先秦犯罪学学说丛论

　　大抵人之一生，所学所为，除了矢志不渝的理想，其他总会基于一些偶然的因素。而正是这些偶然的因素，往往会影响到我们的选择和道路，并创生出意想不到的结果来，成为我们人生的某种标签。让我觉得幸运的是，在这些偶然因素中，总有一些让我更接近我的理想，或者说自己真正想过的生活样态。几年前，几个醉心于学术研究的年轻人，糊里糊涂的走到了一起，谈谈学问，写写文章，感觉真的挺好。今日落笔之前，总不免回忆。

　　记得有一次，志松师兄在闲聊时跟我和志伟说起他准备研究《中国古代犯罪学说通史》的计划，大约是受到吴宗宪教授《西方犯罪学史》的影响和对这方面学术研究不足的认知，志松师兄志在开拓一个新领域，他计划将中国犯罪学史划分为先秦、汉晋、唐宋、元明清、近代等几个部分，对这些历史时期在司法实践及学术思想上对犯罪学有贡献的学者进行深入剖析和挖掘。并将这些成果注入当前的犯罪学研究之中去，改变当前一味“舶来”的犯罪学研究的现实困境。并问我们是否有兴趣大家一起来完成这个工作，我们欣然应允。

　　记得每次我们坐在在南开大学校园内的石凳上，带着纸笔、电脑，就研究内容和计划进行商讨，及时厘正研究方向上的偏差，及时分享各自搜集到的相关材料，然后在西南村静谧的小馆享用美味。想起来那段日子很是惬意。

　　经过一年多的写作，虽然困难重重，但终究还是取得了让然欣慰的成果，先秦部分初步完成。大家商议决定，不等全部完成再出通史，而是先把先秦部分出版，以受教于各位专家师长，为我们在以后的书稿写作中更加得体的表达数千年历史中先贤为我们留下来的犯罪学学说思想。现在呈现在读者眼前的就是我们的初步研究成果。

　　先秦时期的思想家灿若星河，其思想又极具穿透性，影响直到今天。历朝历代的学者都对先秦思想家提出的主张进行过阐释和解读，各类作品也汗牛充栋，浩如烟海，为我们汲取传统文化的精髓提供了丰富的养料。但检索相关著作，却又发现鲜有对先秦时期学者的犯罪学思想进行整理和归纳，学者们在研究其思想的时候虽或多或少有所涉及，却少有系统将先秦犯罪学史作为课题而专门研究者。

　　犯罪学成为一门独立的学科始于19世纪中叶，意大利的R?加罗法洛(1851～1934)先使用犯罪学一词，它是一门以犯罪现象为研究对象的学科。任何时代，犯罪现象都是不可避免的。因此在历朝历代发展的过程中，政治家、思想者们都曾在阐述其政治统治、社会治理的基本方略和设想时多曾或多或少的提出过对犯罪现象产生的原因、对犯罪的预防、对犯罪的惩罚等的认识，先秦时期的思想家们对这一问题的阐述则更为集中。但是本书并没有直接研究先秦思想家的犯罪学说，而是首先对罪观念的起源问题进行了探索。通过对罪观念的社会起源问题出发，展现人类社会生活规则出现的过程，作为人类伟大的发明之一的“规则”，既是人所创造的产品，又影响和规范着人们的生活。其影响主要体现在“对于既有的规则，尤其是那些被奉为信条的规则，没有按照它的指引去选择自己的行为，内心往往会生出罪恶感来。如果它已经被确定为制度性规范，那么，违反了它就会受到痛苦的惩罚，甚至生命的代价。罪的观念就是在这样的过程中出现并不断强化的。”但是违反法律规范、道德规范、宗教规范等所表现出来的还仅仅是形式上的罪，其实质是违反了人类社会所共同认可的基本社会运行的规则进而导致的对行为人否定性、负面性的评价。罪的本质到底是什么?贝卡利亚、边沁、龙勃罗梭、弗兰茨·冯·李斯特等学者都曾分别作出过不同的论述。相较于西方学者更侧重于从社会学、法学的角度对犯罪进行认知，中国古代早期的思想家更善于从哲学思辨的角度上去反思“善”、“恶”、“吉”、“凶”、“人”、“神”等概念，从而形成了不同的认识基础。

