【现货速发】国企改革合规要点 以公司治理和产业布局为视角

　　本书结合国有企业深化改革提升行动关于突出抓好以更好服务国家战略为导向的功能性改革要求，在法律制度层面根据实务经验，以监管主体、实施主体、服务主体等关键主体的层次和协调性入手，从完善公司治理和优化产业布局两个大的方向展开，对如何提升党组织参与国有企业治理、尊重资本运行规律和公司治理基本法则、提升国有资本配置效率和健全以管资本为主的国资监管体制目标实现、推动国有企业在中国式现代化建设中扛起新的使命责任进行探讨。具体而言，完善的公司治理能够增强国有企业投资决策的科学性、有效性和安全性，一方面，本书从党组织参与国有企业公司治理问题切入，通过对完善公司治理的要点展开研究，讨论了完善公司治理结构的可行路径和有效措施。并重点关注国有企业董事会授权体系改革、国有企业董监高兼职合规性、国有企业聘任职业经理人三个重要的实务问题，对国有企业实际运转过程中相关实务操作进行分析，提出如何做到提升内部管理质效与符合外部监管政策的平衡统一的合规建议。此外，本书结合国有企业民主管理机制的常见问题，分析国有企业民主管理机制的职权范围、行权程序及常见法律风险，为国有企业民主管理组织架构合规运行提供法律建议。
　　另一方面，本书贴合国有企业深化改革提升行动着力“优化国有经济布局，更好促进现代化产业体系建设”的目标任务，从国有企业进行产业布局时的投资流程、合作对象、投资类型及投资手段等视角，对国有企业投资相关法律问题进行分析，重点介绍国有企业对外投资的特殊监管要求，同时就国有企业对外投资、与民营企业设立合资公司、收购民营企业、国有企业产权无偿划转等方面的法律风险防范问题进行了分析和研究。着重研究了国资股权投资平台员工跟投以及国有企业投资或融资中股权回购的相关实务问题，旨在明确国有企业进行产业布局过程中的常见风险事项及合规思路，为进一步有效整合资源、优化国有经济布局、防止国有资产流失提供法律建议及风险防范措施。
　　本书从完善公司治理和优化产业布局切入，紧扣国有企业深化改革提升行动八项任务精神，对国家政策进行解读，对法律问题进行分析，进而提供实操建议，希望可以为实务人员更广更深落实国有企业深化改革提升行动各项任务目标提供助力，共同推动国有企业服务国家战略实现。

　　吴波，华商律师事务所执行合伙人，上海分所执行主任。第十届深圳市律师协会证券基金期货法律专业委员会主任、深圳市法学会理事、深圳仲裁委员会第五届仲裁员。主要业务领域为股权投资、并购重组。主编《私募股权投资基金合规风控实务》，参与编写《证券诉讼法律实务——以大数据分析为视角》《金融警戒线：证券刑事法律实务探析》等著作。获评“2017—2021年全省优秀律师”“2021 ALB China客户首选律师”“2022 ALB China华南地区15佳律师新星”等荣誉称号。
　　覃俏，华商律师事务所专职律师，高级合伙人，房地产与建设工程专业委员会主任。主要业务领域为房地产与建设工程、城市更新、土地整备、PPP法律服务、投资并购、政府及国有企业法律事务、民商事诉讼及仲裁等。
　　李成娇，华商律师事务所专职律师，合伙人，基金专业委员会副主任。主要业务领域为股权投资、上市并购重组、国企法律事务等。参与编写《私募股权投资基金合规风控实务》，发表文章《关于科创板特殊表决权机制的制度创新与落地挑战》《私募股权基金协议收购上市公司控制权之实务研究》《新规下的私募基金管理人登记实务要点——〈私募投资基金登记备案办法)系列解读之一》。
　　沈媛，华商律师事务所专职律师、合伙人，第十一届深圳市律师协会城市更新法律专业委员会委员，深圳市律师协会2022年度专业委员会优秀委员”。主要业务领域为政府及国企法律事务、房地产投融资、土地供应及供后管理、建设工程等。
　　

