奥斯陆手册2018：创新数据收集、报告、使用指南（第4版）

《奥斯陆手册》首次提供了一个测度创新的共同框架，以更具包容性的方式适用于整个经济、政府、非营利组织和家户。这为实现2016年在根特（比利时）举行OECD 蓝天论坛时提出的许多提案提供了途径。例如，在手册中加入了新章节，侧重于利用创新数据构建指标并进行分析和评估。

在不断发展的致力于定义、收集、分析和使用科学、技术、创新相关数据的工具中，《奥斯陆手册》占据了突出位置。作为一本统计手册，它体现了用户对创新的实用性概念、定义和证据的需求，以及专家对于什么可以被稳健测度的共识之间的交叉之处。《奥斯陆手册》被视为一个开放的、自愿的标准，旨在激发对话，鼓励新的数据收集工作和试验。

正如OECD 创新战略所强调的，更好地测度创新及其对经济增长、可持续性发展和包容性的影响，是数字化时代下更好地实现协调创新政策的承诺关键。长期以来，OECD 一直主张采用整体政府的方法（Whole-of-government Approach）制定创新政策，并强调了解影响创新的各种复杂因素及其影响我们社会的方式、预测和解决其意外结果的重要性。《奥斯陆手册》为全球范围内的创新专家和政策从业者提供了极为宝贵的工具。

