【现货速发】企业合规师考试辅导教材(高级) 2022

　　本套教材以中国企业评价协会发布的企业合规师职业技能评价标准为蓝本，同时参考了合规管理国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770编写而成，为企业合规师考试辅导教材，核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师考试辅导教材》(初级)、《企业合规师考试辅导教材》(中级)、《企业合规师考试辅导教材》( 高级)，共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。

　　本套教材以中国企业评价协会发布的企业合规师职业技能评价标准为蓝本，同时参考了合规管理国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770编写而成，为企业合规师考试辅导教材，核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师考试辅导教材》(初级)、《企业合规师考试辅导教材》(中级)、《企业合规师考试辅导教材》( 高级)，共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。

　　刘红霞
　　中国投资协会品牌投资促进中心主任，中国认证认可协会首批合规评审员培训教师，《合规管理体系指南》《合规管理体系 要求与使用指南》国家标准起草人。联合国全球契约组织中国网络副秘书长。
　　担任西门子全球“合规联合行动”、二、三期(2011年至2022年)项目执行人。参与2016年国务院国资委中央企业合规管理试点工作启动，及多家央企、大型民企合规管理体系建设、评审、认证辅导等工作。
　　熟悉企业合规管理的国际标准、美国司法部及世界银行等企业合规管理有效性评价要素及工作流程。就中国企业合规管理体系的有效性、中国企业的国际投资经营合规管理问题、世界银行“黑名单”等问题与世界银行合规部门、联合国全球契约组织沟通与联系。参与公司治理、合规管理等国际标准的起草修订。擅长企业合规管理体系课程设计。主编或参与编写《企业合规师手册》等10余部企业合规专业书籍。
　　李近宇
　　中国投资协会品牌投资促进中心副会长，合规管理国家标准GB/T 35770核心起草人，国际标准化组织技术委员会ISO/TC 309 (制定组织治理和合规标准如ISO 37001、ISO 37301 )中国代表团成员。参与了国资委部分央企国企建设合规管理体系试点工作，以及非国企涉案企业“合规不批捕、不起诉、不判实刑”的专项合规建设和评价工作。
　　20多年合规实务和管理经验。曾任微软大中华区合规总监，通用电气商务金融集团大中华区首席合规官，澳大利亚宝泽金融集团合规负责人及中国业务总经理，澳大利亚麦格理银行法律顾问、银行与证券化部和中国子公司中国业务运营总经理，管理业务、法务与合规风险。擅长合规体系落地、合规文化建设、疑难问题解决和合规实务课程打造。

