上市公司法律规范体系建构

图书标准信息

• 作者 张辉 著
• 出版社 社会科学文献出版社
• 出版时间 2010-11
• 版次 1
• ISBN 9787509718766
• 定价 49.00元
• 装帧 平装
• 开本 16开
• 纸张 胶版纸
• 页数 254页
• 字数 228千字
• 正文语种 简体中文
• 丛书 中国社会科学院青年者文库·政法社会系列

【内容简介】

上市公司法律规范既源于公司法，又相对独立于公司法。实际上，以上市公司治理为中心已经形成了一套相对完整的法律规范，且显露出资本市场法律规范主导的趋向。但目前没有一部成文法以“上市公司法”命名，上市公司的法律调整仍处于不同效力层级、不同性质（综合性和专门性）的法律规范堆积在一起的状态。是采取上市公司集中统一立法的形式，还是明确授予资本市场监管机构对上市公司的立法权，从而在客观上将上市公司法律规范纳入资本市场法律规范的范畴，抑或保持目前分散且堆积式立法的现状，但通过创设某种机制使上市公司法律规范之间保持融合，再或者有其他路径？从客观的角度来看，仅基于资本市场的影响，上市公司的法律规范就已不可能由一部法律完成，而只能选择以公司法或资本市场法律规范为主导的方式来完成上市公司法律规范体系化建构的任务。若选择前者，则必须给予资本市场监管机构制定上市公司组织法的权力，以回应资本市场立法实践的需要；若选择后者，则必须对公司法和证券法的法制功能进行重新定位，以为扩充证券法对上市公司组织法的规范功能提供法律上的依据。

【作者简介】

张辉，女，汉族，吉林长春人。2002年9月至2007年7月就读于中国人民大学，获法学硕士和法学博士学位。2007年9月至2009年4月在中国政法大学博士后流动站从事博士后研究工作。出站后调任中国社会科学院法学研究所商法研究室工作。迄今发表学术论文20余篇，参编学术著作4部，译著1部，另参与完成中国社会科学院、教育部、中国证券监督管理委员会等组织的多项课题。主要获奖情况为：《公司社会责任：法律的位置》一文获得中国法学会商法学研究会2009年度商法学优秀论文一等奖；《证券执法和解制度研究》（参与课题）荣获2007年度中国证监会稽查集体嘉奖。

【目录】

引言——上市公司法律规范的演进路径
第一章资本市场与上市公司法律规范的联结点
第一节主体性联结点：上市公司
一上市公司的双重地位
二股东与投资者的法律地位和法律保护
三董事的身份及法律规范构成
第二节功能性联结点：资本市场功能
一融资功能
二投资功能
三流通功能
第三节规范性联结点：证券法与公司法
一法律规范上的关联
二立法技术上的关联

第二章资本市场法制的挑战与上市公司法律规范体系
第一节资本市场法律规范整理
一资本市场法律规范的形式
二资本市场法律规范的内容
第二节上市公司法律规范的另类形成路径
一上市公司法律规范的基本形式
二政府监管规则的公司法化
三证券上市规则的公司法化
四公司治理准则的公司法效力
第三节上市公司法律规范执行机制的构建
一上市公司法律规范的内部执行机制
二上市公司法律规范的外部执行机制
三上市公司法律规范的司法执行机制
第四节公司法法制功能检视
一公司法法制功能解释
二公司法法制功能虚化现象
第五节上市公司法律规范的体系化思考
一上市公司与公司类型化
二上市公司法律规范的立法机制
三上市公司的法律规范体系

第三章资本市场竞争推动的上市公司治理规则的趋同性
第一节资本市场竞争性发展的态势
一资本市场竞争的主角：资本市场监管机构和证券交易所
二资本市场竞争的方式：规则竞争
三资本市场竞争的结果：上市公司治理规则趋同
第二节上市公司治理规则趋同的两个样本
一样本一：美国法：
二样本二：欧盟公司法
第三节上市公司治理规则趋同的两种形式
一形式趋同
二功能趋同
三资本市场因素的权重差异
第四节上市公司治理规则趋同的四种方式
一强制性立法方式
二法院裁判方式
三倡导性规范方式
四上市公司自我选择方式

第四章资本流动性与上市公司法律规范重构
第一节资本流动与上市公司股权结构的变动
一股权结构的公司法意义
二资本流动对上市公司股权结构的影响
三上市公司立法对股权结构变动的应对
第二节交叉持股与上市公司法律规范建构
一交叉持股——资本流动的结果
二交叉持股的公司法规制
三交叉持股的资本市场法律规范
第三节公司集团化与上市公司法律规范模型建构
一公司集团化的一般现象
二公司集团化现象的公司法应对
三小结
第四节资本市场收购与上市公司法律规范建构
一资本市场收购对上市公司治理的监督
二上市公司法律规范对资本市场收购的态度——反收购措施的运用
第五节股权分置改革后中国上市公司法律规范的发展
一股权分置改革的基本理念：市场化
二征集委托投票制度检视：股改实践与立法
三股改进程与上市公司治理规范化
四股权分置改革后中国上市公司法律规范的变革压力

第五章中国上市公司法律规范的特殊问题
第一节中国上市公司法律规范的现状
一以资本市场监管法律规范为主体的体系构成
二以资本市场监管权为基础的法律执行
三指引性规则在我国上市公司法律规范体系中的地位
四相对独立的理论研究状况
第二节中国资本市场的独特视角：对上市公司法律规范的影响
一中国资本市场的国际化发展
二监管与发展：中国资本市场的矛盾
三中国资本市场的投资者结构
第三节中国公司集团化的特殊形成及法律规范
一中国公司集团化的特殊形成
二中国公司集团的法律规范
三中国公司集团的上市模式选择
第四节国有企业改革对上市公司法律规范设计的影响
一国有企业上市——资本市场的使命
二国有股份流通的限制：限制资本流动性的措施
三国企改革发展与上市公司法律规范设计
四小结
主要参考文献
后记