中国商业银行内部控制体系研究设计与实施：金融工程在中国商业银行风险管理中的应用

图书标准信息

• 作者 叶永刚、顾京圃 著
• 出版社 中国金融出版社
• 出版时间 2003-01
• 版次 1
• ISBN 9787504931658
• 定价 30.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 275页
• 字数 334千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 金融工程与中国金融制度创新丛书

【内容简介】

　　《中国商业银行内部控制体系研究设计与实施（金融工程在中国商业银行风险管理中的应用）》为中国建设银行与武汉大学联合研究项目的成果。课题组在做了大量实地调研、借鉴国内外相关经验的基础上，运用金融工程的基本原理，对中国国有商业银行的内部控制体系进行了研究和设计，构造了内控体系的总体框架和内控组织结构体系、岗责体系、工具体系、考评体系,形成了完整的商业银行内部控制体系设计方案。
　　该方案指出了商业银行风险内控体系中的各个风险点，具有较强的实用性和可操作性，在部分分支银行的试点很成功，对商业银行的内控管理有一定的借鉴作用。

【作者简介】

　　叶永刚武汉大学商学院金融系主任
　　顾京圃中国建设银行风险控制办公室主任

【目录】

前言
第一章中国商业银行内部控制体系总体框架研究与设计
第一节设计原则与目标
一、设计原则
二、设计目标
第二节总体框架设计
一、内部控制体系的基本要素
二、中国商业银行内部控制体系的基本框架设计
第三节内部控制组织结构和岗责体系设计
一、总体组织结构设计
二、总行组织结构设计
三、分行组织结构设计
四、基层行组织结构设计
第四节业务流程和管理流程内部控制体系设计
一、业务流程与管理流程内部控制体系总体框架设计
二、业务流程风险内部控制体系设计
三、管理流程风险内部控制体系设计
第五节内部控制工具体系设计
一、风险管理技术和工具应用体系总体框架设计
二、信用风险管理技术和工具应用体系设计
三、市场风险管理技术和工具应用体系设计
四、操作风险管理技术和工具应用体系设计
第六节内部控制考评体系设计
一、考评体系总体框架设计
二、总行考评体系
三、分行考评体系
四、基层行为考评体系
本章调研纪律

第二章中国商业银行内部控制组织结构研究与设计
第一节商业银行内部控制环境与内部控制组织结构安排
一、商业银行内部控制要素与内部控制制度安排
二、制度环境与商业银行内部控制组织结构安排
三、现代商业银行内部控制组织结构设计的基本原则
第二节现代商业银行内部控制组织结构设置模式
一、现代商业银行总行内部控制组织结构模式
二、现代商业银行基层支行内部控制组织结构设置模式
第三节中国商业银行内部控制组织结构设计
一、对我国商业银行现有内部控制组织结构的基本评估
二、重构我国国有商业银行内部控制组织结构的基本思路和方案
本章小结
本章调研纪事

第三章中国商业银行内部控制岗责体系与设计
第四章中国商业银行内部控制业务流程、管理流程研究与设计
第五章中国商业银行内部控制工具体系研究与设计
第六章中国商业银行内部控制考评体系研究与设计
第七章中国商业银行内部控制体系实施步骤与进程
参考文献