章  概论
节　合规管理的起源与发展
一、概念界定
二、理论提出
三、合规管理的初期形态及转型
四、现代企业合规管理制度的确立
五、企业合规管理体系的有效性
第二节　合规管理在国内的发展
一、合规是中国本土文化的固有组成部分
二、《商业银行合规风险管理指引》
三、合规观念的普及
四、合规走向管理科学
第二章  合规管理体系的构成
节　合规管理体系概述
第二节　合规管理话题分类及内容
一、合规话题分类框架
二、合规话题内容
第三节　合规文化
一、合规文化在合规管理体系中的地位和作用
二、合规文化的内涵
三、合规文化的特点
四、合规文化的构成
五、合规文化的建立
六、合规文化的维护
七、合规文化的推广
八、合规文化的评估
第三章  企业合规师的岗位职责
节　企业合规师的职业操守
一、从个体需求角度看企业价值观
二、企业合规师的职业操守
第二节　合规职能的定位和架构
一、合规管理职能的定位和架构
二、合规部门与其他职能部门的关系
三、合规风险管理的三道防线
四、高级合规师在合规职能定位和架构知识层面需具备的知识和技能
第三节　合规风险管理
　　部分　风险管理概述与合规风险评估
一、风险管理概述
二、合规风险识别与评估
　　第二部分　合规风险控制与制度管理升级
一、合规风险控制
二、制度管理与流程优化的督促与指导
第四节　举报与调查
一、举报机制
二、调查机制
第五节　合规培训与沟通
一、什么是合规培训
二、合规培训的重要意义和实操价值
三、合规培训的基本要素
四、如何构建有效的合规培训
五、合规沟通技巧
第六节　内外部审计
一、三道防线
二、审计的目的
三、合规审计的重要性
四、审计工作的原则
五、合规审计流程
六、合规审计内容
七、高级合规师基本技能
第七节　合规管理的有效性评估
一、有效性在合规管理中的重要性
二、有效性在合规文化建设中的重要性
三、合规管理的有效性评估
第八节　合规价值观
一、价值观与合规价值观的概念
二、合规价值观的一般内容
三、合规价值观的重要内容之一：道德标准
四、合规价值观的重要内容之二：合规文本与合规精神
五、合规制度与合规价值观
六、合规价值观建设中的高级合规师角色
第四章  专项合规
节　反腐败合规
　　部分　反贿赂规范体系
一、我国反商业贿赂法律规范体系
二、国外反商业贿赂法律规范体系
三、国内外反商业贿赂合规管理发展趋势
　　第二部分　商业贿赂行为类型与法律风险
一、商业贿赂的具体表现形式
二、商业贿赂风险识别与评估
三、商业贿赂法律风险
　　第三部分　反腐败合规体系的制定与执行
一、反腐败合规制度的制定
二、反腐败合规制度的执行
三、反腐败合规管理体系的有效性评估
四、风险管理工具的设计与开发
第二节　反垄断合规
一、国际反垄断监管制度框架与合规要求
二、国内反垄断监管制度框架与合规要求
三、反垄断合规风险分析
四、企业反垄断合规管理实践建议
第三节　数据合规
一、数据合规概述
二、数据合规立法介绍与监管现状
三、企业数据合规风险
四、搭建数据合规管理体系
第四节　安全合规
　　部分　安全合规概览
一、安全合规的含义
二、安全合规的重要性
三、我国安全生产合规的法律规范体系
四、国外安全生产的法律规范体系
五、我国安全生产合规管理的发展趋势
　　第二部分　安全生产合规风险识别与评估
一、安全生产合规风险来源
二、安全生产合规风险类型
三、安全生产合规风险识别路径
四、安全生产合规风险评估
　　第三部分　安全生产合规风险管控措施
一、安全生产合规管理措施
二、生产安全事故处置管理措施
　　第四部分　安全生产合规管理措施的落实
一、发挥领导作用
二、设置安全生产管理机构
三、建立举报奖励制度
四、建立安全生产合规风险沟通汇报机制
五、建立安全生产合规风险突发事件应对和处理机制
六、培养安全合规文化
第五节　环境合规
　　部分　环境法律规范体系
一、我国环境法律规范体系
二、其他国家环境法律规范
三、国际环境法律规范
　　第二部分　环境合规义务与风险
一、环境合规义务
二、环境合规风险
三、企业环境合规义务与合规风险典型应用场景
　　第三部分　环境合规管理
一、环境合规管理的主要特征
二、环境合规管理的主要内容
三、环境合规管理的有效实施
第六节　采购合规
　　部分　采购合规概述
一、采购合规的概念
二、建立采购合规管理体系的意义
　　第二部分　采购风险的识别及评估
一、采购风险
二、采购风险的识别与评估
　　第三部分　采购合规管理体系的建立与落实
一、事前管理：供应商的筛选
二、事中管理：招标项目的采购合规
三、事中管理：采购合同审批及订立
四、事后管理：违规行为调查及处理
五、提升合规意识，建设合规文化
　　第四部分　合规师的其他职责
一、协同采购及其他相关部门制定采购合规管理的整体目标和方案
二、协调并融入企业整体合规管理体系
三、合规管理措施的有效落实
第七节　知识产权合规
一、知识产权合规概览
二、知识产权合规相关立法
三、搭建企业知识产权合规管理体系
四、重点地区的企业知识产权合规要点
第五章  合规案例实务
节　合规案例分析的基本方法
一、合规案例分析的价值
二、合规案例工作的方法论
第二节　案例实务与分析
一、人力资源（职场暴力）合规案例实务
二、采购合规案例实务
三、第三方管理合规实务
四、平台合规案例实务
五、突发事件应对
附录
附录1　数字化与合规管理工具
附录2　企业合规师职业技能评价标准