第一章　完善公司治理的要点
　　第一节　党组织参与国有企业公司治理的法律问题
一　党组织参与国有企业公司治理的途径介绍
二　党组织参与国有企业公司治理的相关法律问题
　　第二节　国有企业董事会授权体系改革新动态
一　案例收集情况
二　改革趋势分析
三　参考借鉴意义
　　第三节　国有企业董事、监事、高级管理人员的兼职合规性
一　国有企业董事、监事及高级管理人员兼职限制
二　常见违规兼职行为及合规建议
　　第四节　国有企业聘任职业经理人的合同订立问题
一　国有企业建立职业经理人制度的改革动因
二　企业与职业经理人聘任关系性质的认定
三　国企与职业经理人订立合同时常见问题
　　第五节　国有企业民主管理体制机制
一　基本形式——企业职工代表大会
二　工作机构——企业工会
三　民主代表——职工董事、职工监事
第二章　优化产业布局的要点
　　第一节　国有企业对外投资的监管要求
一　对外投资监管制度体系建设
二　对外投资的规范流程要求
三　对外投资的配套管理措施要求
四　国有上市企业对外投资的特殊要求
　　第二节　国有企业与民营企业设立合资公司的法律风险防范
一　合作方尽职调查
二　合作协议要点
三　法律意见书要点
　　第三节　国有企业收购民营企业房地产项目的法律风险防范
一　房地产收购模式
二　房地产收购的法律风险核查要点
三　国有企业收购民营企业房地产项目的投资决策程序要点
　　第四节　国有创投机构员工跟投主体范围
一　私募基金管理人员工跟投的法律定位
二　国有创投机构员工跟投的法律定位
三　国有创投机构员工跟投的现有规定
四　国有创投员工跟投主体范围的特殊问题
　　第五节　国有企业作为股权回购义务人的法律实务要点
一　股权回购的法律问题的具体范围
二　股权回购承诺的性质
三　股权回购承诺的法律效力
四　关于股权回购承诺的法律风险
五　关于股权回购承诺在IPO中的表现及其处理
　　第六节　国有股权回购的法律实务
一　国有股权回购的法律问题实质
二　股权回购的法律适用
三　股权回购条款在司法判例中的表现
四　股权回购条款的合规性建议
　　第七节　企业国有产权无偿划转法律问题
一　国有产权无偿划转的概念
二　国有产权无偿划转适用的法律法规
三　国有产权无偿划转适用主体
四　企业国有产权无偿划转审批主体
五　国有产权无偿划转流程
六　企业国有产权无偿划转中特殊问题的分析
　　第八节　国有企业经营投资责任
一　国家、广东省、海南省有关国企违规投资追责的主要规定
二　国企违规投资追责案例分析
三　国企投资合规建议

