股票与股指期货跨市场监管法律制度研究
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广东广州
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作者王小丽著 著
出版社中国法律图书有限公司
ISBN9787519717988
出版时间2015-12
装帧平装
开本16开
定价56元
货号1201772540
上书时间2024-12-02
商品详情
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作者简介
王小丽，1980年4月出生于安徽省金寨县，法学博士。现任安徽财经大学法学院讲师，主要研究方向为金融证券法。先后在《现代经济探讨》、《上海金融》、中国人民大学书报资料中心《复印报刊资料》（投资与证券）等学术期刊发表论文近20篇；主持安徽省教育厅人文社科基金项目2项，参与教育部人文社科研究项目1项。
目录
目录章 股票与股指期货跨市场监管制度的历史追溯节 股票市场的起源与发展一、股票的起源二、股票市场的发展三、我国股票市场在全球股票市场中的地位第二节 股指期货市场的产生与发展一、股指期货的产生二、国际股指期货市场的发展三、国内股指期货市场的发展第三节 股票和股指期货跨市场监管制度的根源一、跨市场监管制度的社会起因——1987年的美国股灾二、跨市场监管制度的理论来源——《布雷迪报告》三、市场暴跌后美国关于股票与期货市场联合监管的举措四、跨市场监管制度的实践意义第二章 股票和股指期货跨市场交易产生的风险及其成因节 股票和股指期货跨市场交易的主体与行为方式一、跨市场交易的主体二、跨市场交易的行为方式第二节 我国股票和股指期货跨市场交易可能产生的风险一、股票和股指期货跨市场风险的界定二、跨市场联合操纵的风险三、跨市场恶意做空的风险四、跨市场内幕交易的风险五、跨市场过度投机的风险第三节 我国股票和股指期货跨市场交易风险形成的内因一、股指期货市场与股票市场的关联性二、跨市场交易参与者促进了股指期货和股票市场之间的联系三、我国沪深3股指期货市场与股票市场的关联性第四节 我国股票和股指期货跨市场交易风险形成的外因一、我国股票和股指期货市场立法的缺陷二、我国股票和股指期货市场监管体系的不健全三、我国股票和股指期货市场信息披露制度的不规范四、我国股票和股指期货跨市场稳定机制的不足五、我国机构投资者内部风险控制制度的不健全第三章 股票和股指期货跨市场监管的价值目标和基本原则节 我国股票和股指期货跨市场监管的价值目标一、安全二、效率三、公平四、秩序第二节 我国股票和股指期货跨市场监管的基本原则一、加强审慎监管、防范系统性风险的原则二、保护投资者合法权益的原则三、监管市场化的原则四、协调监管的原则五、外部监管与内部控制相结合的原则第四章 股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度节 跨市场信息传导机制及信息披露监管的功能一、股指期货市场存在条件下信息传导的特性二、监管条件下跨市场信息传导的机制三、信息披露监管对证券市场的影响四、信息披露监管的功能第二节 境外股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度的经验一、境外跨市场防范内幕交易的立法二、境外跨市场信息监管体制第三节 我国股票和股指期货跨市场信息披露监管法律制度的完善一、我国股票和股指期货跨市场信息披露法律制度的健全二、我国股票和股指期货跨市场信息监管体制的构建第五章 股票和股指期货跨市场反操纵法律制度节 境外主要成熟证券市场反操纵立法与监管制度的经验一、境外主要成熟证券市场跨市场反操纵的立法与监管制度二、境外主要成熟证券市场跨市场反操纵监管法律制度的评价三、境外主要成熟证券市场跨市场反操纵监管法律制度对我国的启示第二节 我国股票和股指期货跨市场反操纵立法与监管体制的完善一、建立健全法律法规体系二、改进政府监管三、强化自律监管第三节 我国股票和股指期货跨市场反操纵具体法律制度的完善一、促进重大信息公开制度二、完善投资者分类监管制度三、严格限仓及大户持仓申报制度四、强化分阶段监管制度第六章 股票和股指期货跨市场稳定机制节 股票和股指期货跨市场稳定机制概述一、熔断机制的概念二、熔断机制的作用三、熔断机制在我国证券市场中的实际效用第二节 美国等境外主要成熟证券市场跨市场稳定机制的经验一、美国证券市场的稳定机制二、其他国家与地区证券市场的跨市场稳定机制三、美国等境外主要成熟证券市场跨市场稳定机制的比较第三节 我国股票与股指期货跨市场稳定机制的完善一、结合我国证券市场的实际二、树立科学合理的基本原则三、建立健全跨市场断路器法律机制四、加强证监会主导下监管机构之间的协同合作五、发挥交易所的市场一线监管作用第七章 机构投资者内部风险控制制度节 机构投资者成为我国股票和股指期货跨市场投资者结构主体的发展趋势一、机构投资者发展的必要性二、机构投资者发展的可行性三、机构投资者发展的渐进性第二节 机构投资者内部风险控制的不可或缺性一、内部控制及其有效性基本理论二、外部监管替代不了内部风险控制三、基于契约理论的第三方治理失灵四、机构投资者投资行为的失范性第三节 我国机构投资者内部风险控制制度的建立健全一、机构投资者内部风险控制的基本要求二、机构投资者内部风险控制机制的完善三、机构投资者内部风险控制具体制度的建立健全主要参考文献一、中文著作二、期刊论文三、外文文献后 记
内容摘要
完善股票与股指期货跨市场监管法律制度是防范跨市场交易风险、促进多层次资本市场健康发展，以及健全金融监管体系的有效措施。《股票与股指期货跨市场监管法律制度研究》从追溯股票与股指期货跨市场监管制度出发，探求股票与股指期货跨市场监管制度产生的社会起因与理论缘由，阐述我国股票与股指期货跨市场交易风险及其成因。在系统考察海外发达国家与地区股票和股指期货跨市场监管法律制度，结合我国证券市场实际的基础上，深入研究我国股票与股指期货跨市场信息披露监管、跨市场反操纵监管、跨市场稳定机制以及机构投资者内部风险控制制度的构建。
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