商法总论（第二版）

　　《商法总论（第二版）》共十一章，涉及商法的概念与特征、商法的地位、商法的产生与发展、商法的理念与原则、商法的渊源、商法的体系与立法模式、商主体通论、企业通论、商行为通论、商事登记制度以及商号制度等，既吸收了近年来的全新商法理论研究成果，又立足于中国市场经济制度及实践需求。在基本知识点之外，基于商法的实践性特征，本书还为体现商法理念的商事法律实践中典型问题的解决提供基本思路与方法，力求将商法理念与原则融汇于具体法律适用的解释中，从而使商法理论与实践之间的关系更为明晰，帮助读者确立至关重要的商法理念与商法思维。

　　范健，江苏省南通市人。南京大学法学院教授、博士生导师。首届中国十大杰出青年法学家（1995年）。中国法学会商法学研究会副会长、江苏省法学会商法学研究会会长、马克思主义理论研究和建设工程《商法学》重点教材编写项目首席专家暨召集人。主要研究领域为商法、经济法、国际商法。主持国家社科基金重大招标项目等、省部级项目二十余项。发表学术论文二百余篇，出版独著、合著及主编教材三十余部，主要有：《商法学》（马克思主义理论研究和建设工程重点教材，2019年，主编）、《商法学》（第五版）（2019年，作者）、《商法总论》（第二版）（2019年，作者）、《公司法》（第五版）（“十二五”普通高等教育本科规划教材，2018年，作者）、《保险法》（2017年，作者）、《商法》（第四版）（面向21世纪课程教材、普通高等教育“十一五”规划教材，2011年，主编）、《证券法》（第二版）（2010年，作者）、《破产法》（2009年，作者）、《商法案例分析》（全国高等学校法学专业课程案例分析教材，2008年，主编）、《商法的价值、源流及本体》（第二版）（2007年，作者）、《商法基础理论专题研究》（高等教育司“研究生教学用书”，2005年，作者）、《德国商法：传统框架与新规则》（2004年，独著）、《商法论》（2003年，作者）、《公司法论》（上卷）（1997年，作者）、《中国经济法》（1995年，主编）、《反倾销法研究》（1995年，独著）、《德国商法》（1993年，独著）等。

　　王建文，安徽省望江县人。南京航空航天大学人文与社会科学学院院长、教授、博士生导师，南京航空航天大学网络与人工智能法治研究院院长。中共江苏省委法律专家库成员，江苏省人大常委会立法工作决策咨询专家，江苏省政协法律顾问，中国航空学会航空产业政策法规研究分会会长，工业和信息化部智库“航空产业政策法规研究中心”主任，中国商法学研究会常务理事兼信托法专业委员会主任，江苏省法学会商法学研究会副会长兼秘书长，马克思主义理论研究和建设工程《商法学》重点教材编写项目主要成员，江苏省人民检察院检察委员会民事专业研究小组特邀成员，南京市中级人民法院特邀专家咨询员，中共南京市秦淮区委法律顾问。第三届江苏省优秀青年法学家（2013年入选）、江苏省“333高层次人才培养工程”中青年科学技术带头人（2011年入选）、江苏省高校“青蓝工程”中青年学术带头人（2010年入选）、江苏省高校“青蓝工程”优秀青年骨干教师（2004年入选）。先后毕业于西北政法学院经济法系（本科）、南京大学法学院（硕士、博士），并曾在中国人民大学法学院从事博士后研究。主要研究领域为商法、金融法，并立足于民商法，在网络与人工智能法、航空法领域开展交叉学科研究。主持国家社科基金一般项目、中国博士后科学基金特别资助项目、中国博士后科学基金面上项目、人文社会科学研究项目、江苏省社会科学基金项目等及省部级课题多项，并主持“江苏省区域民营经济营商环境评估研究项目”“中国商用飞机有限责任公司上海飞机设计研究院事业单位改制可行性研究项目”等重大招标和委托项目。在《中国法学》《法学家》《法商研究》《法律科学》《法学》《现代法学》《法学评论》《政治与法律》《当代法学》《法学杂志》等刊物发表学术论文百余篇，其中十余篇被《中国社会科学文摘》《高等学校文科学术文摘》《人大复印报刊资料》《社会科学文摘》转载。出版专著、专著型统编教材二十余部，主要有：《商法教程》（第四版）（2019年，独著）、《中国商法的理论重构与立法构想》（2018年，独著）、《公司高管重大经营决策失误民事责任研究》（2012年，作者）、《中国商法立法体系：批判与建构》（2009年，独著）、《公司法》（第五版）（“十二五”普通高等教育本科规划教材，2018年，第二作者）、《保险法》（2017年，第二作者）、《商法学》（第五版）（2019年，第二作者）、《商法总论》（第二版）（2019年，第二作者）、《证券法》（第二版）（2010年，第二作者）、《破产法》（2009年，第二作者）、《商法的价值、源流及本体》（第二版）（2007年，第二作者）、《商法基础理论专题研究》（高等教育司“研究生教学用书”，2005年，第二作者）、《商法》（第二版）（高等教育司组编、全国成人高等教育规划教材，2005年，第二作者）、《商法论》（2003年，第二作者）、《商法学》（马克思主义理论研究和建设工程重点教材，2019年，参编）等。