　　本书结合国有企业深化改革提升行动关于突出抓好以更好服务国家战略为导向的功能性改革要求，在法律制度层面根据实务经验，以监管主体、实施主体、服务主体等关键主体的层次和协调性入手，从完善公司治理和优化产业布局两个大的方向展开，对如何提升党组织参与国有企业治理、尊重资本运行规律和公司治理基本法则、提升国有资本配置效率和健全以管资本为主的国资监管体制目标实现、推动国有企业在中国式现代化建设中扛起新的使命责任进行探讨。具体而言，完善的公司治理能够增强国有企业投资决策的科学性、有效性和安全性，一方面，本书从党组织参与国有企业公司治理问题切入，通过对完善公司治理的要点展开研究，讨论了完善公司治理结构的可行路径和有效措施。并重点关注国有企业董事会授权体系改革、国有企业董监高兼职合规性、国有企业聘任职业经理人三个重要的实务问题，对国有企业实际运转过程中相关实务操作进行分析，提出如何做到提升内部管理质效与符合外部监管政策的平衡统一的合规建议。此外，本书结合国有企业民主管理机制的常见问题，分析国有企业民主管理机制的职权范围、行权程序及常见法律风险，为国有企业民主管理组织架构合规运行提供法律建议。
　　另一方面，本书贴合国有企业深化改革提升行动着力“优化国有经济布局，更好促进现代化产业体系建设”的目标任务，从国有企业进行产业布局时的投资流程、合作对象、投资类型及投资手段等视角，对国有企业投资相关法律问题进行分析，重点介绍国有企业对外投资的特殊监管要求，同时就国有企业对外投资、与民营企业设立合资公司、收购民营企业、国有企业产权无偿划转等方面的法律风险防范问题进行了分析和研究。着重研究了国资股权投资平台员工跟投以及国有企业投资或融资中股权回购的相关实务问题，旨在明确国有企业进行产业布局过程中的常见风险事项及合规思路，为进一步有效整合资源、优化国有经济布局、防止国有资产流失提供法律建议及风险防范措施。
　　本书从完善公司治理和优化产业布局切入，紧扣国有企业深化改革提升行动八项任务精神，对国家政策进行解读，对法律问题进行分析，进而提供实操建议，希望可以为实务人员更广更深落实国有企业深化改革提升行动各项任务目标提供助力，共同推动国有企业服务国家战略实现。

　　吴波，华商律师事务所执行合伙人，上海分所执行主任。第十届深圳市律师协会证券基金期货法律专业委员会主任、深圳市法学会理事、深圳仲裁委员会第五届仲裁员。主要业务领域为股权投资、并购重组。主编《私募股权投资基金合规风控实务》，参与编写《证券诉讼法律实务——以大数据分析为视角》《金融警戒线：证券刑事法律实务探析》等著作。获评“2017—2021年全省优秀律师”“2021 ALB China客户首选律师”“2022 ALB China华南地区15佳律师新星”等荣誉称号。
　　覃俏，华商律师事务所专职律师，高级合伙人，房地产与建设工程专业委员会主任。主要业务领域为房地产与建设工程、城市更新、土地整备、PPP法律服务、投资并购、政府及国有企业法律事务、民商事诉讼及仲裁等。
　　李成娇，华商律师事务所专职律师，合伙人，基金专业委员会副主任。主要业务领域为股权投资、上市并购重组、国企法律事务等。参与编写《私募股权投资基金合规风控实务》，发表文章《关于科创板特殊表决权机制的制度创新与落地挑战》《私募股权基金协议收购上市公司控制权之实务研究》《新规下的私募基金管理人登记实务要点——〈私募投资基金登记备案办法)系列解读之一》。
　　沈媛，华商律师事务所专职律师、合伙人，第十一届深圳市律师协会城市更新法律专业委员会委员，深圳市律师协会2022年度专业委员会优秀委员”。主要业务领域为政府及国企法律事务、房地产投融资、土地供应及供后管理、建设工程等。
　　

