反垄断法的私人执行：基本原理与外国法制

图书标准信息

• 作者 王健 著
• 出版社 法律出版社
• 出版时间 2008-06
• 版次 1
• ISBN 9787503685040
• 定价 25.00元
• 装帧 平装
• 开本 大32开
• 纸张 胶版纸
• 页数 283页
• 字数 214千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

　　反垄断法的执行可以动用公共和私人两种资源。由反垄断主管机构对反竞争行为采取的任何行动可以称之为公共执行（publicen．force．ment）。例如，反垄断主管机构对违法者处以罚款或命令违法者停止某一违反竞争政策的特定行为，反垄断主管机构甚至也可以通过发动诉讼来执行反垄断法。一般而言，公共执行的特点是动用了公共财政和权力资源，其主要目的是为了维护公共利益。除了反垄断主管机构以外，私人市场参与者在反垄断法的执行中也扮演着重要的角色，这种由私人发动的反垄断法执行简称为私人执行（privateenforcement）。一般认为，私人是基于利润最大化的理性选择来决定执行投资和努力的程度、范围和强度的，其主要目的是为了保护个体利益，但有时也可以起到维护公共利益的作用。
　　反垄断法私人执行的立法和实践始于美国。自20世纪90年代末期以来，特别是进入21世纪以后，反垄断法的私人执行已经成为大多数国家的必然选择。私人执行模式有直接执行和“审决前置”执行之分，其中，直接执行模式是一种主流的私人执行模式。对于私人执行主体的确定，世界上有两种做法：一种是以美国为代表的“损害”标准，另一种是以德国为代表的“影响”标准，“影响”标准代表着未来的发展方向。在理论上，任何反垄断违法行为都可以成为私人反垄断法执行的对象，但实践中有一定的局限性。诉讼是私人执行反垄断法的主要途径，而损害赔偿和禁令则是私人反垄断法执行的主要救济方式。

【作者简介】

　　王健，1971年9月生，浙江黄岩人，浙江理工大学法政学院教授，硕士生导师。武汉大学法学博士，华东政法大学法学博士后，英国牛津大学法学院、新西兰奥克兰大学法学院访问学者，兼任中国法学会经济法研究要理事，浙江省经济法研究会副秘书长，浙江省法学会世界贸易组织法研究会副会长等职。2007年11月入选浙江省高等学校中青年学科带头人，2005年12月入选浙江省新世纪151人才工程第三层次培养人员。曾在《法商研究》、《法律科学》、《法学评论》、《法学》、《现代法学》、《环球法律评论》、《法令月刊》（台湾）等核心期刊上发表论文50多篇，其中1篇论文为《新华文摘》全文转载、5篇论文为人大复印资料《经济法学、劳动法学》全文转载，1篇论文为《中国经济法精萃》全文转载；独著《资产证券化的法律构造》，合著《反垄断法——转变中的法律》，主持并参与了多项省部级课题。并有论文获浙江省高等学校科研成果一等奖（2007年）、浙江省法学会优秀研究成果一等奖（2006年）等。由于科研成绩突出。2006年被评为“浙江省优秀法学青年”。近年来主要从事竞争法、资产证券化法和公司法的研究和教学工作。

【目录】

第一篇原理篇
第一章反垄断法执行体制3
第一节通过执行实现反垄断法的目标3
一、反垄断法目标实现的途径3
二、反垄断法的执行：公共执行和私人执行5

第二节反垄断法执行体制7
一、二元执行体制8
二、一元执行体制13
三、反垄断法执行体制的最新发展16

第二章反垄断法的私人执行23
第一节反垄断私人执行的法理基础23
一、公法私人执行的理论之争23
二、公法私人执行的必然性及实践考察26
三、反垄断法的私人执行——公法功能的实现30

第二节反垄断法私人执行的实证分析34
一、私人执行量的变迁34
二、私人执行主体37
三、私人执行对象40
反垄断法的私人执行——基本原理与外国法制
四、私人执行的途径43
五、私人执行的救济方式45

第三节反垄断法私人执行的模式48
一、直接执行模式48
二、“审决前置”执行模式51

第四节反垄断法私人执行的优越性及其实现53
一、自发性优势54
二、比较优势56
三、反垄断法私人执行优越性的实现63

第五节反垄断法私人执行的局限性及其克服71
一、过度威慑和执行71
二、私人执行的滥用74
三、私人执行局限性的克服76

第六节私人执行与公共执行的分工和协调86
一、私人执行和公共执行的分工和合作87
二、私人执行和公共执行的冲突及其协调91

第二篇北美篇
第三章美国反托拉斯法的私人执行99
第一节反托拉斯法私人执行的法律渊源99
一、立法背景99
二、法律渊源101

第二节私人执行的制度特色103
一、强制性3倍损害赔偿——金钱激励机制103
二、集体诉讼——促进全面执行104
三、审判前证据开示制度——增强胜诉机会106
四、单方诉讼费用规则(one-waycostsrule)——降低诉讼风险107
五、成功酬金制度(Contingencyfees)——减轻诉讼负担108

第三节私人执行的最新发展109
一、正在发生改变的法律环境——私人执行的控制109
二、美国反托拉斯法域外适用的拓展——私人执行的扩大化111
三、间接购买者诉讼(indirectpurchaseractions)的普及私人执行法律冲突的升级113

