给》一书初稿形成于1961-62年于剑桥大学的系列讲座期间。因此，初设想的读者是能力相对较强的本科生以及研究生。但是，在这里看不到任何教科书的影子——没有干巴巴的说教，也没有特别考虑到本科生关注的重点范围。布坎南在此提供的，是有关公共物品问题（大多是威克塞尔和林达尔的“自愿交换”传统中）的契约方法的清晰表述。

杰弗里•布伦南
澳大利亚国立大学
1998年

本书是布坎南有关“生产性国家”的契约理论的一部重要作品。布坎南是主张公共品供求的实证理论的，而作为主流财政理论的是萨缪尔森的政府干预论。这在布坎南看来是值得怀疑的。他认为在讨论市场失灵引申出政府干预的正当性之前，必须对政府干预接受同样的检验。虽然布坎南的这一见地没有受到重视，但这是值得思考的，尤其在中国。本书的内容对于当前我国公共品建设和分配实践也有一定的参考价值

本书是布坎南有关“生产性国家”的契约理论的一部重要作品。布坎南是主张公共品供求的实证理论的，而作为主流财政理论的是萨缪尔森的政府干预论。这在布坎南看来是值得怀疑的。他认为在讨论市场失灵引申出政府干预的正当性之前，必须对政府干预接受同样的检验。虽然布坎南的这一见地没有受到重视，但这是值得思考的，尤其在中国。本书的内容对于当前我国公共品建设和分配实践也有一定的参考价值

詹姆斯•M﹒布坎南 出生于1919年，公共选择理论的主要奠基人，1986 年获得诺贝尔经济学奖，现为乔治•梅森大学布坎南政治经济学研究中心总顾问。他的研究领域包括财政学、公共选择和政治经济学。主要著作有：《同意的计算：立宪民主的逻辑基础》（与戈登•塔洛克合著）、《民主过程中的财政》、《自由的限度》、《自由、市场与国家》等。

前言
作者序

章 方法论导论
公共经济理论

第二章 同质个人间的简单交换
独立调整
交易均衡
交易均衡的代数表达
马歇尔几何解释
参考文献附录

第三章 异质个人间的简单交换
公共物品的边际价格差异
消费单位与生产单位
马歇尔联合供给理论
边际价格、平均价格和人际价格歧视
公共物品的个人需求
边际价格不变与均衡确定性的复归
参考文献附录

第四章 纯公共物品和非纯公共物品
作为公共物品的私人物品
联合供给单位
供给单位的固定比例构成——相同数量
消费构成组合——公共物品的技术特征
消费构成组合的均衡
纯公共物品的消费构成组合：消费构成——对等的情形
纯公共物品的消费构成组合：固定比例
可变比例下的消费构成组合
消费外部经济：不含正统的联合供给效率的
“公共性”
形式化的总结
参考文献附录

第五章 多人一多种私人物品——“搭便车者”问题
私人物品由一种增加到N种
由一种到多种公共物品
由两人到多人
完全竞争
N人参与的单一公共物品“交易”
严格意义上的策略行为——小规模群体的情形
普遍依赖性——大规模群体的情形
公共物品供给与“搭便车者”
搭便车者的选择：概率解释
威克塞尔的一致同意规则
一致同意规则与帕累托
一致同意规则与现实世界中的制度
参考文献附录

第六章 多人一多种公共物品——不存在计价物品的情形
两人——种公共物品
多人——种公共物品
两人——两种公共物品
三人——一种公共物品
三人——两种公共物品
选票交易和偏好强度
多人——两种公共物品
多人——多种公共物品
参考文献附录

第七章 政治决策的公共性
引言
税收分担方案的一般特征
简化的二人模型
扩展到三人模型
公共物品与私人决策
参考文献附录

第八章 财政选择的制度
引言
重复选择
集体决策的成本
达成集体决策的规则
财政选择的特定规则
政治决策规则与财政规则之间的替代
传统税收“原则”的复兴？
小结
参考文献附录

第九章 何种物品应当是公共的
问题的表述
可分性谱系
公共性的范围
简要的物品分类
政治集团的规模与产权结构
组织的功能
纯分配模型
配置与融资
公共供给与公共生产
小结
参考文献附录

第十章 走向实证财政理论
引言
公共物品的规范理论
公共物品供给的实证理论
小结

补充阅读材料
译后记

本书是布坎南有关“生产性国家”的契约理论的一部重要作品。布坎南是主张公共品供求的实证理论的，而作为主流财政理论的是萨缪尔森的政府干预论。这在布坎南看来是值得怀疑的。他认为在讨论市场失灵引申出政府干预的正当性之前，必须对政府干预接受同样的检验。虽然布坎南的这一见地没有受到重视，但这是值得思考的，尤其在中国。本书的内容对于当前我国公共品建设和分配实践也有一定的参考价值

詹姆斯•M﹒布坎南 出生于1919年，公共选择理论的主要奠基人，1986 年获得诺贝尔经济学奖，现为乔治•梅森大学布坎南政治经济学研究中心总顾问。他的研究领域包括财政学、公共选择和政治经济学。主要著作有：《同意的计算：立宪民主的逻辑基础》（与戈登•塔洛克合著）、《民主过程中的财政》、《自由的限度》、《自由、市场与国家》等。