对冲基金管理人操作守则(精)
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作者美国管理基金协会|译者:张跃文
出版社社科文献
ISBN9787509748978
出版时间2014-01
装帧其他
开本其他
定价45元
货号2809501
上书时间2024-07-05
商品详情
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导语摘要
基金业在我国金融业中还属于新兴行业，借鉴国外基金业的成功经验，有利于行业的规范和发展。该守则提供了一个基础性规则体系，即可以作为基金管理人进行自我评估的工具，同时也有助于指引和规范基金管理人提高运营管理能力，更好地履行对投资者责任，妥善处理突发的市场事件。美国管理基金协会编著的《对冲基金管理人操作守则(精)》包括对冲基金业界对2008年金融危机的反思，以及有关国际组织和美国针对对冲基金持续经营所提出的新要求。值得学习和借鉴。
目录
引 言
第一章 信息披露与投资者保护（守则一～守则十一）
信息披露规则体系
发行文件中的重要信息披露
对投资者的责任
潜在利益冲突——个别协议和平行管理账户
投资者的参与
面向对手方的信息披露
第二章 估值（守则十二～守则二十三）
估值框架
估值治理机制
估值规则的执行
估值规程
第三章 风险管理框架（守则二十四～守则四十五）
风险管理框架
对冲基金管理人风险管理的总体方法
风险类别
第四章 交易与业务运作（守则四十六～守则六十一）
交易与业务运作框架
对手方
现金、保证金和抵押品管理
关键服务提供商的选择和监控
核心基础设施和操作准则
其他基础设施和操作规范
核心会计流程
核心信息技术流程
第五章 合规，冲突与业务运作框架（守则六十二～守则七十五）
合规，冲突与业务运作框架
合规文化
道德准则
合规手册
合规职能
第六章 反洗钱（守则七十六～守则八十八）
反洗钱框架
高级管理人员
投资者甄别规程
高风险投资者
受限投资者
基于风险的投资者监督
可疑行为报告
OFAC合规
第三方对反洗钱程序的执行
额外的《银行保密法》要求
员工培训计划
独立审计
记录留存
第七章 业务持续性灾难恢复原则（守则八十九～守则九十九）
总体原则
应急计划，危机管理和灾难恢复
附 件
附件一 关于对冲基金管理人风险监控操作的补充信息
概述：对冲基金管理人所面对的风险
市场风险
资金流动性风险
杠杆
对手方信用风险
附件二 对冲基金投资者尽职调查问卷样本
关于MFA
投资管理人概览
Ⅰ.业务持续性
Ⅱ.投资管理人行为概览
Ⅲ.基金信息
内容摘要
美国管理基金协会编著的《对冲基金管理人操作守则(精)》提供了一个基础性规则体系，既可以作为基金管理人进行自我评估的工具，同时《对冲基金管理人操作守则(精)》也有助于指引和规范基金管理人提高运营管理能力，更好地履行对投资者责任，妥善处理突发的市场事件。
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