中国场外交易市场规则汇编（中国OTC市场理论与实务）

图书标准信息

• 作者 万国华、孙婷、卫志鹏 著
• 出版社 清华大学出版社
• 出版时间 2018-02
• 版次 1
• ISBN 9787302487739
• 定价 99.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 592页
• 字数 579千字
• 正文语种 简体中文

【内容简介】

我们根据场外市场交易和监管的重点，将本书分为“市场准入”“交易制度”“市场退出”“公司治理”“信息披露”和“监管制度”六编。根据法规效力和业务规则细化的程度，每篇又分为“法规规章总则”“相关业务规定”和“具体业务指引”三章。本书收录了全国中小企业股份转让系统、天津股权交易所、上海股权托管交易中心等多层次的市场规则，重点突出。本书脉络清晰，是一本极为便利的供实务人员和研究学者查阅、参考的工具书。

【目录】

目录

 

 

 

第一编市 场 准 入

 

第一章法规规章总则3

 

国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定

 

（2013年12月13日发布）3

 

中国证券监督管理委员会公告〔2013〕49号——非上市公众公司行政

 

许可事项的有关事宜公告

 

（2013年12月26日发布）5

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司、中国证券登记结算有限责

 

任公司关于境内企业挂牌全国中小企业股份转让系统有关事项的公告

 

（2013年12月30日发布）6

 

第二章相关业务规定8

 

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司挂牌业务规则

 

(2012年02月14日上海股权托管交易中心发布)8

 

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）

 

（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）14

 

全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则

 

（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，

 

2013年12月30日修改，2017年7月1日第二次修改）21

 

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌业务规则（试行）

 

（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）25

 

天津股权交易所主板挂牌公司准入暂行规定33

 

天津股权交易所创业板挂牌公司准入暂行规定38

 

天津股权交易所成长板挂牌公司准入暂行规定42

 

天津股权交易所B板业务规则（试行）

 

（2016年09月30日天津股权交易所发布）47

 

天津股权交易所保荐服务机构管理暂行办法

 

（2016年09月30日天津股权交易所发布）53

 

天津股权交易所投资者适当性管理办法

 

（2017年06月14日天津股权交易所发布）58

 

天津股权交易所中介服务机构管理暂行办法

 

（2016年09月30日天津股权交易所发布）62

 

中国场外交易市场规则汇编目录第三章具体业务指引66

 

全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)

 

（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，

 

2013年12月30日修改）66

 

全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引

 

（2017年10月13日发布）72

 

全国中小企业股份转让系统退市公司股票挂牌业务指南(试行)

 

（2014年06月13日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）78

 

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干

 

问题的解答(一)

 

（2015年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）82

 

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌条件适用基本

 

标准指引（试行）

 

（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）85

 

上海股权托管交易中心挂牌审核部非上市股份有限公司股份转让系统

 

挂牌申请文件指引（试行）

 

（2017年01月23日上海股权托管交易中心发布）88

 

上海股权托管交易中心挂牌审核部关于科技创新企业股份转让系统挂

 

牌申请文件指引（试行）

 

（2016年07月21日上海股权托管交易中心发布）92

 

天津股权交易所股权挂牌交易申报文件内容与格式指引

 

(2016年08月24日天津股权交易所发布)97

 

天津股权交易所股权挂牌交易说明书内容与格式指引（试行）

 

(2016年08月24日天津股权交易所发布)101

 

全国中小企业股份转让系统挂牌业务问答——关于挂牌条件适用若干

 

问题的解答（二）

 

（2016年09月09日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）117

 

上海股权托管交易中心挂牌审核部关于非上市股份有限公司股份转让

 

系统挂牌条件适用基本标准指引（试行）

 

（2016年11月17日上海股权托管交易中心发布）120

 

 

 

第二编交 易 制 度

 

第一章法规规章总则127

 

全国中小企业股份转让系统两网公司及退市公司股票转让暂行办法

 

(2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布)127

 

优先股试点管理办法

 

（2014年03月21日中国证券监督管理委员会发布）135

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业

 

股份转让系统做市商做市业务管理规定(试行)》的公告

 

(2014年06月05日发布)147

 

第二章相关业务规定153

 

上海股权托管交易中心挂牌公司股份转让规则

 

（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）153

 

全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)

 

（2013年02月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布，

 

