档案学概论

第一篇　档案

 学习任何学科，都要从它的研究对象——客体出发。档案学的研究对象主要有档案、档案工作、档案学等。其中，档案是档案学的首要研究对象，具有逻辑在先的地位。所以，本书的第一篇为“档案”。本篇的任务是解决对档案事物的基本认识问题，使用的方法包括认识论的方法、本体论的方法、价值论的方法，以及定性分析的方法、历史分析的方法、分类的方法、比较的方法、发生学的方法等。

 本篇包括四章。

 第一章 “档案是什么”。主要包括档案的定义、档案的本质属性与一般属性、档案与相近事物的关系、档案的种类等方面。阐述了档案的定义——人们保存起来的人类实践活动的原始符号记录、档案的本体——实践本体、档案的本质属性——保存起来的原始符号记录等。

 第二章 “档案的形成”。本章要解决的问题是档案形成的问题。其中，主要回答的问题是“档案的本体与形成”“档案形成的其他理论”“档案所有权”等。档案的形成涉及档案的本原问题，因此就形成了“档案实践本体论”这一在档案学中具有核心地位的理论问题。“档案实践本体论”对档案学的各个部分具有指导意义。

 第三章 “档案的历史源流”。笔者在这里讲述的是有理论有联系的结构化的档案的历史，包括“历史之境：档案从哪里来到哪里去”“历史之源：档案的起源”“物质之存：档案物质载体的进化过程与发展规律”“信息之载：档案信息载体的进化过程与发展规律”“认识之名：档案名词的历史与类型”等。从宏观历史的角度叙述了五大信号系统范畴中档案在人类进化中的地位与作用的问题、档案起源过程论的问题，以及档案物质载体、信息载体（符号）、认识载体（名词）的历史发展问题等。

 第四章 “档案的价值与作用”。主要包括档案的价值、档案价值的实现规律与特点、档案的根本作用与基本作用、档案作用描述的其他视角等方面，阐述了档案的根本价值——“事实性经验价值”、档案的根本作用——群体思维的原始符号记录性经验基础、档案的三大基本作用——凭据、参考、情感作用，以及档案价值实现的“刚性律”等。

 本篇所阐述的档案定义、价值等问题是应该具有永恒意义的，即它们应适用于档案存在的任何时代，包括以文字、纸张为主要载体的时代和以数字、电子为主要载体的时代，这是科学的定义理论、价值理论等所应具有的特征。

 第一章　档案是什么

 “档案是什么”的问题，分解开来包括“档案的定义”“档案的本质属性与一般属性”“档案与相近事物的关系”“档案的种类”等问题。回答了这些问题之后，我们头脑中的它才是一个明晰的独立的事物——一个可以使我们深入认识它，进而管理它，使它在社会中发挥应有作用的事物。所以，本章的内容就是回答上述问题。

 第一节　档案的定义

 回答“档案是什么”这一问题，首要的*简洁、直接的回答就是档案的定义。定义是认识事物的一种逻辑方法，能够帮助我们从相似、相关的事物中鉴别、区分某一特定的事物。给档案下定义，即本节所要阐述的基本问题。

 无论读者学习哪一学科，都应该学会自己为这个学科的核心概念下定义。本章的重点，不只是解读档案的定义，更重要的是授人以渔，让读者掌握自己给一个事物下定义的方法与路径。

 一、档案定义的多样性及其功能

 给自己所面对的事物下定义，是人类形成的一个思维习惯，即要回答事物是什么的问题，它已经成为有理智的人类的一种思维天性。而回答这个问题，答案并不是唯一的，人类会给出各种答案。或者说，定义原本就是多元的。那么，事物的定义为什么是多样性的呢？定义的各种类型有什么作用和特点呢？这些是在我们学会给档案下定义之前，所需要了解的必要的背景知识。

 （一）定义多样性

 1. 定义多样性的原因

 首先，档案定义的多样性是由档案本身的复杂性决定的。在现代社会中，档案是一种普遍存在的事物。不论是企业还是事业单位，也不论是政府机关还是社会基本组成细胞的个人与家庭，档案都以不同的方式和不同的内容存在于他们的工作与生活中。存在的广泛性和内容的多样性，使得档案是一种相当复杂的事物。对于这种复杂事物，我们很难给出唯一的定义。其次，我们在讨论档案定义时，必须考虑定义的条件和范畴、定义的目的与要求。当我们给出不同的定义条件和要求时，会得出不同的定义。*后，人类的认识水平处于不断提高的过程中。在这个过程中，会有各种各样的定义产生。因此，我们可以在不同的书目、文件、标准中，看到多种多样的档案定义。

