【现货速发】上海证券期货监管年度报告 2021年

《上海证券期货监管年度报告（2021年）》从监管、服务和发展的角度出发，全面收录了2021年上海资本市场主体发展情况，上海资本市场在服务实体经济、对外开放、支持绿色发展和上海证券期货行业文化建设等方面的情况，监管机构履行一线监管职责、加强投资者保护以及自律组织建设等内容，全书共计11章。本书还收录了对于市场参与者具有学习参考价值的典型案例和政策法规等内容，如2021年上海具有示范意义的IPO、并购重组案例，监管工作案例以及相关地方政策法规等，是一本针对性强、实用价值高又具有地方特色的金融监管工具类书籍，对普及金融监管知识、加强投资者教育、引导企业规范参与资本市场等方面具有较高现实意义。

《上海证券期货监管年度报告（2021年）》从监管、服务和发展的角度出发，全面收录了2021年上海资本市场主体发展情况，上海资本市场在服务实体经济、对外开放、支持绿色发展和上海证券期货行业文化建设等方面的情况，监管机构履行一线监管职责、加强投资者保护以及自律组织建设等内容，全书共计11章。本书还收录了对于市场参与者具有学习参考价值的典型案例和政策法规等内容，如2021年上海具有示范意义的IPO、并购重组案例，监管工作案例以及相关地方政策法规等，是一本针对性强、实用价值高又具有地方特色的金融监管工具类书籍，对普及金融监管知识、加强投资者教育、引导企业规范参与资本市场等方面具有较高现实意义。

上海证监局是中国证监会派驻上海的派出机构，前身为上海市证券管理办公室（隶属于上海市人民政府）。国务院决定建立集中统一的证券监管体制后，1999年7月中国证监会上海证券监管办公室（简称上海证管办）作为中国证监会派出机构正式挂牌。2000年9月，中国证监会决定成立中国证监会上海稽查局。2004年3月，中国证监会上海证管办更名为中国证券监督管理委员会上海监管局，简称中国证监会上海监管局或上海证监局。 上海上市公司协会是在吸收合并上海上市公司董事会秘书协会的基础上于2011年5月5日成立的社团法人。协会在上海市社会团体管理局登记注册，业务主管单位为上海证监局，同时依托上海证券交易所等开展相关业务。 上海市证券同业公会（以下简称“同业公会”）成立于1997年1月31日，原名为上海市证券业协会，2003年7月17日会员大会决定更名为上海市证券同业公会，英文全称Shanghai Securities Association（缩写SSA）。自2013年起至今保持由上海市民政局（上海市社会组织管理局）评定的上海市5A级社会组织称号。 上海市期货同业公会Shanghai Futures Association(英文缩写：SHFA)成立于2004年3月18日，是以本市期货行业的企业以及相关企事业单位为主，包括期货公司和营业部、期货投资咨询机构、从事银行结算、期货中介以及服务业务的机构和研究单位自愿组成的行业自律管理和为本行业服务的非营利性社会团体法人。 上海市基金同业公会(英文名称：Shanghai Asset Management Association，缩写SAMA)于2010年11月18日成立，是由上海基金行业相关业务单位发起并自愿组成的行业性的非营利性社会团体法人。

章 上海证监局简介 001 1.1 局领导 001 1.2 机构设置和职能 002 第二章 上海资本市场主体发展情况 004 2.1 上海证券期货交易场所 004 2.2 上市公司及非上市公司 006 2.3 证券公司、期货公司 008 2.4 基金管理人 010 2.5 证券期货服务机构 012 2.6 外资代表处 013 2.7 外资代表处 013 第三章 服务实体经济发展 014 3.1 直接融资及并购重组 014 3.2 服务上海科创中心建设 019 3.3 提高上海上市公司质量 019 3.4 贯彻长三角区域一体化战略 024 3.5 支持重点领域发展 024 第四章 加强一线监管 025 4.1 日常监管 025 4.2 稽查执法与行政处罚 051 4.3 防范和化解重大金融风险 058 4.4 诚信及法治环境建设 059 4.5 科技监管 063 4.6 信息公开 065 4.7 宣传调研 065 第五章 投资者保护 068 5.1 投资者教育 068 5.2 信访维稳 068 第六章 对外开放 080 6.1 外资机构集聚和业务开放 080 6.2 上海国际金融中心与自贸区新片区建设 080 6.3 浦东社会主义现代化建设引领区建设 081 第七章 上海资本市场支持绿色发展 082 7.1 上市公司 082 7.2 证券行业 083 7.3 期货行业 086 7.4 基金行业 087 第八章 上海证券期货行业文化建设 089 8.1 证券行业 089 8.2 期货行业 091 8.3 基金行业 092 第九章 自律组织建设 095 9.1 自律组织简介 095 9.2 自律组织工作回顾 096 9.3 自律组织活动合辑 104 第十章 相关地方政策法规选编 115 第十一章 附录 146 11.1 大事记 146 11.2 上海地区监管对象名录 152 Shanghai Securities and Futures Regulatory Annual Report（2021）（Concise Edition） 201

《上海证券期货监管年度报告（2021年）》从监管、服务和发展的角度出发，全面收录了2021年上海资本市场主体发展情况，上海资本市场在服务实体经济、对外开放、支持绿色发展和上海证券期货行业文化建设等方面的情况，监管机构履行一线监管职责、加强投资者保护以及自律组织建设等内容，全书共计11章。本书还收录了对于市场参与者具有学习参考价值的典型案例和政策法规等内容，如2021年上海具有示范意义的IPO、并购重组案例，监管工作案例以及相关地方政策法规等，是一本针对性强、实用价值高又具有地方特色的金融监管工具类书籍，对普及金融监管知识、加强投资者教育、引导企业规范参与资本市场等方面具有较高现实意义。

上海证监局是中国证监会派驻上海的派出机构，前身为上海市证券管理办公室（隶属于上海市人民政府）。国务院决定建立集中统一的证券监管体制后，1999年7月中国证监会上海证券监管办公室（简称上海证管办）作为中国证监会派出机构正式挂牌。2000年9月，中国证监会决定成立中国证监会上海稽查局。2004年3月，中国证监会上海证管办更名为中国证券监督管理委员会上海监管局，简称中国证监会上海监管局或上海证监局。 上海上市公司协会是在吸收合并上海上市公司董事会秘书协会的基础上于2011年5月5日成立的社团法人。协会在上海市社会团体管理局登记注册，业务主管单位为上海证监局，同时依托上海证券交易所等开展相关业务。 上海市证券同业公会（以下简称“同业公会”）成立于1997年1月31日，原名为上海市证券业协会，2003年7月17日会员大会决定更名为上海市证券同业公会，英文全称Shanghai Securities Association（缩写SSA）。自2013年起至今保持由上海市民政局（上海市社会组织管理局）评定的上海市5A级社会组织称号。 上海市期货同业公会Shanghai Futures Association(英文缩写：SHFA)成立于2004年3月18日，是以本市期货行业的企业以及相关企事业单位为主，包括期货公司和营业部、期货投资咨询机构、从事银行结算、期货中介以及服务业务的机构和研究单位自愿组成的行业自律管理和为本行业服务的非营利性社会团体法人。 上海市基金同业公会(英文名称：Shanghai Asset Management Association，缩写SAMA)于2010年11月18日成立，是由上海基金行业相关业务单位发起并自愿组成的行业性的非营利性社会团体法人。