　　从中国古代“罪”字的写法上去探索它的语意根源能清晰地看出“罪”的观念来龙去脉，因此对“辠”、“自”、“辛”、“”、“辜”、“辟”、“章”等字的考察和分析之后，终得出结论：罪原作辠，此二字分别经历不同的演化过程，辠原指以刑具加于人身，本为一种刑罚;而罪本指以网罗捕飞鸟之意，引申为捕罪人或监禁罪人。这一探索非需要有大量的积累和长时间的思考不可。

　　先秦诸子，百家争鸣。在学术上大致有阴阳、儒、墨、名、法、道、纵横、杂、农、兵、医等学派，其中影响较大的是儒、墨、道、法。各家学派在其经典著作中对犯罪原因、犯罪预防、犯罪惩罚等问题进行了阐述，又基于其理论基础的差异而呈现出不同的观点主张，自成体系。儒家基于对人性善恶的认识，认为道德教化在处理犯罪过程中起着重要作用，反对“不教而杀”，并认为贫困是导致犯罪的原因之一。因此重视对贫困者的帮助，使其有“恒产”，进而减少犯罪的发生。以管仲、商鞅、韩非等人为代表的法家学派，则更强调“重刑”，认为“以刑去刑，刑去事成”，因其采用严酷的刑罚而被后世视为刻薄寡恩。但从商鞅在秦国的司法实践中来看，他的主张实际上是符合当时社会发展的趋势而终促进了秦王朝的统一。在重视刑罚的同时，法家也注意经济的发展，管仲所提出的“仓廪实而知礼节，衣食足而知荣辱”实际上就是认识到真正要预防犯罪的发生就需要使人民生活变得富足，从而降低犯罪行为发生的可能性。儒家和法家所强调的重点有所不同，儒家强调教化，法家强调刑罚。但这并不意味着二者是截然对立，应该说儒家也没有忽视刑罚的作用，法家也不完全排斥仁义、尊卑、贵贱等道德标准。而是在比较两者的作用时有所侧重，有所选择。所以尽管二者之间在手段和方法有所不同，但异曲同工，殊途同归，即都是为了更好的治理国家，这也正是汉代以后儒法合流的前提和基础。

　　道家强调任法自然、无为而治。基于此，道家将犯罪原因归结为贪欲、诈智、恶政、恶法、战争、贫困等，因此道家强调顺应自然、少私寡欲，教人克制自己的欲求，使其行为不损害他人与社会的利益，具体来说就是要“禁贪欲，去诈智，除恶政，废恶法”。庄子认为无拘无束、无知无欲的自然之情乃是人的本性，进而提出“圣人不死，大盗不止”的观点，可见其对于儒家学者所提倡的礼义道德、等级秩序等观点的反对。墨子从“兼相爱，交相利”的基本主张出发，认为在人与人的交往中互敬互爱，统治者“兴天下之利，除天下之害”则可以避免和预防犯罪的发生。无论是儒家、法家或者墨家，尽管其基本主张有所不同，但也从不同的角度对犯罪问题进行探讨和阐释，从而加深了对犯罪现象的认识，为后世对这一问题作继续而深入研究奠定了深厚的理论基石。

　　我们对中国古代犯罪学史的研究尚处于初步探索阶段，虽有热情，但终究年轻，宥于自身学识和视野，在文中难免有粗漏错讹之处，期望这样的研究能引起学者们对该问题更多的关注和思考，也就教于方家，指出不足，以便更进一步。

　　闫文博

　　2015年10月于河北工业大学

　　罪的观念与意识是在人创造世界的过程中形成的，作为一种现象也同时是一种观念，其本身就是一个辩证的过程。中国古代关于罪的观念的起源与发展与西方甚至东方的其他具有代表性的国家和民族有着诸多的不同。然而从本源意义上而言，剥开具体形态的外衣之后的社会学和哲学意义上的关于罪的观念的本质和起源则是统一的。从这一本源意义上对罪的观念的起源进行梳理和探讨，对于研究人类关于罪的观念出现和发展的各种具体形态具有重要意义。 对于中国古代犯罪学说史的考察主要还是对罪的观念考察，自然离不开对罪观念的起源这一问题的思考。 本书旨在对中国先秦思想中所蕴含的犯罪学学说进行系统考察和梳理分析，尤其是对罪观念的起源问题、罪的训诂学考察、各学派关于犯罪问题的代表性学说进行考察。为我国犯罪学史的研究提供参考。

