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作者吴巍编著
出版社中国法律图书有限公司
ISBN9787519746759
出版时间2020-08
四部分类子部>艺术>书画
装帧平装
开本16开
定价78元
货号9787519746759
上书时间2024-12-12
商品详情
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作者简介
吴巍，女，毕业于吉林大学法学院，先后获得法学学士和硕士学位。1992年入职优选人民检察院反贪总局，在优选人民检察院反贪总局工作期间，处理了大量职务犯罪案件；在优选人民检察院民事行政检察厅工作期间，处理了大量民商事申诉案件，对其中一些确有错误的案件依法向优选人民法院提出抗诉。2004年3月，吴巍加入金杜律师事务所，现为金杜律师事务所争议解决部调查与合规组合伙人。主要执业领域包括：企业合规风险评估、企业合规风险防范与应对、企业合规体系建设、企业危机处理服务，公司纠纷以及民商行政案件的再审等。吴巍律师先后被《钱伯斯亚太概览》评为公司调查/反腐败领域“特别推荐律师”（2018～2020年），被优选非常不错法律评级指南《法律500强》评为监管与合规领域的“特别推荐律师/靠前律师”（2014年、2017～2018年）。自2016年起，吴巍律师连续四年被《亚洲法律概况》评选为中国“靠前律师”，被《亚太法律500强》评选为中国区争议解决领域杰出律师（2014年）。吴巍律师于2014年作为主编撰写了《中国反商业贿赂合规实务指南》（中英双语）一书，并于2015年出版了日文版。2015年参与编写了《医药与法律——中国医药健康产业法律服务与实务指南》一书。吴巍律师至今已办理过多起公司法人涉嫌犯罪案件和民刑交叉案件，对处理商业贿赂案件具有丰富经验。吴巍律师还办理过多家国内外企业的合规管理体系建设项目、应对世界银行等靠前金融机构调查及制裁项目、协助企业应对美国FCPA调查项目、企业内部调查项目、应对市场监督管理局合规处罚项目以及日常合规咨询及各类合规培训，对企业合规有深入研究。吴巍律师办理的部分代表性项目如下：协助某清洁能源领域的大型央企全面识别、评估企业涉及的合规风险，将评估结果转化为制度文件，划清底线、红线，建立整体合规管理体系。协助国内某A股上市药企开展风险评估及合规管理系统建设工作。协助某国有基金公司起草制定违规追责等相关制度文件，完善合规管理体系。协助某移动互联领域数字内容提供、运营及服务商开展互联网领域的反商业贿赂调研，根据需求起草合规制度文件，开展合规文化建设。协助国内某上市体外诊断产品研发、生产、销售企业对其商业模式进行风险评估，并从合规角度给出优化建议。协助国内某制药企业开展Pre-IPO合规风险评估及改进工作，助力其顺利上市。协助某大型跨国制药企业应对美国FCPA调查。接受委托对某美国上市的国内靠前人力资源服务商开展反商业贿赂内部调查。协助某靠前靠前制药企业应对市场监督管理局反商业贿赂调查及员工反商业贿赂举报，并开展模拟突袭演练。协助某输配电研发、生产企业应对世界银行的制裁程序，协助其就和解事宜进行谈判。协助某大型靠前经济技术合作集团根据世界银行的合规要求，并结合企业自身情况，建立合规及风险控制体系。协助某国有大型水力发电设备生产企业应对亚洲开发银行的制裁程序，并结合企业自身情况，建立合规及风险控制体系。
目录
第一章 企业应当正视的合规新常态
一、国家监察制度顶层设计完成
二、商业贿赂被重新定义
三、反商业贿赂行政执法力量进一步强化
四、国内企业开展合规体系建设成为大势所趋
五、中国营商环境改善进入新阶段
第二章 2015-2018年反贿赂执法数据分析
一、整体执法趋势的数据分析
二、行政执法的数据分析总览
三、上海反商业贿赂行政执法趋势分析
四、刑事执法的数据分析总览
五、上市公司涉及职务犯罪的数据分析
六、监察机关办理职务犯罪案件情况
第三章 企业与公职人员交往中的合规热点问题
一、《监察法》凝聚反腐合力,依法反腐更进一步
二、如何区分国企工作人员与国家工作人员
三、如何区分医疗机构工作人员与国家工作人员
四、警惕以交易形式非法收受贿赂的新型受贿方式
第四章 企业与交易相对方及其员工交往的合规热点问题
一、如何适用“穿透原则”认定交易相对方和受交易相对方委托的主体
二、企业向交易相对方支付回扣的合规风险
三、企业常见赞助形式的合法性
四、非法统方与医药代表备案制
第五章 企业上下游关系中的合规热点问题
一、如何认定有影响力的主体
二、如何认定利用影响力影响交易的第三方
三、汽车零售业商业贿赂的近期新执法动态
四、销售奖励中的合规风险——从轮胎业商业贿赂案说起
五、企业供应商合规管理的优化思路
第六章 企业处理合规危机的应对技巧
一、发现员工实施了舞弊行为,企业应如何处置
二、员工涉嫌职务犯罪时的劳动关系处理思路
三、企业如何有效应对反贿赂调查程序及防范风险
四、企业处理舆论危机的应对技巧
五、高管舞弊犯罪,企业如何挽回自己的损失
第七章 企业域外运营的合规热点问题
一、域外反腐败法对跨国公司的合规监管：近期美国、英国涉华合规执法案件观察
二、中国香港地区反腐败法对跨国企业的合规监管
三、世界银行的反腐制裁：中国企业不可忽视的域外合规风险
四、中国企业域外合规经营的挑战与实践
第八章 合规制度助力企业实现可持续发展
一、建立有效的合规制度是区分员工责任与企业责任的重要依据
二、通过合规整改可解除世界银行制裁
三、建立合规制度未来有可能成为企业的强制义务——从《萨宾第二法案》说起
第九章 国有企业合规管理体系建设
一、国有企业应如何完善自身的合规管理体系
二、制定违规追责制度,助力国企合规落地执行
三、借助信息化系统进入企业合规管理“快车道”
四、国企如何选聘合规律师及合规律师如何为企业服务
附录
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(2017)桂01民终1636号
后记
内容摘要
该书系统地总结了金杜调查与合规团队为企业提供合规服务的经验，不仅从反商业贿赂的角度分析了企业所面临的各种合规风险点和重要风险领域，而且为企业建立或完善合规计划、应对海外监管调查、应对国内行政调查和刑事调查，提供了百科全书式的知识。该书分别讨论了企业所面临的反商业贿赂合规监管环境、企业日常经营管理中的合规热点问题、企业海外运营的合规热点、合规对企业可持续发展的价值、国有企业合规管理体系建设的经验。不仅如此，该书还将所援引的典型合规案例附于后半部分，做到了观点与资料并重，使读者可以获得优选的信息量。
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