　　本套教材以中国企业评价协会发布的企业合规师职业技能评价标准为蓝本，同时参考了合规管理国际标准ISO 37301和国家标准GB/T 35770编写而成，为企业合规师考试辅导教材，核心内容主要包含企业合规师所必需的道德操守、专业知识与基本能力。教材依据评价标准纲目划分为《企业合规师考试辅导教材》(初级)、《企业合规师考试辅导教材》(中级)、《企业合规师考试辅导教材》( 高级)，共三册。该三册辅导教材具有相同的纲目，但初、中、高级合规师在相同纲目下需要掌握的专业知识深度及基本能力区间不同。

　　刘红霞
　　中国投资协会品牌投资促进中心主任，中国认证认可协会首批合规评审员培训教师，《合规管理体系指南》《合规管理体系 要求与使用指南》国家标准起草人。联合国全球契约组织中国网络副秘书长。
　　担任西门子全球“合规联合行动”、二、三期(2011年至2022年)项目执行人。参与2016年国务院国资委中央企业合规管理试点工作启动，及多家央企、大型民企合规管理体系建设、评审、认证辅导等工作。
　　熟悉企业合规管理的国际标准、美国司法部及世界银行等企业合规管理有效性评价要素及工作流程。就中国企业合规管理体系的有效性、中国企业的国际投资经营合规管理问题、世界银行“黑名单”等问题与世界银行合规部门、联合国全球契约组织沟通与联系。参与公司治理、合规管理等国际标准的起草修订。擅长企业合规管理体系课程设计。主编或参与编写《企业合规师手册》等10余部企业合规专业书籍。
　　李近宇
　　中国投资协会品牌投资促进中心副会长，合规管理国家标准GB/T 35770核心起草人，国际标准化组织技术委员会ISO/TC 309 (制定组织治理和合规标准如ISO 37001、ISO 37301 )中国代表团成员。参与了国资委部分央企国企建设合规管理体系试点工作，以及非国企涉案企业“合规不批捕、不起诉、不判实刑”的专项合规建设和评价工作。
　　20多年合规实务和管理经验。曾任微软大中华区合规总监，通用电气商务金融集团大中华区首席合规官，澳大利亚宝泽金融集团合规负责人及中国业务总经理，澳大利亚麦格理银行法律顾问、银行与证券化部和中国子公司中国业务运营总经理，管理业务、法务与合规风险。擅长合规体系落地、合规文化建设、疑难问题解决和合规实务课程打造。