　　刘志松(1980—)，男，河北文安人，法学博士，天津社会科学院法学所副研究员，研究方向为中国法律制度史、犯罪学史。冯志伟(1982—)，男，河北唐山人，法学博士，西南政法大学讲师，研究方向为民族法制史、中国政治制度史。闫文博(1981年—)，男，河南省项城市人，法学博士，河北工业大学人文与法律学院副教授，研究方向为中国中国法律制度史、中国政治制度史。

　　目录

　　章罪观念的起源(代前言) 001

　　1.罪观念的社会起源 001

　　2.人创造世界：人类活动的客观化 003

　　3.制度的合理化论证 007

　　4.集体意识的内在化 010

　　5.形式之罪与实质之罪 013

　　6.罪真的是法定的吗? 015

　　7.罪的本质是什么? 020

　　8.罪是假设的而不是叙述的 025

　　9.西方早期关于人性的讨论 027

　　10.无知——苏格拉底论恶的起源 030

　　11.柏拉图：人皆无意为恶 034

　　12.亚里士多德：意志的重要性 040

　　13.西塞罗论自由意志 045

　　14.奥古斯丁对恶的认识从本体论向生存论的推进 048

　　15.中世纪以后西方对善恶问题讨论的庸俗化 054

　　16.中国早期的泛神观及对人性的无意识 055

　　17.对革命的合理性反思与个体意识的觉醒 056

　　18.从对神的敬到对人自身“德”的自觉 059

　　19.“以德配天”与善恶观念的起源 061

　　20.从“吉”、“凶”到“善”、“恶” 064

　　21.中国先秦人性论特质的继续思考 066

　　第二章罪观念的训诂学考察 070

　　22.关于“罪”字的文献解释 070

　　23.“辠”字的解构性分析 073

　　24.训“自” 075

　　25.训“辛” 082

　　26.训“” 088

　　27.训“辜”、“辟” 089

　　28.训“”等 093

　　29.训“章” 101

　　30.训“罪” 103

　　第三章《周易》对罪的认识 108

　　31.《周易》诸卦关于罪的学说脉络 109

　　32.《周易》诸卦关于犯罪问题的逻辑结构 112

　　33.《周易》对于治理犯罪问题的总体思想 119

　　第四章先秦道家思想中的犯罪学学说 125

　　34.任自然——道家的主要学说 125

　　35.《老子》及其主要学说 127

　　36.贪欲与诈智——罪的人性原因 129

　　37.恶政与恶法——罪的政治原因 130

　　38.贫困与战争——罪的社会原因。 131

　　39.儒墨道德——罪的道德原因 132

　　40.禁贪欲，去诈智，除恶政，废恶法 132

　　41.庄子及其主要学说 134

　　42.圣人不死，大盗不止 136

　　43.道家犯罪学学说余论 138

　　第五章先秦儒家思想中的犯罪学学说 140

　　44.孔子及其主要学说 141

　　45.贫而无怨难 144

　　46.礼崩乐坏 145

　　47.身之私欲 146

　　48.德礼并济，使民知耻 150

　　49.子帅以正，孰敢不正 152

　　50.德主刑辅 154

　　51.伦理屈法 156

　　52.孟子及其主要学说 158

　　53.无恒产 160

　　54.上下交征利 161

　　55.无礼义，则上下乱 162

　　56.制民之产 164

　　57.德礼教化 167

　　58.诛不仁 169

　　59.不嗜杀人 171

　　60.教而后诛 172

　　61.生道杀民 173

　　62.荀子及其主要学说 174

　　63.寡则必争矣 176

　　64.上以无法使，下以无度行 178

　　65.人之性恶，其善者伪也 180

　　66.“富之”、“教之” 182

　　67.立君上之势以临之 184

　　68.正身、定伦、治国 185

　　69.礼义生而制法度 187

