cfa一级中文精读(上中下) 会计 林正，单晨玮，周琪编

图书标准信息

• 作者 周琪 编；林正；单晨玮
• 出版社 民主与建设出版社有限责任公司
• 出版时间 2020-11
• 版次 1
• ISBN 9787513932349
• 定价 299.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 页数 255页

【内容简介】

本书分为权益投资、固定收益、金融衍生产品、另类投资四个科目，涵盖市场结构、证券市场指数、有效市场、固定收益债券概述、债券估值、资产证券化介绍、风险与收益、衍生产品市场和衍生工具、衍生产品的定价和估值、另类投资介绍等内容。

【作者简介】

汤震宇 金程教育创始人、首席培训师，复旦大学学博士，frm(金融风险管理师)、crp(国际财资管理师)、caia(特许另类投资分析师)、cma(美国管理师)、rfp(美国注册财务策划师)、经济师、2004年通过cfa三级。二十年一线教研经验，深度了解外金融、、理财知识体系，“32”模式，被业界广为流传与复制应用。“粉末化”方法，将知识点解构为小单元：结合“背写讲”训练方法，将知识点通过层递式的训练．“背出来“‘写出来‘讲出来”，有效地帮助扎实掌握知识点。职业学者，终身教书匠，亦师亦友，在教授专业知识的同时，成为无数学员的“职场导师”。 洪渡 金程教育副裁，培训师，cfa持证人，英国纽卡斯尔大学国际金融分析硕士，分管产品研发和师资工作。曾服务于摩根大通证券研究部和毕德投资咨询公司．从事行业与公司的分析和研究，在收购兼并等方面为跨国公司提供顾问咨询服务，并为中小企业寻找战略投资者和机构投资者。十余年来，深入讲船ci；39;a一二三级所有科目．对cf。a的知识体系、教研方法有深入的理解．拥有丰富的实战与经验，并原刨了许多独特的案例与学方法，被cfa培训界广为引用单晨玮金程教育培训师，于新南威尔士大学。金融学硕士。参与中国工商银行、中国银行、中国建设银行、民生银行、杭州银行、杭州联合银行、国泰君安、审计学院、西安大学、西安外国语大学等cfa教研项目，并参与出版注册金融分析师系列丛书．参与翻译cfa协会官方参书企业理财国际财务报告分析等书籍。讲授cfa课程，清晰易懂，深入浅出，深受学员欢迎。林正金程教育培训师，英国埃塞克斯大学硕士、cfa持证人、pmp(pmj’ect management profeional)持证人。曾任某外资银行部项目经理．有十余年外资银行工作经验，在产品开发、运营和风险管理等方面积累了丰富的实务工作经验。现负责cfa二三级教研、资料开发、师资辅导等工作，讲授cfa全级别多科目课程，并多次参与中国银行、杭州联合银行、国泰君安等知名金融机构cfa培训项目。周琪金程教育培训师，cfa持证人，frm持证人，于财经大学。现为金程教育产品研发部负责人，兼任cfa／frm双证培训师．负责cfamp;／frm项目资料体系建设和学术研发工作．参与编写cfa／frm中文精读系列资料。多年的研究，一直秉持“知变则胜．守常必败”的教研态度，不断探索和创新．积累了丰富的经验，授课风格轻松幽默，通俗易懂．深受学员喜爱。