章商法的概念与特征
节“商”的概念
第二节商法的概念
第三节商法的类型
第四节商法的特征
第二章商法的地位
节商法与其他法律部门的关系
第二节商法的独立性
第三章商法的产生与发展
节商法的萌芽与早期发展
第二节近现代商法的形成与发展
第三节中国商法的变迁与展望
第四章商法的价值、理念与原则
节商法的价值
第二节商法的理念
第三节商法的原则
第五章商法的渊源
节商法渊源的内涵与外延界定
第二节商事习惯法与商事习惯
第三节商事判例
第四节商事自治规则与法理
第六章商法的体系与立法模式
节商法的体系
第二节我国商法体系的缺陷及其补救思路
第三节商法的立法模式
第四节商法的立法体例考察与理论构建
第五节我国商法体系的理论构建
第七章商主体通论
节传统商法中的商主体
第二节商主体性质与形态的变迁：历史线索与发展规律
第三节商主体制度的变革与创新
第四节我国《商法通则》立法中商主体制度的立法选择
第八章企业通论
节企业的概念
第二节企业的特征
第三节企业的类型
第九章商行为通论
节商行为的概念界定
第二节商行为的特征
第三节商行为的类型
第四节商行为的特殊性与立法模式
第五节具体商行为
第十章商事登记制度
节商事登记的概念与特征
第二节商事登记立法
第三节商事登记的种类
第四节商事登记的程序
第五节商事登记的效力
第六节商事登记的监督管理
第十一章商号制度
节商号权内涵界定
第二节商号权的取得与废除
第三节商号权的内容
第四节商号权的冲突与法律保护
第五节我国商号制度存在的主要问题及其完善
主要参考文献

　　《商法总论（第二版）》共十一章，涉及商法的概念与特征、商法的地位、商法的产生与发展、商法的理念与原则、商法的渊源、商法的体系与立法模式、商主体通论、企业通论、商行为通论、商事登记制度以及商号制度等，既吸收了近年来的全新商法理论研究成果，又立足于中国市场经济制度及实践需求。在基本知识点之外，基于商法的实践性特征，本书还为体现商法理念的商事法律实践中典型问题的解决提供基本思路与方法，力求将商法理念与原则融汇于具体法律适用的解释中，从而使商法理论与实践之间的关系更为明晰，帮助读者确立至关重要的商法理念与商法思维。

　　范健，江苏省南通市人。南京大学法学院教授、博士生导师。首届中国十大杰出青年法学家（1995年）。中国法学会商法学研究会副会长、江苏省法学会商法学研究会会长、马克思主义理论研究和建设工程《商法学》重点教材编写项目首席专家暨召集人。主要研究领域为商法、经济法、国际商法。主持国家社科基金重大招标项目等、省部级项目二十余项。发表学术论文二百余篇，出版独著、合著及主编教材三十余部，主要有：《商法学》（马克思主义理论研究和建设工程重点教材，2019年，主编）、《商法学》（第五版）（2019年，作者）、《商法总论》（第二版）（2019年，作者）、《公司法》（第五版）（“十二五”普通高等教育本科规划教材，2018年，作者）、《保险法》（2017年，作者）、《商法》（第四版）（面向21世纪课程教材、普通高等教育“十一五”规划教材，2011年，主编）、《证券法》（第二版）（2010年，作者）、《破产法》（2009年，作者）、《商法案例分析》（全国高等学校法学专业课程案例分析教材，2008年，主编）、《商法的价值、源流及本体》（第二版）（2007年，作者）、《商法基础理论专题研究》（高等教育司“研究生教学用书”，2005年，作者）、《德国商法：传统框架与新规则》（2004年，独著）、《商法论》（2003年，作者）、《公司法论》（上卷）（1997年，作者）、《中国经济法》（1995年，主编）、《反倾销法研究》（1995年，独著）、《德国商法》（1993年，独著）等。