第四章加拿大竞争法的私人执行115
第一节两类行为、两条渠道——加拿大竞争法私人执行的基本架构115
第二节第36条——刑事行为的私人执行117
一、第36条的基本规定117
二、有限的执行范围118
三、私人执行的救济方式——赔偿损失抑或包括禁令119
四、定罪与私人执行121

第三节第103．1条——非刑事可审查行为的私人执行123
一、非刑事可审查行为可否私人执行的历史之争123
二、第103．1条的基本规定126
三、非刑事可审查行为私人执行的范围127
四、非刑事可审查行为私人执行的许可机制128

第四节竞争法私人执行的重大发展——集体诉讼129
一、集体诉讼的目的及标准130
二、竞争法集体诉讼的意义和实践131
三、竞争法集体诉讼的问题132

第五节最新动向133
4反垄断法的私人执行——基本原理与外国法制

第三篇欧洲篇
第五章欧盟竞争法的私人执行137
第一节私人执行的概念和作用137
第二节不发达的私人执行及原因分析138
一、不发达的私人执行138
二、原因分析140

第三节克服私人执行的障碍及效果141
一、消除不确定的法律基础——欧洲法院的努力141
二、打破垄断性的豁免审批权——欧盟委员会和理事会的努力143

第四节促进竞争法的私人执行——从绿皮书到白皮书145
一、绿皮书的颁布及主要内容146
二、私人损害赔偿诉讼的主要障碍和问题146
三、对绿皮书的评价147
四、白皮书即将出台148
第五节结束语149

第六章德国竞争法的私人执行151
第一节私人执行在德国竞争法执行中的地位：理想和
现实151
第二节第7次修订前的竞争法私人执行：立法和司法155
第三节第7次修订后的竞争法私人执行：创新和不足159
一、扩大了私人执行者的范围160
二、有限开放集体诉讼161
三、减轻了私人执行者的举证责任——约束力规则
(bindingeffectrule)164
四、简化和强化了损害赔偿责任166
五、限制了传递抗辩(passing-on-defense)的运用168
六、降低了私人执行者的诉讼风险170
第四节结束语172

第七章英国竞争法的私人执行173
第一节历史——有限的私人执行法律规定173
一、传统英国竞争法执行体制173
二、有限的竞争法私人执行法律规定及其实施效果174

第二节《1998年竞争法》——不确定的私人执行法律规定176
一、《1998年竞争法》的改革与私人执行176
二、有关私人执行的相关法律规定178
三、评价——不确定性180

第三节《2002年企业法》——竞争法私人执行的确定性改革182
一、《2002年企业法》的改革与私人执行的确定性182
二、确定性的私人执行法律规定183

第四节英国竞争法私人执行的制度特色185
一、诉讼模式与管辖法院的关联性185
二、损害赔偿l生质偏向于补偿性而不是惩罚性186
三、独一无二的消费者代表诉讼188
四、域外管辖的扩大化189
五、私人执行制度运行状况及评价190

第五节竞争法私人执行的最新发展——OlZr的讨论文本与建议书192
一、《竞争法中的私人诉讼：对消费者和企业的有效补救——讨论文本》192
二、《竞争法中的私人诉讼：对消费者和企业的有效补救——来自OFTr的建议书》193
6反垄断法的私人执行——基本原理与外国法制

第四篇亚太篇
第八章日本反垄断法的私人执行197
第一节公正交易委员会中心主义对私人执行规定的影响197
一、以公正交易委员会为中心的执行体制197
二、公正交易委员会中心主义对私人执行规定的影响199

第二节传统的私人执行方式——损害赔偿诉讼200
一、损害赔偿诉讼的两条途径200
二、《反垄断法》第25条和《民法典》第709条比较201
三、私人当事人的选择204

第三节20世纪90年代以前的损害赔偿诉讼：作用有限及
原因分析205
一、20世纪90年代以前损害赔偿诉讼的情况205
二、原因分析206

第四节20世纪90年代以后损害赔偿诉讼的发展211
一、JFTC对反垄断损害赔偿诉讼的促进211
二、反垄断损害赔偿诉讼的法律改良212
三、反垄断损害赔偿诉讼的新特点214
四、评价216

第五节新型的私人执行方式——禁令诉讼217
一、禁令诉讼的历史：JFTC和私人当事人的角色差异217
二、2002年修正：私人禁令诉讼的确立218
三、私人禁令诉讼的适用219

第九章澳大利亚反垄断法的私人执行222
第一节私人执行的艰难之路222
第二节私人执行的多样性226
一、禁令救济226
二、损害赔偿救济227
三、申请声明性解释229
四、申请其他命令229

第三节私人执行的实证分析230
一、数据统计230
二、从统计数据看澳大利亚私人执行的特点232

第四节ACCC与私人执行234
一、ACCC代表私人诉讼234
二、ACCC干预私人诉讼235
第五节结束语237

第十章新西兰反垄断法的私人执行239
第一节私人执行制度的产生和发展239
一、早期竞争立法和私人执行制度的空白239
二、《1986年商业法》与私人执行制度的产生240
三、《1986年商业法》的修订和私人执行制度的发展242

第二节私人执行的实践243
一、私人执行优于公共执行243
二、重视禁令救济，缺少有效的损害赔偿救济244
三、缺少私人后继诉讼，但有公共后继诉讼244
四、私人执行对象主要集中于市场支配地位滥用行为245

第三节私人执行方式245
一、禁令救济245
二、损害赔偿救济247
三、申请其他命令248
第四节结束语249