合规一体化 从生态重塑到顶层战略规划 张能鲲 著

图书标准信息

• 作者 张能鲲
• 出版社 机械工业出版社
• 出版时间 2024-07
• 版次 1
• ISBN 9787111758761
• 定价 128.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 页数 464页
• 字数 646千字

【内容简介】

为达成企业风控合规生态重塑到顶层战略规划的落地，本书阐述了合规体系一体化转型融合对策，以助力企业实现合规体系专业化与数智化；就风控合规一体化的概念演进、顶层规划、专业实施、数智架构、模块迭代、共享实现、场景赋能等方面做了翔实的解读；系统解决了风控合规的风险管理、内部控制、合规管理、法务管理与内部审计的融合拓展与升级迭代难题；从专业化与数智化角度，给出了合规一体化建设的对策、方法、路径、框架；结合个性化和体系化的案例，图文并茂地阐释了如何循序渐进地实现风控合规一体融合的基础建设，并系统应用于顶层规划的落地实施；基于数智化转型大背景，给出了企业实现风控合规数智化转型和价值赋能的应对策略。本书具有较强的实用性，是业财融合、合规建设、风险管理、数智融合等公司治理方面人员和高校师生学习或实践的领航宝典。

【作者简介】

张能鲲，《财务管理研究》杂志编委，中雪投资（北京）有限公司创始人。
经济学博士，会计学硕士，高级会计师，高级审计师，律师，注册税务师，澳洲公共会计师资深会员，英国财务会计师资深会员，高级培训师。中国人民大学会计硕士及MBA实践导师，北京理工大学会计兼职教授，北京市国资委外部董事专家库专家，超过二十年大型医药集团高管以及产业基金高管经历。

【目录】

序一

序二

前言

第一章 风控合规发展与一体化演进

第一节 新形势下企业合规环境

一、企业风控五项职能执行逻辑

二、风控发展趋势与制度规范

第二节 新形势下企业合规问题与对策

一、风控业务的常见困难与问题

二、企业合规实施的瓶颈与痛点

第三节 风控一体生态重塑与进阶

一、风险管理工作生态重塑基本逻辑

二、风控一体化模式的重塑优化与举措

第四节 风控一体数字融合演进

一、风控一体模式的设计总体方案

二、风控一体模式的进阶总体方案

第五节 本章小结

第二章 公司治理的风控合规职能设计

第一节 风险管理

一、概念界定与业务内涵

二、风险管理基本流程

第二节 法务管理

一、概念界定与业务内涵

二、法务发展及进阶

第三节 合规管理

一、概念界定与业务内涵

二、合规管控方式

三、合规管理标准

第四节 内部控制

一、概念界定与业务内涵

二、内部控制建设与评价

第五节 内部审计

一、概念界定与业务内涵

二、工作规划与保障措施

第六节 本章小结

第三章 公司治理的风控合规生态重塑

第一节 风险管理

一、数智化风控系统平台的功能阐述

二、风险管理的数字化模式与功能

第二节 法务管理

一、法务数字化转型的进程与生态

二、企业法务数字化转型的具体应用场景

第三节 合规管理

一、数字化合规框架规划与顶层设计

二、数字化合规管理路径与重点环节

第四节 内部控制

一、内部控制的智能化转型

二、内部控制五要素转型的体系完善

第五节 内部审计

一、内部审计转型模式

二、内部审计转型进阶

三、机器学习的智能审计应用

第六节 本章小结

第四章 风控合规五位一体系统融合治理

第一节 五位一体化管理提升设计策略

一、构建风控合规五位一体平台集成框架

二、构建风控合规五位一体平台协同维度

三、构建风控合规五位一体五项职能关系节点

第二节 五位一体的平台融合对策

一、五位一体合规设计

二、合规一体化的协同融合逻辑

第三节 五位一体体系融合协同程序

一、业财税与风控合规融合程序与方法

二、合规内控融合程序与方法

第四节 五位一体的一体化审计设计

一、企业内部审计的合规融合规范

二、内部审计工作管理办法

第五节 本章小结

第五章 风控合规五位一体场景集成治理

第一节 场景集成的合规机制

一、合规场景建设运行机制

二、企业场景化合规审查机制

第二节 构建“三道防线”合规管理体系

一、“三道防线”的协同路径

二、“三道防线”场景化穿透式建设

第三节 构建合规“三库”体系

一、合规风险识别的“三全”体系建设

二、合规风险识别的“三库”制度建设

第四节 构建合规“三张清单”

一、合规“三张清单”概念与逻辑

二、合规三张清单细化实施内容

第五节 合规场景化融合程序与方法

一、形成合规场景的体制协同

二、合规场景化实施的过程程序

三、场景化合规防范重大风险实施步骤

第六节 本章小结

第六章 企业风控合规数据信息库建设

第一节 数智化通用平台及合规嵌入建设

一、总体方案设计

二、数智化场景合规

第二节 数智化合规数据信息库建设

一、数据合规信息库建设风险与可行性

二、数据合规信息库建设原则与方案

第三节 数智化合规数据治理与创新建设

一、企业合规数据治理

二、解析关键风控流程与合规创新

第四节 数智化合规的科技技术建设

一、合规智能化系统建设

二、智能风控大数据建设与成果

第五节 数智化合规的大模型融合建设

一、合规模型场景模型设计总体方案

二、合规模型场景模型设计动态方案

第六节 本章小结ⅩⅦⅩⅧ

第七章 企业风控合规模型标准化建设

第一节 数智化合规模型合规库建设

一、数智化合规模型信息库建设

二、业务场景和规则指标模型驱动

第二节 数智化合规模型治理体系建设

一、企业风控合规模型的安全治理建设

二、企业风险智能识别模型建设

第三节 数智化合规模型应用规则建设

一、基于风控合规设计的全域网络建设

二、企业风控合规模型的数据与运营融合建设

第四节 数智化合规模型量化系统建设

一、数据中台升级及数据治理

二、企业风控模型数据合规治理

第五节 数智化合规模型数据链接建设

一、智能合规重点模块

二、AI智能合规模型的核心功能

三、风险管理应用场景架构设计分类

第六节 本章小结

第八章 企业风控合规平台化系统建设

第一节 合规系统平台集成建设

一、数字底座的合规底座嵌入设计

二、数字底座的合规底座融合中台嵌入设计

第二节 合规系统模型集成建设

一、实施方案与嵌套合规设计安排

二、合规嵌入业财系统的融合

第三节 合规系统中台方案建设

一、通用业务中台建设

二、智能合规中台建设七步法

第四节 合规系统功能技术建设

一、数字化合规风控系统技术架构

二、合规融合数据合规效益

三、智能风控大数据平台建设

第五节 合规系统架构方案建设

一、合规嵌套的系统搭建框架

二、企业智能化合规落地

第六节 本章小结

第九章 企业合规精益数智化场景建设

第一节 数智化金融风控合规场景模式

一、数智化资金场景合规

二、数智化金融场景合规

第二节 数智化工厂风控合规场景模式

……