欧盟市场滥用行为监管法律法规汇编 9787522006734
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天津西青
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作者刘春彦等编译
出版社中国金融出版社
ISBN9787522006734
出版时间2020-09
装帧平装
开本16开
定价78元
货号1202153845
上书时间2024-07-05
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内容摘要
商品简介本汇编对欧盟市场滥用行为(MarketAbuse)监管领域内18项**文件进行翻译。这18项**文件是由欧盟机构根据《欧洲联盟运行条约》(TreatyontheFunctioningoftheEuropeanUnion)、《德·拉罗西埃报告》(DeLarosièreReport)和《拉姆法鲁西报告》(LamfalussyProcess)的规定,于2014年至2018年间,针对欧盟*本市场中内幕交易、非法披露内幕信息和市场操纵行为(统称为“市场滥用行为”)监管所制定并颁布的三级**。级**(框架法律)是欧洲议会与欧盟理事会制定并颁布的1项条例,第二级**(配套实施细则)是欧盟委员会制定并颁布的14项授权条例与技术标准,第三级**(成员国的执行与适用)是欧盟*券与市场管理局(ESMA)制定并颁布的3项监管指南。这三级**是欧盟监管市场滥用行为的原则与规则,旨在消除欧盟各国间法律分歧引发的严重竞争扭曲,协调欧盟各国的市场滥用行为监管制度,促进欧盟*本市场监管一体化发展。目录目录部分反市场滥用条例1欧洲议会与欧盟理事会第596/2014号(欧盟)条例3章一般规定18第二章内幕信息、内幕交易、非法披露内幕信息和市场操纵25第三章披露要求33第四章ESMA与主管机关40第五章行政措施与处罚45第六章授权法案和实施*法案4*第七章**条款49附件Ⅰ51附件Ⅱ52第二部分授权条例与技术标准57欧盟委员会*20*6/522号(欧盟)授权条例59条调整对象和范围63第2条定义63第3条豁免的第三国公共机构和中央银行63第4条操纵行为征兆63第5条二氧化碳和额定热输入的**阈值63第6条主管机关的确定64第7条封闭期内交易64第8条例外情况64第9条封闭期内交易的特点650条应通知的交易661条生效和适用67附件Ⅰ第三国(地区)的公共机构和中央银行68__附件Ⅱ操纵行为征兆69欧盟委员会*20*6/909号(欧盟)授权条例75条76第2条76第3条77附件78*20*6/378号(欧盟)实施条例85条86第2条86第3条86附件87欧盟委员会*20*6/1052号(欧盟)授权条例96章一般规定98第二章回购计划98第三章安定操作100第四章**条款102欧盟委员会*20*6/960号(欧盟)授权条例103条一般要求104第2条进行邀标询价的程序104第3条与接受邀标询价的*进行通信的标准信息104第4条关于接受邀标询价的*的*料105第5条当信息不再是内幕信息的通知程序106第6条记录保存要求106第7条生效107欧盟委员会*20*6/959号(欧盟)实施条例108条**记录格式109第2条书面记录或说明的记录格式109第3条潜在投*者数据的记录格式10**第**条当信息不再属于内幕信息的通信和记录格式109第5条生效109附件Ⅰ110附件Ⅱ110附件Ⅲ111欧盟委员会*20*6/908号(欧盟)授权条例112章一般规定113第二章**市场惯例114第三章**条款119__附件120欧盟委员会*20*6/957号(欧盟)授权条例121条定义123*2条*般要求123第3条防范、监控和侦查124第4条培训125第5条报告义务125第6条提交STOR的时机126第7条STOR的内容126第8条传输方式127第9条生效127STOR模板128欧盟委员会*20*6/1055号(欧盟)实施条例133章一般规定134第二章适当公开披露内幕信息的技术手段134第三章迟延公开披露内幕信息的技术手段135第四章**条款137欧盟委员会*20*6/347号(欧盟)实施条例138条定义139第2条起草和更新内幕*名*的格式140第3条在SME成长市场上交易的发行*140第4条生效140附件Ⅰ141附件Ⅱ143欧盟委员会*20*6/523号(欧盟)实施条例144条定义145第2条通知格式与模板145第3条生效145附件146欧盟委员会*20*6/958号(欧盟)授权条例148章一般规定150第二章提出建议150第三章传播第三方提出的建议153第四章**条款154欧盟委员会*20*8/292号(欧盟)实施条例155条定义156第2条联络点156第3条请求协*156第4条回执157第5条请求协*的答复157第6条发送和处理协*请求的程序157第7条要求某*做出陈述(takingastatement)的程序158第8条请求调查或现场检查的程序158第9条协*恢复经济处罚的程序1590条主动交换的信息1601条限制和允许使用的信息1602条生效和适用160附件Ⅰ161附件Ⅱ164附件Ⅲ165附件Ⅳ166欧盟委员会*20*7/1158号(欧盟)实施条例167条定义168第2条联络点168第3条年度提交汇总信息168第4条报告程序与表格168第5条报告失效与更新168第6条生效与适用169附件Ⅰ170附件Ⅱ174第三部分ESMA指南175ESMA*20*6/1477号指南177一、范围177二、参考文献、缩写和定义177三、目的177四、合规与报告义务178五、给接受邀标询价的*的指南178ESMA*20*6/1478号指南180一、范围180二、参考文献、缩写和定义180三、目的180四、合规与报告义务180五、发行*迟延披露内幕信息的合法利益与可能误导公众的迟延披露情形的指南181ESMA*20*6/1480号指南182一、范围182二、参考文献、缩写和定义182三、目的182四、合规与报告义务183五、关于商品衍生品市场或相关**市场的信息指南,以定义商品衍生品内幕信息183第四部分修正案及勘误表185*20***/*61号(欧盟)授权条例187条188*2条*88附件189勘误表1190勘误表2191文件索引192
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