【现货速发】创新与发展：中国证券业2015年论文集
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天津津南
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作者中国证券业协会
出版社中国财政经济出版社一
ISBN9787509568538
出版时间2016-12
装帧平装
开本16开
定价200元
货号24156977
上书时间2024-12-15
商品详情
- 品相描述：全新
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导语摘要
本书收录了2015年《中国证券》和《传导》上的文章，分为几个部分：合规管理与风险控制、投资者保护、资本市场基础制度、证券发行制度改革、互联网金融、经纪业务、融资类业务、私募业务、金融衍生品业务、国际业务、FICC业务、证券公司组织管理、其他。全面而客观地反映了证券市场的概况。
目录
合规管理与风险控制 当前证券行业面临的风险挑战及监管建议 内幕信息传递有关问题的实证分析 证券从业人员买卖股票：禁止还是放开? 浅析上市公司股权激励行权融资业务风险管理 监管转型和创新发展背景下的证券公司合规管理机制研究 证券公司OTC金融衍生品市场风险的管理研究 新形势下的证券公司风控指标体系研究 基于大数据的融资融券业务市场风险控制 融资融券业务标的风险控制 融资类业务流动性风险控制 股票质押式回购交易业务风险控制实践 场外股权质押回购交易业务的风险控制 监管转型对证券公司合规管理职能履行的影响 事中、事后监管与证券公司合规管理模式的转型 创新形势下券商风险管理的挑战与应对 监管转型下证券公司合规部门定位探讨 重构兴业证券合规风控考评体系 关于创新发展和监管转型背景下资本监管体系的思考 监管转型下证券公司新业务审批体系研究 境外证券行业利益冲突防范机制研究 新监管环境下风险管理系统建设思考 证券业征信体系建设构想 证券公司外部接人信息系统合规管理研究 投资者保护 证券公司融资类业务投资者适当性管理探讨 证券纠纷调解机制调研报告 证券群体性纠纷解决路径探析——发挥行业调解在行政和解中的作用 资本市场基础制度 当日回转交易制度对证券行业的影响 论证券错误交易撤销的原理及其边界 中外股票市场稳定机制对比研究 程序化交易的发展趋势浅析及规范建议 “T+O”与“T+1”交易制度研究 证券市场杠杆交易的意义与发展——融资融券对A股市场的影响及后续发展探讨 上市公司风险提示制度研究 多层次资本市场 证券公司柜台市场产品设计的要素与发展现状 证券公司柜台市场发展现状、问题和建议 证券经营机构参与区域性股权市场功能拓展与实施路径研究 发展服务中小企业的区域性股权市场功能拓展与实施路径研究 区域性股权市场与小贷公司合作研究 机构间私募产品报价与服务系统2015年运行情况报告 关于区域股权市场服务小微企业情况的报告 区域性股权市场发展的制约因素及对策分析 区域性股权市场创新投融资模式研究 证券公司发挥优势支持区域性股权市场发展——以信达证券支持辽宁股权交易中心为例 海峡股权交易中心支持创新创业的主要做法及政策建议 区域性股权市场发挥融资功能的现状、问题与对策建议 探索担保债权服务模式解决中小微企业融资困境 区域性股权市场发挥资本中介功能服务小微企业的实践与思考 构建全面服务中小微企业的新型场外资本市场平台——前海股权交易中心发展情况报告 证券发行制度改革 注册制改革的价值理念与中国特色 新股发行注册制改革及应对 注册制对资本市场发展的影响分析 注册制下的股票发行注册条件研究 注册制下证券公司投行业务的合规风控探讨 股票发行注册制改革对我国投资银行业务的影响 试论股票发行注册制与核准制下保荐制度的冲突与协调——关于《证券法》第十一条修订的思考 注册制改革下保荐业务质量控制体系建设初探 互联网金融 证券公司开展互联网金融业务的实践与思考 从应用视角看大数据对证券公司的影响 关于证券期货业推进网上交易强身份认证的思考 证券业发展互联网金融的实践与建议 传统证券公司开展互联网证券的组织问题分析 证券公司利用互联网发展普惠金融业务研究——基于DAS普惠金融产品体系四维设计 匠券行业建立互联网综合理财平台的相关业务实践及法律问题研究 证券经营机构利用互联网服务农村普惠金融的相关问题研究 证券经营机构利用互联网发展普惠金融业务研究 股权众筹发展模式与监管机制的中外对比研究 证券公司资产管理“触网”之路：模式和路径 移动互联网时代市场波动特征及对监管的建议 经纪业务 互联网金融对证券经纪业务模式的冲击及监管政策完善之浅探 经纪业务基于客户价值转型创新发展路径浅析 证券公司营业网点转型思路 互联网证券与经纪业务转型 互联网金融助力经纪业务转型 证券经纪业务转型研究 证券经纪业务转型发展期的风险防范与控制 融资类业务 我国融资融券业务的运行现状及前景展望 证券公司信用交易业务展望 境外证券公司融资类业务创新与监管研究 