证券投资基金实务

图书标准信息

• 作者 牛国良、张蓓 编
• 出版社 北京交通大学出版社
• 出版时间 2015-07
• 版次 1
• ISBN 9787512123182
• 定价 32.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 213页
• 字数 350千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 “十二五”高等职业教育任务驱动式规划教材·金融与证券系列

【内容简介】

　　《证券投资基金实务》是高等职业教育任务驱动式系列教材中的一本，全书共分为十个单元：初识基金，基金家族，基金设立，基金绩效评价与选择，基金的交易、费用与登记，基金运作，基金的市场营销，基金利润分配与税收，基金资产估值，基金的信息披露。每个单元都设计了知识目标、能力目标、任务、同步测试或实训安排，力求通过多种方法，促进学生主动学习、积极思考，并将学习与实践相结合。《证券投资基金实务》简明、实用，可称学习、考证一本通，教师也可以组织学生在“做中学，练中学”。
　　《证券投资基金实务》可以作为高职金融专业教材，也可作为证券从业考试参考教材。

【目录】

第一单元初识基金
任务一掌握证券投资基金的概念与特点
任务二掌握证券投资基金市场的参与主体及其作用
任务三掌握投资基金的法律形式
任务四知晓投资基金的运作方式
任务五了解证券投资基金的起源、发展及在金融体系中的作用
任务六了解我国基金业的发展历程

第二单元基金家族
任务一明确证券投资基金分类的目的和依据
任务二能够向客户提供股票基金的咨询服务
任务三能够向客户提供债券基金的咨询服务
任务四能够向客户提供货币市场基金的咨询服务
任务五能够向客户提供混合基金的咨询服务
任务六能够向客户提供保本基金的咨询服务
任务七能够向客户提供交易型开放式指数基金（ETF）的咨询服务
任务八能够向客户提供上市开放式基金（LOF）的咨询服务
任务九能够向客户提供QDⅡ基金的咨询服务
任务十分级基金

第三单元基金设立
任务一掌握封闭式基金的募集规程
任务二掌握开放式基金的募集规程和认购方法
任务三掌握ETF和LOF的认购规程
任务四了解基金设立的监管要点

第四单元基金绩效评价与选择
任务一了解基金绩效衡量的目的和要素
任务二能够计算基金净值收益率
任务三掌握基金绩效的收益率衡量的方法
任务四知晓风险调整绩效衡量方法
任务五知晓择时能力衡量
任务六了解绩效贡献分析

第五单元基金的交易、费用与登记
任务一掌握封闭式基金的交易要点
任务二掌握开放式基金的申购、赎回要点
任务三了解开放式基金份额的转换、非交易过户、转托管与冻结
任务四知晓交易型开放式指数基金（ETF）的交易
任务五知晓上市开放式基金（LOF）的募集与交易
任务六了解开放式基金份额的登记

第六单元基金运作
任务一知晓基金管理人行业进入资格、职责和具体业务
任务二了解基金管理公司机构设置
任务三掌握基金投资运作管理内容和程序
任务四掌握基金托管人职责、作用和托管业务流程
任务五了解基金托管人对基金财产的保管要求和内容
任务六了解托管人对基金投资运作监督内容和方式

第七单元基金的市场营销
任务一掌握基金营销特征和内容
任务二知晓基金产品设计流程与定价要素
任务三掌握基金营销渠道、促销手段与客户服务方式
任务四了解基金销售机构的准入条件及资格管理
任务五牢记基金销售行为规范
任务六了解证券投资基金销售业务信息管理系统
任务七了解基金销售机构内部控制要点

第八单元基金利润分配与税收
任务一掌握基金利润来源及与利润相关的财务指标
任务二掌握不同类型基金利润分配的要求
任务三知晓对基金相关主体的税收规定

第九单元基金资产估值
任务一掌握基金资产估值要考虑的因素及估值实务
任务二掌握各种基金费用的计提标准及计提方式
任务三了解基金会计核算的特点和内容
任务四了解基金财务会计报告分析的内容

第十单元基金的信息披露
任务一能向客户介绍基金信息披露的基本知识
任务二了解我国基金信息披露制度体系
任务三知晓基金主要当事人的信息披露义务
任务四掌握基金募集信息披露内容和要求
任务五掌握基金运作信息披露内容和要求
任务六掌握基金临时信息披露的内容和要求
任务七了解特殊基金品种的信息披露
附录A中华人民共和国证券投资基金法
附录B证券投资基金考证模拟训练
附录C证券投资基金考证模拟训练答案
参考文献