　　前　　言
　　深化国有企业改革，是根植于全面建设社会主义现代化国家的一项系统工程。至2022年末，第一轮国企改革三年行动圆满收官，为国资国企进一步深化改革奠定了良好的基础。中国共产党的二十大报告指出要完善中国特色现代企业制度，弘扬企业家精神，加快建设世界一流企业。从而，我国新一轮国有企业改革有了更加明确的方向和目标。
　　2022年12月15日，习近平总书记在中央经济工作会议上提出，深化国资国企改革，提高国企核心竞争力。国企改革三年行动已见成效，要根据形势变化，以提高核心竞争力和增强核心功能为重点，谋划新一轮深化国有企业改革行动方案。
　　2023年7月18日，中共中央政治局委员、国务院副总理张国清在全国国有企业改革深化提升行动动员部署电视电话会议上进一步强调，要以钉钉子精神紧扣国有企业改革深化提升行动八项任务，抓好落实，切实发挥国有经济主导作用，为构建新发展格局、推动高质量发展、推进中国式现代化建设作出更大贡献。
　　2023年9月28日，国务院国资委召开了国有企业改革深化提升行动专题推进会，就各地方、各中央企业抓好实施方案和工作台账落实落地，更大力度推动深化提升行动开好局、起好步作出工作部署。
　　2023年10月1日，2023年第19期《求是》杂志刊发国务院国资委党委署名文章《深入实施国有企业改革深化提升行动》中再次明确，切实把思想和行动统一到党中央关于实施国有企业改革深化提升行动的重大决策部署上来，牢牢把握国有企业改革深化提升行动的方向目标，突出抓好以更好服务国家战略为导向的功能性改革，着力打造发展方式新、公司治理新、经营机制新、布局结构新的现代新国企，在深化改革中全面加强国有企业党的领导和党的建设。
　　2023年12月12日，习近平总书记在中央经济工作会议上再次强调，深入实施国有企业改革深化提升行动，增强核心功能、提高核心竞争力。
　　本书结合国有企业深化改革提升行动关于突出抓好以更好服务国家战略为导向的功能性改革要求，在法律制度层面根据实务经验，以监管主体、实施主体、服务主体等关键主体的层次和协调性入手，从完善公司治理和优化产业布局两个大的方向展开，对如何提升党组织参与国有企业治理、尊重资本运行规律和公司治理基本法则、提升国有资本配置效率和健全以管资本为主的国资监管体制目标实现、推动国有企业在中国式现代化建设中扛起新的使命责任进行探讨。具体而言，完善的公司治理能够增强国有企业投资决策的科学性、有效性和安全性，一方面，本书从党组织参与国有企业公司治理问题切入，通过对完善公司治理的要点展开研究，讨论了完善公司治理结构的可行路径和有效措施。并重点关注国有企业董事会授权体系改革、国有企业董监高兼职合规性、国有企业聘任职业经理人三个重要的实务问题，对国有企业实际运转过程中相关实务操作进行分析，提出如何做到提升内部管理质效与符合外部监管政策的平衡统一的合规建议。此外，本书结合国有企业民主管理机制的常见问题，分析国有企业民主管理机制的职权范围、行权程序及常见法律风险，为国有企业民主管理组织架构合规运行提供法律建议。
　　另一方面，本书贴合国有企业深化改革提升行动着力“优化国有经济布局，更好促进现代化产业体系建设”的目标任务，从国有企业进行产业布局时的投资流程、合作对象、投资类型及投资手段等视角，对国有企业投资相关法律问题进行分析，重点介绍国有企业对外投资的特殊监管要求，同时就国有企业对外投资、与民营企业设立合资公司、收购民营企业、国有企业产权无偿划转等方面的法律风险防范问题进行了分析和研究。着重研究了国资股权投资平台员工跟投以及国有企业投资或融资中股权回购的相关实务问题，旨在明确国有企业进行产业布局过程中的常见风险事项及合规思路，为进一步有效整合资源、优化国有经济布局、防止国有资产流失提供法律建议及风险防范措施。
　　本书从完善公司治理和优化产业布局切入，紧扣国有企业深化改革提升行动八项任务精神，对国家政策进行解读，对法律问题进行分析，进而提供实操建议，希望可以为实务人员更广更深落实国有企业深化改革提升行动各项任务目标提供助力，共同推动国有企业服务国家战略实现。
　　

　　本书详细介绍了完善公司治理与优化产业布局两个主题，是国企改革中十分重要的内容。书中既有政策解读，又有实操建议，而且从程序上、法律上进行了深入分析，对推动国有企业改革很有实践价值。
　　——赵笑天
　　新一轮国企改革大幕业已拉开，法治引领合规保障迫在眉睫。本书以其卓越的实战性、鲜明的创新性和较强的指导性应运而生，为新时代推进国企改革深化提升工作提供了一部难得的合规宝典。
　　——董立志  山东钢铁集团副总裁、总法律顾问兼首席合规官，第二届山东省十大法治人物