股票质押式回购业务现状、风险及建议 证券公司开展非上市公司股权质押融资可行性研究 杠杆融资问题研究 股票质押式回购交易业务发展现状及政策建议——以数据分析为研究视角 海外融资融券业务保证金比例及维持担保比例管理 海外融资融券业务风险控制 海外融资融券业务给境内市场带来的借鉴和启示 场外配资业务监管研究 现行股票配资业务运营模式分析及监管研究 融资融券业务对资本市场的影响研究及发展建议 私募业务 中国私募股权市场发展研究 证券公司新蓝海——依托于私募基金托管的PB业务 私募基金适当性管理体系搭建与路径实现探析——国泰君安证券私募基金销售投资者适当性管理实践 私募基金所得税制度研究 我国证券公司发展PB业务现状及建议 我国私募市场风险管理与增信体系研究 金融衍生品业务 股票期权自主行权对证券公司业务的带动作用分析 我国场外期权市场发展研究 我国证券公司场外金融衍生品市场发展研究 股票收益互换业务的法律关系构架及风险分析 欧美投行衍生品业务策略分析 澳大利亚场外金融衍生品市场监管改革与启示 基于上证50ETF期权的波动率指数编制与实证 上证50ETP期权定价方法的研究 证券公司50ETF期权经纪业务保证金管理研究 中国发展信用衍生品的路径选择研究 量化投资业务研究——基于体系框架视角 我国场外金融衍生品业务发展路径研究 境外场外金融衍生品业务与交易品种发展研究 境外个股期权违法行为监管研究 国外互换市场发展状况及对我国互换市场的启示 场外期权市场的业务模式与风险管理建议 国际业务 高盛国际化进程及其对中资券商“走出去”路径的启示 证券行业双向开放情况调查报告 建立证券公司自有资金跨境调拨机制的探索 外资投资中国境内资本市场的政策体系研究 FICC业务 论信贷资产证券化的起源及其发展 国际投行FICC业务的现状及其对国内证券公司业务发展的启示 加强市场信用建设推进公司债券市场发展 新规下公司债券市场的发展及问题 我国企业债券市场发展现状和面临的问题 企业债信用利差在不同市场中变化趋势分析 信用风险上升背景下我国公司债风险防范研究 信用风险在公司债定价中的缺失程度及影响——基于期权的视角看中国版“信用溢价之谜” 信息质量对债券信用评级的影响研究 银行间债券市场对外开放历程与展望 中国债券发行注册制分析与展望 国内证券公司开展大宗商品交易业务可行性研究 发展外汇业务助力人民币国际化 交易所债券市场的发展现状、问题及建议 证券公司信用债业务发展现状、存在问题与前景展望 证券公司组织管理 国内证券公司内部创业与激励机制研究 证券公司跨界业务发展路径研究 业务创新背景下的证券公司组织机构优化 其他 我国证券公司风险偏好体系研究 依法合规促进市值管理行为的健康发展 当前我国中小证券公司特色化发展模式研究 国内证券公司做大做强的政策法律约束及对策建议 “新常态”下证券业面临的挑战与机遇
内容摘要
本书收录了2015年《中国证券》和《传导》上的文章，分为几个部分：合规管理与风险控制、投资者保护、资本市场基础制度、证券发行制度改革、互联网金融、经纪业务、融资类业务、私募业务、金融衍生品业务、国际业务、FICC业务、证券公司组织管理、其他。全面而客观地反映了证券市场的概况。
精彩内容
《创新与发展：中国证券业2015年论文集》： （1）面对资本市场的开放，监管机构在监管理念和监管手段上应采取创新和改变。主要包括以下几方面：①进一步树立事中事后监管理念，资本市场全面开放，金融产品会越来越丰富，越来越复杂，交易方式也会越来越复杂，市场的创新也会越来越快。因此事前监管是无法胜任未来的监管环境的，只有在公开、公平、公正的市场情况下，强调信息披露的完整、及时和准确性，进行事后监管才能提高监管效率，促进市场的发展，而不会因为事前监管的审查而降低市场效率、抑制创新。②坚定市场化改革的方向，把选择权留给市场，把创新的权力和动力交给市场的各方参与者。通过市场开放的路径和产品创新来优化筹资功能，通过强化市场法则和政策、利益引导来实现资源配置功能，通过公平和效率、风险与回报的平衡机制来实现资产的定价功能。监管者需要意识到自身与市场需求存在着“利益冲突”，平衡审批和产品结构，以减少与相应市场参与者的冲突，求得最大化的市场效益。③加快金融产品的创新步伐。放松对产品创新的限制，放松对机构牌照的限制，鼓励合资券商将一些先进的产品引进到国内来。④监管手段的创新与借鉴。资本市场的全面开放，有可能带来高风险交易的失控。监管机构加强对高风险交易的监控，杜绝规避风控的交易；在监管效率上借鉴国外的和解方式，提高监管的效率，降低监管成本。适当时机可以建立使证券公司提取有可能受到监管处罚和赔偿的准备金制度。鼓励证券公司与保险公司协商设计相关保险产品。⑧适度扶持中资券商发展。先允许境内证券机构全面参与境外业务再放开境外机构进入境内；先允许境内机构的境外分支机构进入境内再允许其他境外机构进入。 ……
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