基金法律法规 职业道德与业务规范

图书标准信息

• 作者 基金从业人员资格考试研究组
• 出版社 西南财经大学出版社
• 出版时间 2022-12
• 版次 1
• ISBN 9787550455924
• 定价 276.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 轻型纸

【内容简介】

本书为基金从业资格考试辅导教材。依据新大纲编写，书中共有考纲要求、知识解读、真题精练、本节速览、同步自测五大板块。框架设计合理，图表结合，对于考纲应知应会应掌握内容均有标注，同时提供有思维导图、视频课程、在线题库、手机软件、备考QQ群等增值服务，助力考生科学备考。

【目录】

第一章  金融市场、资产管理与投资基金...........................1

    第一节  居民理财与金融市场.................................1

    第二节  金融资产与资产管理行业.............................4

    第三节  我国资产管理行业的状况.............................7

    第四节  投资基金简介......................................15           

第二章  证券投资基金概述......................................18

    第一节  证券投资基金的概念和特点..........................18

    第二节  证券投资基金的运作与参与主体......................21

    第三节  证券投资基金的法律形式和运作方式..................23

    第四节  证券投资基金的起源与发展..........................28

    第五节  我国证券投资基金业的发展历程.....................30 

    第六节  证券投资基金业在金融体系中的地位与作用............34          

第三章  证券投资基金的类型...................................39

    第一节  证券投资基金分类概述.............................39

    第二节  股票基金........................................43

    第三节  债券基金........................................46

    第四节  货币市场基金.....................................47

    第五节  混合基金........................................49

    第六节  避险策略基金.....................................51     

    第七节  交易型开放式指数基金（ETF）.......................55

    第八节  QDII基金.........................................59

    第九节  基金中基金 ......................................61

第四章  证券投资基金的监管....................................68

    第一节  基金监管概述......................................69

    第二节  基金监管机构和自律组织............................75

    第三节  对基金机构的监管..................................79

    第四节  对公开募集基金的监管...............................88

    第五节  对非公开募集基金的监管.............................95          

第五章  基金职业道德..........................................107

    第一节  道德与职业道德....................................107

    第二节  基金职业道德规范..................................110

    第三节  基金职业道德教育与修养............................117          

第六章  基金的募集、交易与登记................................123

    第一节  基金的募集与认购..................................124

    第二节  基金的交易、申购和赎回............................131

第三节  基金的登记........................................144     

第七章  基金的信息披露........................................149

    第一节  基金信息披露概述..................................149

    第二节  基金主要当事人的信息披露义务......................153

    第三节  基金募集信息披露..................................156

    第四节  基金运作信息披露..................................159

    第五节  特殊基金品种的信息披露............................163         

第八章  基金客户和销售机构....................................170

    第一节  基金客户的分类....................................170

    第二节  基金销售机构......................................174

第三节  基金销售机构的销售理论、方式与策略.................179

第九章  基金销售行为规范及信息管理............................187

    第一节  基金销售机构人员行为规范..........................188

    第二节  基金宣传推介材料规范..............................191

    第三节  基金销售费用规范..................................198

    第四节  基金销售适用性与投资者适当性.......................200

    第五节  基金销售信息管理..................................209

    第六节  非公开募集基金的销售行为规范.......................213

第十章  基金客户服务..........................................222

    第一节  客户服务概述......................................222

    第二节  客户服务流程......................................225

    第三节  投资者保护工作....................................229

第十一章  基金管理人公司治理和风险管理.........................235

    第一节  治理结构..........................................235

    第二节  组织架构..........................................243

    第三节  风险管理..........................................248

第十二章  基金管理人的内部控制................................258

    第一节  内部控制的目标和原则..............................258

    第二节  内部控制机制......................................261

    第三节  内部控制制度......................................264

    第四节  内部控制的主要内容................................266

第十三章  基金管理人的合规管理................................274

    第一节  合规管理概述......................................274

    第二节  合规管理机构设置..................................276

    第三节  合规管理的主要内容................................282

    第四节  合规风险..........................................285