企业合规管理全流程：政策讲解+热点解析+操作实务

图书标准信息

• 作者 周·w
• 出版社 人民邮电出版社
• 出版时间 2023-05
• 版次 1
• ISBN 9787115615640
• 定价 118.00元
• 装帧 其他
• 开本 其他
• 纸张 胶版纸
• 页数 319页
• 字数 420千字

【内容简介】

随着法律法规的日益健全和企业制度的日益完善，合规管理越来越受到各级管理者的重视。然而对于如何做好合规管理，很多管理者和从业者仍旧不得其法。
  本书作者立足于其在企业中的合规工作经验，以及在央企、外企、民营企业的合规管理实践，结合合规管理实际工作中所关注的具体事项，以图表、模板、示例为主要形式，概述了合规管理基础，介绍了合规人员的相关内容、合规职能部门的建设要素及绩效方案、合规制度体系建设工作指引、合规文化建设工作指引、合规风险评估工作指引、合规尽职调查工作指引、合规审批工作指引、合规检查工作指引、合规举报与调查工作指引等重要内容，对重点合规主题包括反贿赂与反腐败、反垄断、数据安全、商业伙伴管理、境外合规管理、突击检查、其他合规管理的重点领域进行了阐述。
  本书适合各大企事业单位、政府机构、非政府组织，合规从业人员、企业管理人员阅读和使用。

【作者简介】

周?w女士拥有清华大学经济管理学院工商管理硕士学位，美国注册合规与道德专业人员认证(CCEPI)资格；具有丰富的合规管理从业经验，曾作为合规专业人员任职于多家企业，包括通用电气、西门子等以合规管理著称的国际企业；也曾担任某大型中美合资企业中国区合规官。 2017年，周?w女士创建了北京光曦国际咨询有限公司。带领团队先后为多家国企、大型民营企业、外资企业等进行合规项目建设；为数十家企业、超千名学员进行合规管理培训。 周?w女士致力于企业合规管理研究，曾在《中国企业法务观察（第三辑）》《清华管理评论》《质量与认证》及美国合规行业协会期刊Compliance & Ethics Professional等国内外图书和期刊发表合规管理研究成果；也曾作为嘉宾赴美国合规年会，向全球合规专业人员分享我国合规管理工作经验。

【目录】

第 一部分 合规管理基础 // 1

第 1 章 合规管理基础概述 //3

1.1 合规管理工作中的基本内容 //3

1.2 合规管理与其他风险管理工作的协同 //18

1.3 合规管理体系的七大要素 //29

第 2 章 合规人员的相关内容 //39

2.1 合规人员在合规管理中的角色 //39

2.2 合规人员的任职要求 // 41

2.3 合规人员的能力 //42

第 3 章 合规职能部门的建设要素及绩效方案 //50

3.1 合规职能部门的建设要素 // 50

3.2 合规部门绩效方案的设定 // 52

3.3 管理层与员工绩效方案的设定 //54

第二部分 合规管理方法 //57

第 4 章 合规制度体系建设工作指引 //59

4.1 合规制度体系框架建设 // 59

4.2 合规管理与其他管理体系的对比 // 63

4.3 关于《商业道德与行为准则》 // 91

4.4 有效性审查 // 99

第 5 章 合规文化建设工作指引 //102

5.1 如何打造企业合规文化 //102

5.2 合规培训工作 //106

5.3 合规文化的宣传工作 //111

5.4 有效性审查 //113

第 6 章 合规风险评估工作指引 //115

6.1 制度的撰写 //117

6.2 合规义务的梳理 //118

6.3 合规风险的评估 //127

6.4 有效性审查 //134

第 7 章 合规尽职调查工作指引 //136

7.1 制度的撰写 //136

7.2 对商业伙伴、第三方的尽职调查 //141

7.3 关于人员的合规背景调查 //147

7.4 有效性审查 //147

第 8 章 合规审批工作指引 //149

8.1 制度的撰写 //149

8.2 合规审批工作的关键 //151

8.3 合规审批工作与信息化流程的结合 //155

8.4 有效性审查 //158

第 9 章 合规检查工作指引 //160

9.1 制度的撰写 //160

9.2 合规检查工作的执行 //161

9.3 有效性审查 //165

第 10 章 合规举报与调查工作指引 //166

10.1 制度的撰写 //166

10.2 合规举报渠道的设置 //169

10.3 合规调查工作的执行 //172

10.4 合规调查中的重要文件 //177

10.5 有效性审查 //180

第三部分 重点合规主题 //183

第 11 章 反贿赂与反腐败 //185

11.1 反贿赂与反腐败的基础知识 //185

11.2 和反贿赂与反腐败相关的合规义务 //187

11.3 商业活动中腐败贿赂风险的高发领域 //195

第 12 章 反垄断 //210

12.1 反垄断的基础知识 //210

12.2 与反垄断相关的合规义务 //212

12.3 商业活动中垄断风险的高发领域 //215

第 13 章 数据安全 //222

13.1 数据合规的基础知识 //222

13.2 与数据安全相关的合规义务 //222

13.3 商业活动中数据合规风险的高发领域 //225

第 14 章 商业伙伴管理 //228

14.1 有关商业伙伴的基础知识 //228

14.2 商业伙伴的管理体系 //229

14.3 对商业伙伴的管理重点 //232

第 15 章 境外合规管理 //238

15.1 境外合规的基础知识 //238

15.2 境外合规相关的合规义务 //240

15.3 长臂管辖 //244

15.4 贸易管制与经济制裁 //246

15.5 关于多边银行合规管理 //257

第 16 章 突击检查 //260

16.1 关于突击检查的基础知识 //260

16.2 应对突击检查的操作方案 //261

第 17 章 其他合规管理的重点领域 //265

17.1 反不正当竞争合规 //265

17.2 高管行为合规 //267

17.3 反舞弊 //267

17.4 反洗钱 //268

17.5 劳动用工合规 //269

17.6 固定资产合规管理 //270

17.7 地域合规 //271

17.8 其他 //271

第 18 章 附件：重点文件 //272

18.1 《商业道德与行为准则》（样例） //272

18.2 《反贿赂制度》（样例） //293

18.3 合规培训大纲（样例） //297

18.4 一些重点合规领域及管理领域的合规义务类文件 //298

结 语 //319