美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上下册 中英文对照本）

    美国证券交易委员会(Securities and ExchangeCommission，SEC)在该国金融监管体系中的重要性，无须赘述。《美国证券交易委员会规则与规章}(Rules andRegulations ofthe Securities and ExchangeCommission，以下简称<SEC规则与规章》)是SEC在证券领域基本法律基础上制定的一系列行政性规则，包含《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》(以下简称《自身组织与通用规章》)、《有关l933年证券法的规章》、《有关1934年证券交易法的规章》、《有关l939年信托契约法的规章》、《有关l940年投资公司法的规章》、《有关l940年投资顾问法的规章》和《证券投资者保护公司规章》。

    上述7项规章经公报后，被统一编人《美国联邦规章汇编》(Code ofFederalRegulations，CFR)第十七编“商品和证券交易”下的第二章“证券交易委员会”。该章下又根据不同主题细分为部分(Pans)、子部分(Subparts)和节(Sections)。《SEC规则与规章》是对证券基本法律的细化和完善，以落实法律基本原则和实现国会立法目的，是美国金融市场法律体系中非常重要的组成部分。

美国证券交易委员会自身组织与通用规章（上册 中英文对照本）

《联邦规章汇编》第十七编：商品和证券交易

第200～209部分

第200部分——组织；行为准则和职业道德规范；信息及请求

第A子部分——组织和项目管理

　第200.1节综述及法定授权　

　第200.2节法定职能

总体组织架构

　第200.10节证券交易委员会

　第200.1 1节总部和地区办公室的关系

　笫200.12节职责

　第200.1 3节证券交易委员会执行主任

　第200.13a节证券交易委员会秘书

　第200.13b节公共事务、政策评估和研究办公室主任

　第200.14节行政法官办公室

　第200.15节国际事务办公室

　第200.16节主席执行助理

　第200.16a节监察长

　第200.17节首席管理分析师

　第200.18节公司融资部主任

　第200.19a节交易和市场部主任

　第200.19b节执法部主任

　第200.19c节合规检查和核查办公室主任

　笫200.20b节投资管理部主任

　第200.20e节文件提交和信息服务办公室

　第200.21节首席律师

　第200.21a节职业道德顾问

　第200.22节首席会计师

　第200.23a节经济分析办公室

　第200.23b节  [保留]

　第200.24节审计办公室

　第200.24a节消费者事务办公室主任

　第200.25节行政和人事管理办公室

　第200.26节[保留]

　第200.26a节信息技术办公室

　……

美国证券交易委员会自身组织与通用规章（下册 中英文对照本）

    美国证券交易委员会(Securities and Exchange
Commission，SEC)在该国金融监管体系中的重要性，无须赘述。《美国证券交易委员会规则与规章}(Rules and
Regulations ofthe Securities and Exchange
Commission，以下简称<SEC规则与规章》)是SEC在证券领域基本法律基础上制定的一系列行政性规则，包含《美国证券交易委员会自身组织与通用规章》(以下简称《自身组织与通用规章》)、《有关l933年证券法的规章》、《有关1934年证券交易法的规章》、《有关l939年信托契约法的规章》、《有关l940年投资公司法的规章》、《有关l940年投资顾问法的规章》和《证券投资者保护公司规章》。

    上述7项规章经公报后，被统一编人《美国联邦规章汇编》(Code of
FederalRegulations，CFR)第十七编“商品和证券交易”下的第二章“证券交易委员会”。该章下又根据不同主题细分为部分(Pans)、子部分(Subparts)和节(Sections)。《SEC规则与规章》是对证券基本法律的细化和完善，以落实法律基本原则和实现国会立法目的，是美国金融市场法律体系中非常重要的组成部分。