　　王建文，安徽省望江县人。南京航空航天大学人文与社会科学学院院长、教授、博士生导师，南京航空航天大学网络与人工智能法治研究院院长。中共江苏省委法律专家库成员，江苏省人大常委会立法工作决策咨询专家，江苏省政协法律顾问，中国航空学会航空产业政策法规研究分会会长，工业和信息化部智库“航空产业政策法规研究中心”主任，中国商法学研究会常务理事兼信托法专业委员会主任，江苏省法学会商法学研究会副会长兼秘书长，马克思主义理论研究和建设工程《商法学》重点教材编写项目主要成员，江苏省人民检察院检察委员会民事专业研究小组特邀成员，南京市中级人民法院特邀专家咨询员，中共南京市秦淮区委法律顾问。第三届江苏省优秀青年法学家（2013年入选）、江苏省“333高层次人才培养工程”中青年科学技术带头人（2011年入选）、江苏省高校“青蓝工程”中青年学术带头人（2010年入选）、江苏省高校“青蓝工程”优秀青年骨干教师（2004年入选）。先后毕业于西北政法学院经济法系（本科）、南京大学法学院（硕士、博士），并曾在中国人民大学法学院从事博士后研究。主要研究领域为商法、金融法，并立足于民商法，在网络与人工智能法、航空法领域开展交叉学科研究。主持国家社科基金一般项目、中国博士后科学基金特别资助项目、中国博士后科学基金面上项目、人文社会科学研究项目、江苏省社会科学基金项目等及省部级课题多项，并主持“江苏省区域民营经济营商环境评估研究项目”“中国商用飞机有限责任公司上海飞机设计研究院事业单位改制可行性研究项目”等重大招标和委托项目。在《中国法学》《法学家》《法商研究》《法律科学》《法学》《现代法学》《法学评论》《政治与法律》《当代法学》《法学杂志》等刊物发表学术论文百余篇，其中十余篇被《中国社会科学文摘》《高等学校文科学术文摘》《人大复印报刊资料》《社会科学文摘》转载。出版专著、专著型统编教材二十余部，主要有：《商法教程》（第四版）（2019年，独著）、《中国商法的理论重构与立法构想》（2018年，独著）、《公司高管重大经营决策失误民事责任研究》（2012年，作者）、《中国商法立法体系：批判与建构》（2009年，独著）、《公司法》（第五版）（“十二五”普通高等教育本科规划教材，2018年，第二作者）、《保险法》（2017年，第二作者）、《商法学》（第五版）（2019年，第二作者）、《商法总论》（第二版）（2019年，第二作者）、《证券法》（第二版）（2010年，第二作者）、《破产法》（2009年，第二作者）、《商法的价值、源流及本体》（第二版）（2007年，第二作者）、《商法基础理论专题研究》（高等教育司“研究生教学用书”，2005年，第二作者）、《商法》（第二版）（高等教育司组编、全国成人高等教育规划教材，2005年，第二作者）、《商法论》（2003年，第二作者）、《商法学》（马克思主义理论研究和建设工程重点教材，2019年，参编）等。

　　出版说明

　　法律出版社在其奋进发展的六十年光辉历程中，秉精诚之心，集全社之力，服务于我国法学教育事业，致力于法学教材出版。尤其在改革开放三十余年间，本社以“传播法律信息，推进法制进程，积累法律文化，弘扬法治精神”为宗旨，协同司法部法学教材编辑部，规划并组织出版了国家“八五”“九五”期间的法学规划教材，为我国改革开放之初的法学教育和法治建设做出了开创性贡献；进入21世纪之后，法律出版社又根据的部署和指导，相继规划并组织出版了“十五”、“十一五”和“十二五”法学规划教材，为我国法学教育事业的发展与改革付出了艰辛努力。

　　承蒙法学教育领域专家作者的信任，以及广大法律院校师生的支持，法律出版社经过三十年的发展与积累，相继出版各类法学教材达四百余种。在学科范围方面，完成以法学核心课程为重心，涉及法学诸学科的“全品种”横向结构；在培养层次方面，健全以本科教育为根本，兼顾职业教育和研究生教育的“多层次”纵向结构，进而打造“法律版”法学教科书体系，以期更好地为法学教育服务，为法治建设贡献绵薄之力。

　　近年来，法律出版社应因法学教育的发展变化，在教材编写体例及系列安排方面做出相应调整。在教材编写体例方面，结合当前教学实际与培养方案，将系统、全面的理论知识讲授与灵活、丰富的法律实践和能力训练相结合，倡导教材内容差异化，增加教材可读性，以期更好地培养法科学生的思维能力和法学素养。在教材系列安排方面，全力推进新品教材编写与注重既有教材修订相结合，根据教材风格与特色进行适当的套系整合，集中现有的规划教材和在编的规划教材，形成以“普通高等教育法学规划教材”为名的全新教材系列。

