基金法律法规职业道德与业务规范(7天速通基金从业资格全国统一考试新大纲版基金从业资格全国统一考试数字化应试辅导教程)
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作者编者:基金从业资格全国统一考试研究组
出版社机械工业
ISBN9787111571124
出版时间2017-07
装帧其他
开本其他
定价49元
货号3908342
上书时间2024-07-06
商品详情
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目录
前言
第1天继往开来
第一章 金融、资产管理与投资基金
第一节 金融市场与资产管理行业（熟悉）（1学时）
第二节 投资基金（掌握）（1学时）
重要习题
答案与解析
第二章 证券投资基金概述
第一节 证券投资基金的概念和特点（熟悉）（0.8学时）
第二节 证券投资基金的运作与参与主体（熟悉）（1学时）
第三节 证券投资基金的法律形式和运作方式（熟悉）（0.8学时）
第四节 证券投资基金的起源与发展（了解）（0.2学时）
第五节 我国证券投资基金业的发展历程（了解）（0.4学时）
第六节 证券投资基金业在金融体系中的地位与作用（熟悉）（0.8学时）
重要习题
答案与解析
第2天求知若渴
第三章 证券投资基金的类型
第一节 证券投资基金分类概述（掌握）（1.5学时）
第二节 股票基金（掌握）（1.5学时）
第三节 债券基金（掌握）（0.5学时）
第四节 货币市场基金（掌握）（0.5学时）
第五节 混合基金（掌握）（0.3学时）
第六节 保本基金（熟悉）（0.2学时）
第七节 交易型开放式指数基金（ETF）（熟悉）（0.7学时）
第八节 QDII基金（熟悉）（0.3学时）
第九节 分级基金（熟悉）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第3～4天学而不厌
第四章 证券投资基金的监管
第一节 基金监管概述（掌握）（2学时）
第二节 基金监管机构和自律组织（掌握）（2学时）
第三节 对基金机构的监管（掌握）（5学时）
第四节 对基金活动的监管（掌握）（2学时）
第五节 对非公开募集基金的监管（掌握）（1学时）
重要习题
答案与解析
第5天持之以恒
第五章 基金职业道德
第一节 道德与职业道德（熟悉）（0.2学时）
第二节 基金职业道德规范（掌握）（1.5学时）
第三节 基金职业道德教育与修养（熟悉）（0.3学时）
重要习题
答案与解析
第六章 基金的募集、交易与登记
第一节 基金的募集与认购（掌握）（1学时）
第二节 基金的交易、申购和赎回（掌握）（2.5学时）
第三节 基金的登记（掌握）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第6天百举百捷
第七章 基金的信息披露
第一节 基金信息披露概述（掌握）（0.5学时）
第二节 基金主要当事人的信息披露义务（熟悉）（0.3学时）
第三节 基金募集信息披露（熟悉）（0.5学时）
第四节 基金运作信息披露（熟悉）（0.5学时）
第五节 特殊基金品种的信息披露（熟悉）（0.2学时）
重要习题
答案与解析
第八章 基金客户和销售机构
第一节 基金客户的分类（熟悉）（0.2学时）
第二节 基金销售机构（掌握）（0.5学时）
第三节 基金销售机构的销售理论、方式与策略（熟悉）（0.2学时）
重要习题
答案与解析
第九章 基金销售行为规范及信息管理
第一节 基金销售机构人员行为规范（熟悉）（0.5学时）
第二节 基金宣传推介材料规范（熟悉）（0.8学时）
第三节 基金销售费用规范（掌握）（0.8学时）
第四节 基金销售适用性（掌握）（0.7学时）
第五节 基金销售信息管理（了解）（0.3学时）
重要习题
答案与解析
第7天马到成功
第十章 基金客户服务
第一节 客户服务概述（掌握）（0.5学时）
第二节 客户服务流程（熟悉）（0.6学时）
第三节 投资者教育工作（熟悉）（0.5学时）
重要习题
答案与解析
第十一章 基金管理人的内部控制
第一节 内部控制的目标和原则（掌握）（0.7学时）
第二节 内部控制机制（掌握）（0.8学时）
第三节 内部控制制度（熟悉）（0.2学时）
第四节 内部控制的主要内容（熟悉）（0.8学时）
重要习题
答案与解析
第十二章 基金管理人的合规管理
第一节 合规管理概述（掌握）（0.5学时）
第二节 合规管理机构设置（熟悉）（1学时）
第三节 合规管理的主要内容（了解）（0.5学时）
第四节 合规风险（熟悉）（0.4学时）
重要习题
答案与解析
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