　　序　言　
　　“师”，掌握专门知识或精通某种技艺的人。“企业合规师”，是2021年3月由人力资源和社会保障部会同国家市场监督管理总局、统计局联合发布的新职业之一，其定义为“从事企业合规建设、管理和监督工作，使企业及企业内部成员行为符合法律法规、监管要求、行业规定和道德规范的人员”。
　　作为具备一定规模的新职业的从业人员，需要具有相对独立成熟的职业技能或能力水平。国际上，美国于1991年成立道德与合规官协会(Ethics and Compliance Officer Association)，协会成立的时刻被称为“美国工业界一种新职业”的开端。协会创始人坚信，合规官职能定位与人才模型对合规管理建设及公司的健康发展至关重要。虽然国际上并没有专门的官方机构将企业合规师宣布为一类新职业，但基于合规管理实践中提升合规管理能力需要，合规专业人才的培养、各类型合规专业知识与能力测试、考核也不乏其例、推陈出新。
　　国内企业合规管理还处在整体探索阶段，业界对企业合规师岗位职责充满困惑与好奇，不同社会组织也陆续推出等级不一的合规师能力水平培训与考试。本书编委指导委员会成员皆为国内批专职研究或从事企业合规管理实务的人员，在各类专业活动中经常遇到“什么是合规”“合规管理工作主要管什么”“如何成为一名企业合规师”等话题，“为寻求这些答案的人员提供一份可供传阅的文字参考”，本书应运而生。
　　本书基本内容包括概论、合规管理体系的构成、企业合规师的岗位职责、专项合规及合规案例实务，共五章二十二节。我们还收录了数字化与合规管理工具、企业合规师职业技能评价标准作为本书附录。
　　概论部分，论述合规管理的起源与发展、合规管理在国内的发展。包含合规理论的提出、企业合规管理的初期形态及转型、现代企业合规管理制度的确立及合规管理体系的有效性。
　　企业合规管理体系的构成，分为合规管理体系概述、合规管理话题分类及内容、合规文化三部分进行论述。这与我们通常表述的合规管理的“组织架构”、“制度构成”、“运行机制”及“资源与保障”论述角度不同，是因为后者解构内容实质上从企业合规师的岗位职责角度进行了论述，即本书第三章，包含企业合规师的职业操守、合规职能的定位和架构、合规风险管理、举报与调查、合规培训与沟通、内外部审计、合规管理的有效性评估、合规价值观。
　　关于专项合规，是业界困惑问题之一。美国福汉姆大学（Fordham University）法学院企业合规专业方向有200多门专项合规选修课程，英国伦敦大学企业合规方向可选修的专项合规课程达500多门。合规管理适用于包含但不限于企业的任何组织，即便在企业合规管理范畴内，由于企业行业种类、划型分类、生命周期等规模及复杂程度，也适用于不同的合规管理专项及合规管理体系。基于此，本书编委会讨论决定将各行各业共同关注的、常见的专项领域和专项环节作为本书专项合规内容，初步选定为反腐败合规、反垄断合规、数据合规、安全合规、环境合规、采购合规及知识产权合规。除此之外，人事合规也是常见的专项合规内容，基于本次出版规模限制，暂未收录。
　　第五章，合规案例与实务，分为合规案例分析的基本方法、案例实务与分析两部分。企业合规师并不限定特定的专业背景、职业履历，法律、财务、人事、经济、管理甚至工科背景的专业人员均有可能胜任企业合规管理岗位。合规实务问题的解决、合规案例分析的基本方法，也必定有基于特定专业知识背景情况下通用的、基于合规管理视角的方法论。如果您因自己的专业背景对从事企业合规管理还有困惑，建议您可以重点阅读本章节内容。
　　作为附录，我们还收录了数字化与合规管理工具（仅附于中级、高级读本）和企业合规师职业技能评价标准（附于初级、中级、高级三册读本），供读者参考。
　　希望本书内容对于新职业下寻求企业合规管理学习的人员、推进企业合规管理的建设者、从事或有志于从事企业合规管理工作的人员有所帮助，从而推进中国企业及其适用于合规管理体系的其他组织强化合规管理。
　　参与编写本书人员共有40余名，来自不同行业不同专业背景的作者均具有丰富的合规管理经验。参与编写专项合规部分的作者均为该专业领域的佼佼者。非常感谢各位作者积极的参与和支持。但也由于参与人员众多，加上每位作者对企业合规管理理解与认识不同，为本书体例及统稿带来挑战。在此感谢编委指导委员会委员们的慷慨付出、热烈研讨并提供指导意见。感谢统稿团队有序而及时地校对稿件、提出问题并分享修订意见。还要感谢其他未署名朋友的友情支持。是你们的辛苦劳动和勤奋，使本书出版得以实现。但由于时间紧迫，本书依然存在不少疏漏和缺憾，期待读者能给我们提出宝贵意见和建议，以便我们在再版或者新书编写过程中进行修订。
　　本书编委会
　　2022年7月