目　录

缩略语

1 

摘　要

4 

部分　创新测度导论

第

1 

章　创新统计与《奥斯陆手册》介绍 11 

1.1　《奥斯陆手册》的目标和背景11 

1.1.1　《奥斯陆手册》的起源11 

1.1.2　第

4 

版的主要目标13 

1.1.3　第

4 

版的范围和方法14 

1.1.4　《奥斯陆手册》和其他统计标准15 

1.2　《奥斯陆手册2018》的结构和内容17 

1.2.1　创新测度导论（部分）17 

1.2.2　测度企业创新的框架和准则（第二部分）17 

1.2.3　收集、分析、报告企业创新数据的方法（第三部分）22 

1.2.4　手册中所涉及的跨领域问题23 

1.2.5　数字化和创新23 

1.2.6　全球化和创新25 

1.3　执行本手册中的指导25 

1.3.1　本手册中指导的性质25 

1.3.2　过渡与实施26 

参考文献27 

第

2 

章　创新测度的定义 28 

2.1　引言28 

2.2　创新的概念29 

2.2.1　概念基础29 

2.2.2　知识31 

2.2.3　新颖性32 

2.2.4　实施32 

2.2.5　价值创造33 

2.3　用户需求和创新统计证据的相关性34 

2.3.1　研究学者34 

2.3.2　业务管理人员35 

2.3.3　创新和其他公共政策制定者35 

2.4　创新测度框架的要素36 

2.4.1　创新测度范围：国民账户体系部门和行政辖区37 

2.4.2　测度的创新现象40 

2.5　测度创新的一般策略45 

2.5.1　主体法与客体法45 

2.5.2　定性数据和定量数据 46 

2.5.3　创新数据的来源47 

2.5.4　手来源数据收集的责任48 

2.5.5　本手册测度方法的总结49 

2.6　测度企业部门以外的创新50 

2.6.1　广义政府部门的创新50 

2.6.2　创新和非营利机构51 

2.6.3　创新、家户和个人52 

参考文献53 

目　录

第二部分　测度企业创新的框架和准则

第

3 

章　企业创新测度的概念和定义 61 

3.1　引言61 

3.2　商业企业部门的创新62 

3.2.1　创新活动和创新的定义62 

3.2.2　划分创新努力与责任64 

3.3　创新分类64 

3.3.1　按对象划分创新：产品创新和商业流程创新65 

3.3.2　根据新颖性和影响力的创新分类74 

3.4　不是创新的“改变”75 

3.5　创新和企业分类78 

3.5.1　创新型企业和创新活跃型企业78 

3.6　数据收集过程中创新定义的使用79 

3.6.1　调查中“创新”术语的使用79 

3.6.2　创新概况80 

3.6.3　创新数据收集前的注意事项80 

参考文献81 

第

4 

章　测度企业创新活动 83 

4.1　创新活动的介绍和主要特征83 

4.2　与创新相关的活动类型84 

4.2.1　研究与试验发展活动85 

4.2.2　工程、设计和其他创造性活动86 

4.2.3　营销和品牌资产活动87 

4.2.4　知识产权相关活动87 

4.2.5　员工培训活动88 

4.2.6　软件开发与数据库活动88 

4.2.7　有形资产的获取或租赁活动89 

4.2.8　创新管理活动90 

4.3　收集创新活动发生率的定性数据91 

4.3.1　来源于内部和外部的活动91 

4.3.2　与创新相关的特定活动的定性数据92 

4.4　收集创新活动的经费支出数据93 

4.4.1　测度创新经费支出的概念问题93 

4.4.2　特定创新活动的支出94 

4.4.3　创新活跃型企业的支出按会计类别划分97 

4.4.4　创新活动的资金来源99 

4.5　创新活动的其他数据 100 

4.5.1　收集创新活动的人力资源数据 100 

4.5.2　创新项目数据 100 

4.5.3　后续活动 101 

4.5.4　计划好的创新活动和支出 102 

4.6　建议总结 103 

参考文献 103 

第

5 

章　衡量创新的商业能力 105 

5.1　引言 105 

5.2　企业的一般资源 106 

5.2.1　企业规模 106 

5.2.2　企业资产 107 

5.2.3　年龄 107 

5.2.4　融资和所有权 108 

5.3　综合管理能力 108 

5.3.1　商业战略 109 

5.3.2　组织和管理能力 111 

5.3.3　企业家和高层管理人员的特点 112 

5.3.4　创新综合管理能力 114 

目　录

5.3.5　知识产权管理和使用 117 

5.4　劳动力技能和人力资源管理 119 

5.4.1　劳动力职业资格、职业结构和能力 119 

5.4.2　人力资源管理 121 

5.5　技术能力 122 

5.5.1　技术专长 123 

5.5.2　设计能力 125 

5.5.3　与数字技术和数据分析相关的能力 128 

5.6　建议总结 130 

参考文献 131 

第

6 

章　企业创新和知识流动 135 

6.1　引言 135 

6.2　知识流动与创新：关键概念与定义 137 

6.2.1　创新扩散 137 

6.2.2　知识流动 137 

6.2.3　开放式创新 141 

6.3　收集有关知识流动及其与创新的关系的数据 143 

6.3.1　一般问题 144 