2013年12月30日修改）161

 

全国中小企业股份转让系统股票发行业务细则(试行)

 

（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）174

 

全国中小企业股份转让系统股票转让业务细则(试行)

 

(2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）179

 

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统挂牌公司股份转让

 

及监管规则（试行）

 

(2015年11月22日上海股权托管交易中心发布)199

 

天津股权交易所私募债券业务试点办法（试行）

 

（2016年09月30日天津股权交易所发布）211

 

天津股权交易所非上市非公众股份有限公司股权挂牌交易管理暂行办法

 

（2016年09月30日天津股权交易所发布）217

 

第三章具体业务指引222

 

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第1号——备案文件

 

的内容与格式(试行)

 

（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）222

 

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第2号——股票发行

 

方案及发行情况报告书的内容与格式(试行)

 

（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）225

 

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第3号——主办券商

 

关于股票发行合法合规性意见的内容与格式(试行)

 

（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）233

 

全国中小企业股份转让系统股票发行业务指引第4号——法律意见

 

书的内容与格式(试行)

 

（2013年12月30日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）236

 

全国中小企业股份转让系统有限责任公司关于发布《全国中小企业

 

股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》的公告

 

（2014年07月03日发布）239

 

全国中小企业股份转让系统优先股业务指引（试行）

 

（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）245

 

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第1号——发行备案和

 

申请办理挂牌的文件与程序

 

（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）254

 

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第2号——主办券商推

 

荐工作报告的内容与格式

 

（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）256

 

全国中小企业股份转让系统优先股业务指南第3号——法律意见书

 

的内容与格式

 

（2015年09月21日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）261

 

 

 

第三编市 场 退 出

 

第一章法规规章总则265

 

证券登记结算管理办法

 

（2006年04月07日中国证券监督管理委员会发布，

 

2009年11月20日修改）265

 

上海市产权交易项目中止和终止暂行规定

 

（2006年12月28日上海市产权交易管理办公室发布）281

 

上海产权交易市场产权交易价款结算管理规则

 

（2007年12月21日上海市产权交易管理办公室发布）287

 

第二章相关业务规定289

 

上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让登记结算业务规则

 

（2012年02月14日上海股权托管交易中心发布）289

 

中国证券登记结算有限责任公司关于公布《中国证券登记结算有限责任

 

公司关于全国中小企业股份转让系统登记结算业务实施细则》的通知

 

（2013年12月30日发布）293

 

上海股权托管交易中心科技创新企业股份转让系统登记结算业务

 

规则（试行）

 

（2015年11月22日上海股权托管交易中心发布）306

 

天津股权交易所产品交易资金结算办法

 

（2016年09月30日天津股权交易所发布）312

 

第三章具体业务指引314

 

中国证券登记结算有限责任公司北京分公司两网公司和退市公司证券

 

登记结算业务指南

 

（2014年04月30日发布）314

 

 

 

第四编公 司 治 理

 

第一章法规规章总则331

 

非上市公众公司监督管理办法

 

（2012年09月28日中国证券监督管理委员会发布，

 

2013年12月26日修改）331

 

非上市公众公司收购管理办法

 

（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）341

 

非上市公众公司重大资产重组管理办法

 

（2014年06月23日中国证券监督管理委员会发布）351

 

第二章相关业务规定360

 

上海股权托管交易中心股份转让系统挂牌公司股权激励管理办法（试行）

 

（2014年06月20日上海股权托管交易中心发布）360

 

全国中小企业股份转让系统挂牌公司董事会秘书任职及资格

 

管理办法（试行）

 

（2016年09月08日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）369

 

第三章具体业务指引374

 

非上市公众公司监管指引第1号——信息披露

 

（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）374

 

非上市公众公司监管指引第2号——申请文件

 

（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）376

 

非上市公众公司监管指引第3号——章程必备条款

 

（2013年01月04日中国证券监督管理委员会发布）378

 

非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市

 

股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引

 

（2013年12月26日中国证券监督管理委员会发布）380

 

非上市公众公司监管问答——定向发行（一）

 

（2015年07月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）384

 

非上市公众公司监管问答——定向发行（二）

 

（2015年11月全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）385

 

关于《非上市公众公司监管问答——定向发行（二）》适用有关问题的通知

 

（2015年12月17日全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布）386