　　本系列教材多为出版多年并广受好评的经典教科书。此次全新推出，既是向长期以来关心支持法学教育出版事业的专家作者的崇高致敬，也是法律出版社为中国当代法学教育事业发展拳拳努力之情的真诚表达。法律出版社将以高度的精品意识和质量标准，不断丰富、完善本系列教材的结构和内容；除教材文本之外，还将配有多层次、多形式的教辅材料，更好地为广大师生服务。

　　“好书，同好老师和好学生分享”，法律出版社愿与法律共同体诸同仁，分享好书，分享智识，分享法治进程中的点点滴滴！

　　法律出版社　谨识

　　2014年10月

　　第二版前言

　　本书初版于2011年3月，迄今不觉已届8年。在此期间，我国确定了制定民法典的立法规划，并已于2017年3月15日颁布《民法总则》。在民法典立法过程中，如何处理民法与商法之间的关系就成为不容回避的重大理论与实践问题。为此，我国商法学界在前期研究的基础上，持续开展了大量针对性研究工作，经反复研讨，终达成了制定我国《商法通则》的共识。这一共识与本书初版明确提出的我国总纲性商法规范立法构想完全一致。

　　鉴于我国商法理论与实践都发生了实质性变化，在保持本书理论体系稳定的前提下，我们仍对本书初版的某些观点作了修正。此外，域外代表性商法文本也有不少变化。例如，《法国商事公司法》被编入经过再法典化的《法国商法典》后，著名法国法翻译家罗结珍教授已于2015年出版了全新版《法国商法典》（上、中、下册），本书中相关文本需要进行替换。因此，我们启动了对本书的修改工作。

　　理论性与实践性兼备是本书特色，故本书还对商法理念与原则应用于我国商事司法实践展开了务实性探讨，力求将商法理念与原则融汇于具体法律适用的解释之中，从而帮助读者确立至关重要的商法理念与商法思维。

　　借此再版之际，我们对此前的一些错漏作了修正，但错误仍在所难免，希望理论界与实务部门的同仁及广大读者不吝指正，使本书得以不断完善！

　　范　健　王建文

　　2019年3月于南京

　　前言

　　本书作者曾受高等教育司委托，起草了全国法学十四门核心课程《商法教学大纲》（本科）、全国成教法学规划教材《商法教学大纲》（成教），并分别担任这两部统编教材（初版于1999年）的主编。尽管这些教材提出的商法总论体系被我国商法学界广泛采纳，但这一理论体系其实存在严重缺陷。因此，在商法研究过程中，我们一直为如何构建我国商法理论体系而备感煎熬。

　　2001年以后，我们开始共同研究商法，并对商法基础理论及各商事部门法展开了全景式的研究。其中，代表性的合著成果主要包括：《商法论》（高等教育出版社2003年版）；《商法的价值、源流及本体》（中国人民大学出版社2004年初版、2007年第二版）；《商法基础理论专题研究》（高等教育出版社2005年版，学位管理与研究生教育司“研究生教学用书”）；《公司法》（法律出版社2006年初版、2008年第二版，普通高等教育“十一五”规划教材）；《证券法》（法律出版社2007年初版、2010年第二版）；《商法学》（法律出版社2007年初版、2009年第二版）；《破产法》（法律出版社2009年版）。这种经年累月的系统研究，固然耗费精力巨大并对身体造成了重大损耗，但更让我们在收获知识的同时感受到了无法名状的快乐！

　　在共同研究商法的近十年期间，我们曾多次启动《商法总论》的写作，以便尽早完成在法律出版社出版系列专著式商法教科书的计划。然而，虑及我国商法学界在商法总论研究方面尚未达成必要的共识，难以就面向本科生的《商法总论》教科书确定共识性理论框架，一直拖延下来。面对这种困境，我们在关于中国模式的研究过程中，日益强烈地认识到，有必要重新建构中国商法体系及中国商法总论的理论体系，以便为建立在中国市场经济制度与实践基础上的中国商事立法体系提供全新的理论指引。为此，我们展开了关于中国商法体系的系统研究，并形成了一系列新的研究成果。

　　为验证我们所提出的商法体系的合理性，我们曾以不同方式作了专门研讨。在确认这一体系可以作为一个初步的成果后，我们终于以此为基础，完成了本书的写作。当然，虽经努力，但毕竟学有未逮且尚处探索之中，不足之处还祈学界惠予批评指正！

　　范　健　王建文

　　2010年12月于南京