6.3.2　创新活动的知识流动数据 144 

6.3.3　创新的创意或者信息来源 150 

6.3.4　与高等教育和公共研究机构的互动 152 

6.3.5　知识产权和知识流动 154 

6.3.6　知识流动的障碍和不良后果 154 

6.4　建议总结 155 

参考文献 156 

第

7 

章　测度影响企业创新的外部因素 158 

7.1　引言 158 

7.2　企业创新外部环境的主要因素 159 

7.3　商业活动的地点 161 

7.4　市场与企业创新环境 162 

7.4.1　企业产品的市场 162 

7.4.2　市场中的竞争和协作 165 

7.4.3　投入市场 168 

7.4.4　中介和数字平台 171 

7.5　企业创新的公共政策环境 171 

7.5.1　规章 171 

7.5.2　政府支持计划 172 

7.5.3　创新和公共基础设施 174 

7.5.4　宏观经济政策环境 175 

7.6　创新的社会和自然环境 175 

7.6.1　创新的社会背景 175 

7.6.2　自然环境 176 

7.7　企业创新的外部驱动因素和阻碍 177 

7.7.1　创新的外部驱动因素 177 

7.7.2　创新的外部障碍或阻碍 178 

7.8　建议总结 179 

参考文献 180 

第

8 

章　企业创新的目标和结果 182 

8.1　引言 182 

8.2　企业创新目标和结果的定性衡量标准 183 

8.2.1　创新目标和结果的类型 183 

8.2.2　与商业战略相关的创新目标和成果 186 

8.3　创新成果的量化测度 188 

8.3.1　产品创新的量化测度 188 

8.3.2　商业流程创新的定量结果数据 191 

8.4　测度面临的问题 193 

8.5　建议总结 194 

目　录

参考文献 195 

第三部分　收集、分析、报告企业创新数据的方法

第

9 

章　收集企业创新数据的方法 199 

9.1　引言 199 

9.2　调查总体及其他基本特征 201 

9.2.1　目标总体 201 

9.2.2　统计单位和报告单位 202 

9.2.3　数据联系 208 

9.2.4　数据收集的频率 209 

9.2.5　观测期和参考期 209 

9.3　问题和问卷设计 211 

9.3.1　问题设计 212 

9.3.2　问卷设计 213 

9.3.3　简式问卷 215 

9.3.4　创新调查与其他商业调查相结合 215 

9.3.5　问卷测试 217 

9.4　抽样 218 

9.4.1　调查框架 218 

9.4.2　普查与抽样 219 

9.4.3　纵向面板数据和横截面调查 221 

9.5　数据收集方法 222 

9.5.1　邮寄调查 222 

9.5.2　在线调查 223 

9.5.3　电话访问及面对面访问 224 

9.5.4　组合的调查方法 225 

9.6　调查方案 225 

9.6.1　识别受访者 225 

9.6.2　对受访者的支持 226 

9.6.3　强制调查和自愿调查 226 

9.6.4　无应答 226 

9.6.5　开展无应答调查 228 

9.7　调查后的数据处理 229 

9.7.1　错误检查 229 

9.7.2　缺失值的插补 230 

9.7.3　计算权重 231 

9.8　结果的公布和传播 232 

9.8.1　元数据和质量报告 232 

9.8.2　数据获取 233 

参考文献 233 

第10 

章　创新度量的客体法 237 

10.1　引言 237 

10.2　在创新调查中包含“客体模块” 238 

10.2.1　在调查中识别焦点创新 239 

10.2.2　非创新型企业 241 

10.3　关于焦点创新的问题 241 

10.3.1　焦点、重要创新的特征 241 

10.3.2　促进焦点创新的创新活动 242 

10.3.3　促进焦点创新的商业能力 243 

10.3.4　由焦点创新产生并能够促进焦点创新的知识流动 243 

10.3.5　影响焦点创新的外部因素 244 

10.3.6　焦点创新的目标和结果 244 

10.4　建议总结 244 

参考文献 245 

第11 

章　统计指标和分析中创新数据的使用 248 

11.1　引言 248 

目　录

11.2　企业创新的数据和指标 249 

11.2.1　什么是创新指标，用于哪些方面？ 249 

11.2.2　创新指标的理想性质 250 

11.2.3　创新指标的建议和来源 251 

11.3　构建企业创新指标的方法 253 

11.3.1　统计指标的加总 253 

11.3.2　国际比较的指标发展和展示 256 

11.3.3　企业层面的创新排名 258 

11.4　企业创新指标的蓝图 259 

11.4.1　创新指标的选择 259 

11.4.2　细分类别、规模和类型 266 

11.4.3　创新指标中统计数据的选择 268 

11.5　利用创新数据分析创新绩效、政策及其影响 269 

11.5.1　对依存性和关联性进行建模 270 

11.5.2　创新分析中因果效应的推断 270 

11.5.3　分析公共创新政策的影响 274 

11.5.4　各国创新微观数据的协调分析 278 

11.6　建议总结 279 

参考文献 280 

术语表 285