证券公司合规管理法律法规手册

图书标准信息

• 作者 《证券公司合规管理法律法规手册》编委会 编
• 出版社 中国财政经济出版社
• 出版时间 2010-06
• 版次 1
• ISBN 9787509522684
• 定价 75.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 755页
• 字数 1181千字

【内容简介】

为了满足证券公司合规管理人员胜任能力考试考生的需要，指导考生全面熟悉地掌握知识点，根据中国证券业协会发布的《证券公司合规管理人员胜任能力考试大纲》，我们专门组织证券合规方面的专家、学者编写此书。《证券公司合规管理法律法规手册》包括了常用篇、证券公司管理规则篇、证券公司业务规则篇这三篇内容。

【目录】

一、常用篇
中华人民共和国公司法
（2005年10月27日中华人民共和国主席令第42号，l993年12月29日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过根据l999年12月25日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修改（印华人民共和国公司法）的决定》第一次修正根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改（中华人民共和国公司法）的决定》第二次修正2005年10月27日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订2006年1月1日实施）
中华人民共和国证券法
（2005年lo月27日中华人民共和国主席令第43号，l998牟12月29日第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议通过根据2004年8月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改证券公司监督管理条例
（2008年4月23日国务院令第522号，2008年6月1日实施）
证券公司合规管理试行规定
（2008年7月14日证监会公告[2008]30号，2008年8月1日实施）
证券公司风险控制指标管理办法
（2006年7月20日证监会令第34号，根据2008年6月24日中国证券监督管理委员会《关于修改（证券公司风险控制指标管理办法）的决定》修订）
证券公司治理准则（试行）
（2003年12月15日证监机构字[2003]259号，2004年1月15日实施）
证券公司内部控制指引
（2003年12月15日证监机构字[2003]260号）
证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法
（2006年11月30日证监会令第39号，2006年12月1日实施）
证券公司业务范围审批暂行规定
（2008年10月30日证监会公告[2008]42号，2008年l2月1．日实施）
……
二、证券公司管理规则篇
三、证券公司业务规则篇
索引