 定义是多样的、变化的，这种多样性、变化性整体上表现为概念在语义上不断地超越自身。“现象学开始之时，所有概念或术语在某种意义上必须保持流变性”，即在现象学的分析中，限定、区别和修正这些概念。①换言之，定义不是一成不变的，它们必须在发展变动中求得自身作为学科哲学理性思维基元的生存权利。这种概念的流变性，恰恰体现了本学科的哲学理性思维的创造性、发展性和开拓性。

 2. 如何看待以往的各种定义

 谢伦伯格在《现代档案——原则与技术》一书中指出：不同国家的档案工作者对“档案”一词下了各不相同的定义。他们每个人在给其下定义时，所考虑的都是如何能够适用于他们所处理的材料。因此，“档案”一词显然没有一个不可更动而必须优先采用的、*终的、*完备的定义。它的定义可以在不同的国家作不同的修改，以适应不同的需要。

 以往的档案定义，尽管可能不够完善，但一般都没有绝对的“错”，并且都值得我们去读一读。原因如下。

 第一，它们从认识论角度都是有意义的，可以从不同角度给我们提供借鉴。观察作者强调什么、他们看问题的角度，分析这些定义在什么地方不完善，其本身都有益于我们提高认识。

 第二，定义有其时代性，反映了事物本身的发展水平和人们的认识水平，所以它们具有历史意义。即使是现在看来不够完善，甚至漏洞百出，也是值得我们回顾和阅读的。

 第三，定义有其特定的需要适应性。所有的定义，都是针对某种需要的，不论这些需要是宏观的还是微观的、是理论的还是实用的，都是具有实际意义的。我们应注意这些意义和针对这些意义的定义方法。

 （二）定义的种类及其基本用途

 根据不同的需要，为了不同的用途，人们会使用不同的定义方式，形成不同的定义。

 1. 理论抽象型定义

 理论抽象型定义又称学理型定义，即“属加种差”型定义。它是一种常用的定义方法，我们平常所说的定义一般就是指这种定义，它又被称为真实定义、实质定义。本书将较深入讨论的也是这种定义。

 2. 发生型定义

 发生型定义的定义方法实际上就是对发生过程的一种描述。如将档案定义为“档案是归档保存的文件”。

 3. 语义学定义（语词定义）

 语义学定义即词典上给事物下的定义。如光明日报出版社《新编学生辞海》对档案给出的解释是：“具有使用价值、分门别类保存的各种文件材料。中国从夏、商起，就有了档案。”②

 4. 情境型定义

 情境型定义也称上下文定义，即通过上下文（语境）来给词语做出解释。我们在解释古汉语词汇时，通常会使用这种方法。它是通过分析这个词出现的所有句子中的含义，为这个词的词义提供解释。丁海斌教授的档案历史语言学研究就是通过这种方法，解释了一些历史上较重要的文档名词的词义。

 5. 内涵型定义

 内涵型定义即将一个事物与其他事物之间所有的不同特征列举出来。如“档案是所有有价值的归档保存的文件的集合”，这是一个特定的集合型的内涵定义。

 6. 外延型定义

 外延型定义是一种描述概念外延的定义形式，即描述这个概念或者词所包含的所有事物。列举定义是一种特别的外延定义，它直接列出一个概念或者词所描写的所有的物件。列举定义只适用于有限集合，即只有在这个集合比较小的情况下才有可能进行这种列举。在规模较小的单位，可以给档案下这种定义，即通过指出所有档案种类的方式定义档案。

 7. 实物型定义

 实物型定义又称直观释义或实指定义，即指定一个词所代表的物件来表达这个词的意思，或者指定数个代表性的物件来表达这个词的意思。在某些特定情境下，我们可以用这种方法现场直指各种档案，来对某一特定范畴的档案下定义。

 8. 规定型定义

 规定型定义又称规创定义或约定定义、指认型定义，是指将一个定义或者讨论的内容规定在一个具体的范围内。如我们在写论文时，常常需要使用这种定义方法来限定本论文讨论的事物的具体范畴。如“在本文讨论问题过程中所说的档案馆是指各级各类国家档案馆”。“本文所说的中国现代史是指中华人民共和国成立以后的中国历史。”

 定义还有一些其他形式，本书不再一一列举。总的说来，尽管人类语言有其模糊性，如路德维希 维特根斯坦等哲学家认为大多数概念、词汇和词

……

《档案学概论（第二版）》为辽宁大学出版社2012年初版《档案学概论》的第二版。在该版的基础上，《档案学概论（第二版）》突出了对档案学根本问题的解读和时代发展性的阐释，对整体结构进行了改造和完善，形成了“客体（档案）+主体（档案形成者、档案工作者、档案机构、档案利用者）+主体之于客体的管理活动（档案工作）+主体对客体的认识体系（档案学）”的总体结构。回答了有关档案、档案工作、档案活动的主体、档案学四个方面的基本理论问题，构建了学术理性和时代特点相统一的档案学基础理论体系。