　　70.先教后诛 189

　　71.刑当罪则威，不当罪则侮 192

　　72.公义胜私欲 194

　　73.赏不欲僭，刑不欲滥 195

　　74.治世重，乱世轻 196

　　75.子思及其主要学说 198

　　76.子思的犯罪原因论 200

　　77.德礼为主，刑罚为辅 202

　　78.赏与刑，必由其道 203

　　79.刑不逮于君子，礼不逮于小人 205

　　80.儒家的犯罪原因论 207

　　81.儒家的犯罪防治论 208

　　82.儒法犯罪观之比较 212

　　第六章先秦法家思想中的犯罪学学说 214

　　83.管仲及《管子》中的犯罪原因学说 215

　　84.仓禀实而知礼节，衣食足而知荣辱 218

　　85.赏薄则民不利，禁轻则邪人不畏 219

　　86.礼义廉耻 220

　　87.重法令 221

　　88.有功必赏，有罪必诛 224

　　89.《管子》中的犯罪学学说余论 226

　　90.商鞅与《商君书》 228

　　91.商鞅犯罪原因论 234

　　92.商鞅的犯罪预防论 236

　　93.刑无等级 241

　　94.重刑止罪 242

　　95.重刑而连罪 243

　　96.商鞅惩治官吏犯罪的思想 244

　　97.商鞅犯罪学学说余论 246

　　98.韩非与《韩非子》 249

　　99.韩非的犯罪原因论 253

　　100.“明法”、“壹刑” 257

　　101.重点治吏 260

　　102.治民以法 261

　　103.无书简之文，以法为教 262

　　104.专防八奸 263

　　105.韩非“法术势”结合的社会控制思想 264

　　106.韩非犯罪学学说余论 269

　　107.李斯 272

　　108.李斯的犯罪学学说 275

　　109.李斯的犯罪学学说余论 280

　　第七章墨家思想中的犯罪学学说 283

　　110.墨家及其学说 283

　　111.墨家对犯罪的认识 285

　　112.墨家对犯罪原因的认识 287

　　113.墨家对犯罪预防与惩治的学说 289

　　后　记 295

　　罪的观念与意识是在人创造世界的过程中形成的，作为一种现象也同时是一种观念，其本身就是一个辩证的过程。中国古代关于罪的观念的起源与发展与西方甚至东方的其他具有代表性的国家和民族有着诸多的不同。然而从本源意义上而言，剥开具体形态的外衣之后的社会学和哲学意义上的关于罪的观念的本质和起源则是统一的。从这一本源意义上对罪的观念的起源进行梳理和探讨，对于研究人类关于罪的观念出现和发展的各种具体形态具有重要意义。 
对于中国古代犯罪学说史的考察主要还是对罪的观念考察，自然离不开对罪观念的起源这一问题的思考。 
本书旨在对中国先秦思想中所蕴含的犯罪学学说进行系统考察和梳理分析，尤其是对罪观念的起源问题、罪的训诂学考察、各学派关于犯罪问题的代表性学说进行考察。为我国犯罪学史的研究提供参考。

　　刘志松(1980—)，男，河北文安人，法学博士，天津社会科学院法学所副研究员，研究方向为中国法律制度史、犯罪学史。冯志伟(1982—)，男，河北唐山人，法学博士，西南政法大学讲师，研究方向为民族法制史、中国政治制度史。闫文博(1981年—)，男，河南省项城市人，法学博士，河北工业大学人文与法律学院副教授，研究方向为中国中国法律制度史、中国政治制度史。

　　83.管仲及《管子》中的犯罪原因学说

　　管仲(?—公元前645)名夷吾，字仲，颖上人。年青时他曾与鲍叔牙交往，鲍叔知其贤，因此很看重他，在很多事情上都帮助过他。管仲家境贫困，多次受到鲍叔的帮助。后来鲍叔服事齐国的公子小白，管仲服事公子纠。后来公子小白得立，公子纠被杀死，管仲也被囚禁，由于得到鲍叔推荐，管仲相齐桓公四十多年，“九合诸侯，一匡天下”，成为春秋时期位霸主。

　　战国时期，有些学者把管仲的言论和主张整理成书，以记载管子的思想。《韩非子·五蠹》言：“今境内