精彩内容：

1．

【目录】

    部分职业伦理和行为准则

章投资行业中的道德标准与信任……………………………-…………··3

 l道德的定义……………………………………………………………………4

 2．道德标准和行为标准……………………·…………………………………··4

 3．专业对信任的影响…………………………………………………………4

 4．投资管理行业中的专业……………………………………………………5

 5．道德行为面临的挑战·………·………··……………………………………··6

 6．区分道德标准和法律标准·…·……··………………·……·…·……………··6

 7．道德决策制定的框架………………………………………………．………-．6

课后题………………………………………………………………．8

第2章道德规范与专业行为准则…………………-………………………·9

 1．执行道德标准的流程………………………………………………………10

 2七条职业伦理准则概述……………………………………．……………．．1l

  2．1对个人的要求·…………·………··……………·…………·…………12

  2．2对客户和雇主责任……………………………………………………12

  2．3投资过程中应注意的问题……………………………………………12

第3章cfa专业行为准则………………………………………………．13

 1．准则i：专业………………………………………………………………15

  1．1 i(a)知法守法…………………………………………………………15

  1．2 i(b)独立客观·………·………………………………………………·18

  1．3 i(c)不当陈述…………………………………………………………2l

  1．4 i(d)不当行为………………………·…·…………··………………··23

 2．准则ii：对资本市场的诚信……．………………．………………………．24

  2．1 ii(a)重大且非公开消息…………·…………………………………··24

  2．2 ii(b]市场纵……………………．……．………………．．…………一28

 3．准则iii：对客户的责任··…………··……………………………………··29

  3．1 iii(a)忠诚、审慎和仔细………………………………………．…--29

  3．2 ill(b)公交易………………………………………………………33

  3．3 ill(c：)合适·………·………………………………………………·35

  3．4 iii(d)业绩展示…………………………·…………………………··36

  3．5 ill(e)保密条款……………………………………．…．…………．38

 4．准则iv：对雇主的责任…………………………………．………………．．39

  4．1 iv(a)对雇主的忠诚…………………………………………………39

  4．2 iv(b)额外报酬安排……………………………………………．…一42

  。~．3 iv(c)管理者的责任…………………………………………………43

 5．71准则v：投资…………………………………………………………………45

  5．1 v(a)勤勉尽责与合理依据…………………………………………45

  5．2 v(b)与客户的沟通………………………………………………．…．．48

  5．3 v(c)、记录保存…………………………………………………．…．．49

 6．准ⅲ~lj’vi：利益…………………………………………………………50

  6．1 vi(a)利益的披露………………………………………………51

  6．2 vi(b)交易的优先顺序…………………………………………．…．．52

  6．3 vi(c)~介绍费…………………．……．………………………………．54

 7．准则vii：cfa会员或生的责任…．……………………………………．．55

  ’7．1 vii(a)cfa会员和生的行为准则……．…………………………．．55

  ’7．2 vii(b)cfa协会和称号的正确引用…………………………………56

课后题…………………………………………．……………．…．．…………．．58

第4章全球投资业绩展示标准(gi)简介………………………………-59

 1．为什么制定全球投资业绩标准………………．…………………………．-60

 2．谁能宣称遵守gi…………………………………………………………60

 3．谁能从遵守中获益…………………………………………………………60

 4．组合组………………………………………………………………………61

 5．gip‘s认证···········-…·…………………··…-·········…·······················62

第5章全球投资业绩展示标准(gi)的内容………………………-……··63

 1．gi的目标………………………．………………………………………．64

 2．gi的主要特点……………………………………………………………64

 3．历史业绩记录……………………………．……………．…………………．65

 4．gi的9个组成部分…．…………………………………………………--65

  4．1合规的基本要求………………………………………………．……“65

  4．2数据输入…………………………………………………．…………-66

  ．4．3 j’,十算方法…．………………………………………………………．…．66

  4．4组合组的构建…-………………·--·………·…………………………66

  ．4．5信息披露………………………………………………………-．……．67

  ．4．6陈述与报告……………………………………………………………67

  ．4．7房地产……………………………………………………………67

  4．8私募股权投资………………………………………………………··68

  ．4．9打包费用／专户管理资产组合…………………………………………68

  课后题……………………………-：……………………………·………-·69

    第二部分数量分析

第6章货币时间价值……………………-……………·-……………………··73

 1．利率的三种不同表达形式…………………………………………………75

  1．1要求回报率……………………………………………………………75

  1．2折现率…………………………………………………………………75

  1．3机会成本……………………………………………．………．………-75

 2．要求回报率的构成…………………………………………………-．--．…-76

 3．有效年利率…-·……·………………………………………………………77

 4．单笔现金流的现值和终值……-…………………………………………．．79

  4．1终值……………………………………………………………………80

  4．2一：tr见值····…-·············……··········．----．-．．．．．．．．．．．．．．--．．…．．．．．．-．．．．．80

 5年金…．-……………………………………………………………．………80

  5．1普通(后付)年金……．…………．……………………………………81

  5．2先付年金…………………………………………-………．…………．83

  5．3永续年金……………．………………………………………………．．86

 6．货币时间价值的实际应用………．…-……………………………………．87

  6．1不等额现金流…………………．．……………………………………．87

  6．2分段年金现金流………………………………………………………88

  6．3养·………………………………………………………………．-88

  6．4一~a见金流可加原则………………………………．…………………．．90

课后题………………………-…．……………………………………………．9l

第7章描述·i生统计学-…………………………………………………………．92

 1．基本概念………………-…………………………………………………．．94

  1．1描述统计学和推断统计学………………………………………94

  1．2体和样本…………………．………．………………………………．94

......

