基金法律法规、职业道德与业务规范

图书标准信息

• 作者 基金从业人员资格考试应试指导教材编写组 编
• 出版社 中国财富出版社
• 出版时间 2018-08
• 版次 1
• ISBN 9787504766762
• 定价 219.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 轻型纸
• 页数 198页
• 字数 99999千字

【内容简介】

　　基金从业人员资格考试应试指导教材编写组根据中国证券投资基金业协会发布的科目一《基金法律法规、职业道德与业务规范考试大纲》、科目二《证券投资基金基础知识考试大纲》和科目三《股权投资基金（含创业投资基金）基础知识考试大纲》，对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，以便更好地复习和备考。

　　本套教材模块

　　为了便于考生更好地理解和使用本套教材，下面对本套教材中主要涉及的模块功能进行简单介绍。

　　１．本章应试分析

　　在书中，这一模块主要是介绍该章的主要内容，在考试中所占的分值以及学习方法等，是对该章在考试中整体考情的综合分析。通过应试分析，考生可以有效地掌握该章的重点以及命题方向，避免盲目复习。

　　２．思维导图

　　在书中，这一模块主要是将整章的思维脉络通过关系图表现出来，并在考点后面标注了“重点掌握、掌握、理解、了解”四种不同程度的复习要求。通过思维导图，考生不仅可以对该章的整体框架有个大致的了解，同时也能把握复习的要求，有针对性地进行复习，提高复习的效率。

　　３．名师同步精讲

　　这一模块是本书的核心所在，主要是通过对考试真题的分析，将教材中的重要知识点进行精编汇总，多考多讲，少考少讲。我们竭力提炼考点，减少烦冗的叙述，帮助考生高效率掌握考点，减轻学习压力。同时，我们对于重要的知识点进行了标色（蓝色）处理。此外，还有“记忆关键词”的提炼帮助考生记忆知识点。

　　在这一模块，我们提供了两个核心功能，对考生非常有帮助。

　　一，名师指导。一方面对各个考点在考试中的考查概率和所占分值进行介绍，并列明命题角度，另一方面对于教材中一些有窍门记忆或者需要关注的地方进行提示。

　　二，母题精选。这些母题是在考试中较多涉及且具有代表性的题目，其中，大多为考试真题，部分为老师精选的比较有代表性的题目。此外，母题旁边配有二维码，考生可通过扫描二维码查看母题的详细解析，也可以练习相应的子题。通过母题，考生不仅能够了解各个知识点在考试中的考查形式，也可以有效地掌握考试中的重要知识点，同时做到知识点的灵活运用。

　　４．章节练习

　　在这一模块，考生可以通过扫描二维码进入微信版题库进行章节练习。在题库中，我们提供了大量的真题、押题和模拟题供考生练习，既弥补了纸质教材对于章节练习题量限制的缺陷，又能让考生随时随地进行练习，有效地节省了时间。

　　配套题库———智能考试题库系统

　　本套教材搭配配套的智能考试题库系统使用，能达到更好的复习效果。配套题库系统包括智能题库微信版和智能题库网页版。考生可根据自己的实际情况，在不同的环境下选择不同的练习方式，充分利用自己的时间。另外，在题库系统中有视频课程、考点速记、章节练习、错题训练、真题必练、模拟押题等功能。考生在学习过程中，可根据自己的学习进度选择相应功能，固本培新。

【作者简介】

　　基金从业人员资格考试应试指导教材编写组是一只由国内基金金融领域名师及专家组成的团队。教材编写组的老师们结合新版考试大纲，并对真题考点进行细致分析，编写了本套教材，旨在帮助考生全面理解和掌握考试大纲的内容，更好地复习和备考。

【目录】

开篇考情分析与复习指导

第一节考情分析

第二节复习指导

第一章金融市场、资产管理与投资基金

第一节居民理财与金融市场

第二节金融资产与资产管理行业

第三节我国资产管理行业的状况

第四节投资基金简介

章节练习

第二章证券投资基金概述

第一节证券投资基金的含义与特点

第二节证券投资基金的运作与参与主体

第三节证券投资基金的法律形式和运作方式

第四节证券投资基金的起源与发展

第五节我国证券投资基金业的发展历程

第六节证券投资基金业在金融体系中的地位与作用

章节练习

第三章证券投资基金的类型

第一节证券投资基金的分类

第二节股票基金

第三节债券基金

第四节货币市场基金

第五节混合基金

第六节避险策略基金

第七节交易型开放式指数基金（ETF）

第八节QDII（合格境内机构投资者）基金

第九节分级基金

第十节基金中基金（FOF）

章节练习

第四章证券投资基金的监管

第一节基金监管概述

第二节基金监管机构和行业自律组织

第三节对基金机构的监管

第四节对公开募集基金活动的监管

第五节对非公开募集基金的监管

章节练习

第五章基金职业道德

第一节道德与职业道德

第二节我国基金职业道德规范

第三节基金职业道德教育与修养

章节练习

第六章基金的募集、交易与登记

第一节基金的募集与认购

第二节基金的交易、申购和赎回

第三节基金的登记

章节练习

第七章基金的信息披露

第一节基金信息披露的基础知识

第二节基金主要当事人的信息披露义务

第三节基金募集信息披露

第四节基金运作信息披露

第五节特殊基金品种的信息披露

章节练习

第八章基金客户和销售机构

第一节基金客户的分类

第二节基金销售机构

第三节基金销售机构的销售理论、方式与策略

章节练习

第九章基金销售行为规范及信息管理

第一节基金销售机构人员行为规范

第二节基金宣传推介材料规范

第三节基金销售费用规范

第四节基金销售适用性与投资者适当性

第五节基金销售信息管理

第六节非公开募集基金的销售行为规范

章节练习

第十章基金客户服务

第一节客户服务概述

第二节客户服务流程

第三节投资者保护工作

章节练习

第十一章基金管理人公司治理和风险管理

第一节基金管理人公司治理结构

第二节基金管理人公司组织架构

第三节基金管理人公司风险管理

章节练习

第十二章基金管理人的内部控制

第一节内部控制的目标和原则

第二节内部控制机制

第三节内部控制制度

第四节内部控制的主要内容

章节练习

第十三章基金管理人的合规管理

第一节合规管理概述

第二节合规管理机构设置

第三节合规管理的主要内容

第四节合规风险

章节练习

附录一综合检测

附录二智能考试题库系