商业银行合规与风控管理

图书标准信息

• 作者 贾德铮；黄燕
• 出版社 中国财政经济出版社
• 出版时间 2021-01
• 版次 1
• ISBN 9787522301419
• 定价 58.00元
• 装帧 其他
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 228页
• 字数 270千字

【内容简介】

合规风险控制在商业银行法人治理结构中具有重要作用，银行内部的合规机构及其职能也越来越受到银行管理层和监管当局的重视。国内外商业银行对合规机构及其职能的安排虽有一定的差异性，但在基本架构及职能设计上却存在诸多的共性。正确认识和理解合规风险、合规机构及其职能，对于切实加强国内商业银行的合规风险控制是十分必要的。本教材详细分析了国内外大数据金融应用的大量真实案例。这些案例生动鲜活、时效性强，既便于读者加深对理论内容的理解，又使得本书具备了一定的现实指导作用。 在保证专业性的前提下，本书兼顾了表述的通俗化。因此，本教材既可以作为本科生、研究生教材，又为金融业界、学界的深入研究提供了基本资料，适合普通读者入门之用。

【作者简介】

上海立信会计金融学院金融学院副院长（主持行政工作），教授，金融投资与绿色发展研究中心主任，经济学博士后，金融学博士，美国加州大学UCR访问学者，一流学科（培育）国际合作团队负责人、应用经济学一级学科方向负责人、教学名师（培育）工作室负责人。入选上海市“曙光学者”、“浦江人才计划”。

【目录】

章  控制管理
  节  控制的定义、目标与原则
  第二节  控制管理的要素
  复思题
第二章  合规风险管理
  节  商业银行合规管理的基本内涵
  第二节  商业银行合规管理体系
  第三节  合规管理部门
  复思题
第三章  银行业金融机构全面风险管理
  节  全面风险管理的内涵
  第二节  风险治理架构
  第三节  风险管理策略、风险偏好和风险限额
  第四节  风险管理
  复思题
第四章  风险监管核心指标与新资本协议实施
  节  风险监管核心指标
  第二节  商业银行的资本管理
  复思题
第五章  信用风险管理
  节  信用风险的计量
  第二节  信用风险监测与报告
  第三节  信用风险的控制与缓释
  第四节  信贷资产证券化的信用风险管理
  复思题
第六章  市场风险管理
  节  市场风险的内涵及管理
  第二节  市场风险的识别、计量、监测和控制
  第三节  市场风险监管
  第四节  市场风险加权资产计量
  复思题
知识拓展：市场风险相关名词解释
第七章  商业银行银行账簿利率风险管理
  节  银行账簿利率的内涵
  第二节  风险治理
  第三节  风险计量和压力测试
  第四节  计量系统和模型管理
  第五节  银行账簿利率风险标准化计量框架
  第六节  计量结果应用和信息披露
  复思题
第八章  作风险管理
  节  作风险的内涵与成因
  第二节  作风险的监管
  第三节  银行作风险管理的三道线
  第四节  作风险管理
  第五节  作风险监管资本计量合规要点
  复思题
第九章  流动风险管理
  节  流动风险内涵与成因
  第二节  流动风险治理结构
  第三节  流动风险管理策略、政策和程序
  第四节  流动风险识别、计量、监测和控制
  第五节  流动风险监管
  复思题
第十章  国别风险管理
  节  声誉风险识别
  第二节  声誉风险评估
  第三节  声誉风险监测和报告
  第四节  声誉风险控制与缓释
  复思题
第十一章  国别风险堡管理
  节  国别风险定义与类型
  第二节  国别风险识别
  第三节  国别风险计量与评估
  第四节  国别风险监测与报告
  第五节  国别风险控制与缓释
  复思题
第十二章  授权管理
  节  授权管理的基本定义
  第二节  授权管理的方式与范围
  复思题
第十三章  外包风险管理
  节  外包与外包管理
  第二节  外包风险管理
  复思题
第十四章  审计管理
  节  审计概述
  第二节  审计的组织与管理
  第三节  审计的工作流程
  第四节  审计的核与监管评估
  复思题
第十五章  外部审计管理
  节  外部审计概述
  第二节  外部审计的委托管理
  第三节  外部审计的质量控制
  复思题