  6．2赫芬达尔一赫希曼指数………………………………………………240

课后题…………………·……………………………·……………………·242

4章产出、价格与经济增长…………………………………………··243

 1．产出及收入……………………·-··…………………………·…………·245

  1．1生产值………·………………………………………………··245

 2．需求、供给与均衡…·………………………………………………··248

  2．1需求…………·……………………………·………………………·248

  2．2供给………………-…·……………………………………………·252

  2．3需求与供给曲线的移动…………………………………………253

  2．4~j衡gdp-与价格…………………………………………………一256

 3．经济增长与可持续…·…………………………………………………-·262

  3．1生产函数与潜在gdf，…………………………·……·……………·262

  3．2经济增长的来源…………………………………·…………………··263

课后题………………………………·………………………·……··265

5章  经济周期………………-………………………………………··266

  1．经济周期概述…………………………·-··…………………………·……·268

    1．1经济周期的阶段………………………………………………………268

    1．2经济周期中的资源使用………………………………………………269

    1．3房地产和外贸在经济周期中的经济活动……………………………270

 2．经济周期理论…………………………·…………………………………··271

  2．1新古典主义学派…………·-··…………………………·……………·271

  2．2凯恩斯学派与新凯恩斯学派…………………………………··272

  2．3货币主义学派…………………………………………………·……··272

  ’2．4奥地利学派………………………·…………………………………··273

  2．5新兴古典主义学派………………………………·…………………··273

  3．失业与通货膨胀……·…………………………·…………………………·273

    3．1失业-·····················-·············…-·············…·······…··-··--·····274

    3．2通货膨胀………………………………………………………·……-·275

  4．经济指标…·…………………………………-…………………··………··278

  ．4．1经济先行指标……………………·……………………………·……·279

  ．4．2经济同步指标……·…………………………………………………··280

  4．3经济滞后指标……………-…………………………………………··280

  4．4利用各种指标衡量经济周期…………………………………………281

课后题…………………………………………………·…………··282

6章货币政策与政策·………………………………………………．．283

  1．货币政策…·……………………………．……．……………………………285

    1．1  货币…·……·……………………………．．………………………．…．285

    1．2 cp央银行的作用…………………………………………………．289

    1．3紧缩及扩张货币政策……．…．…………………………………．292

    1．4货币政策的局限…………………………．………………………．．292

 2．政策……………………………：………．……………………………．293

  2．1政策的概述……………………………………………………．294

  2．2政策工具………………．………………………………………．．294

  2．3李嘉图等价………………………………………………………．．296

  2．4 i~j于政策运用的讨论…………………………………………．．．296

 3．货币政策与政策的关系……………………………………………．一299

课后题………………．……………………………．……………………．．一300

7章‘国际贸易与资本流动……-．……………………………．．…………一301

 1．国际贸易相关名词…………………………………………．．……………．303

 2．国际贸易·……………………………．………………………．……………303

  2．1国际贸易的利与弊………．……．…………………．．………………．．303

  2．2  邑对优势和比较优势．………………………………………………．．304

  2．3李嘉图模型…………………．………………………………………．．305

  2．4赫克歇尔一俄林模型………………………………………………．一306

 3．贸易…·…………………………………．………………………．．…一306

  3．1贸易的原因……………………………………………………．．．306

  3．2贸易的种类及其影响…．……………………………．．．………．．307

  3．3贸易集团、共同市场与经济联盟……………………………………311

  3．4资本………………………………………………………………312

 4．国际收支衡……．……………………………………………………．…．312

  4．1  国际收支账户的组成部分………………．…………………………．．：313

  4．2国民经济账户与国际收支衡表…………………．…．．……………313

 5．国际贸易组织………．．．．…………………………………………………．．314

  5．1国际货币组织……．………………………．．．…………………．．314

  5．2世界银行…………………………………………………………．…一315

  5．3世界贸易组织…………………………………………………………315

课后题…………．…．…………………．．………………………．…………．316

8章汇率………·…  ………  ……  …………………………··3 k7

  1．外汇市场…………………·…………·……………………………………·319

  2．汇率的计算…………·………………………………·…………··………··320

  2．1名义汇率和实际汇率··………………………………………···……·320

  2．2 i'eq]接标价法和直接标价法……………………………………………321

  2．3即期汇率和远期汇率……·……………………………………·……·321

  2．4汇率的变化………………………………·……………···…………··322

  2．5交汇率……………·………………………………………………··322

  2．6 远期升水和贴水……………………·………………………………··323

  2．7利率价……·………………………………………………·………·323

  2．8基于利率评价公式的套利结………··……………………………·324

 3．汇率制度·………·…………………………………………··……·………·324

 4．汇率对的国际贸易和资金流通的影响………………………………326

  4．1汇率与贸易余额——弹法·………………………………·………·326

  4．2 j~曲线……………………………………………··……………·…···326

  4．3汇率与贸易余额——吸收法…………………………………………327

  课后题………………………………·………………………………·……·329