上市公司股份合规交易与管理手册（第二版）

图书标准信息

• 作者 中国上市公司协会董事会秘书委员会；深圳价
• 出版社 中国财政经济出版社
• 出版时间 2022-04
• 版次 2
• ISBN 9787522312033
• 定价 78.00元
• 装帧 其他
• 开本 其他
• 纸张 胶版纸
• 页数 432页
• 字数 388千字

【内容简介】

《上市公司股份合规交易与管理手册》版出版后，受到了很多上市公司的好评，也收到了不少反馈，感谢各位读者对本书的厚爱！近年来，中国证监会对推进依法治市、完善市场监管各项规则制度等资本市场法制建设工作高度重视，一系列重磅基础制度建设密集推进。本书则在版的基础上，吸纳了近4年来市场环境、监管要求和上市公司经营实际的情况，进行了相应修改和完善。一是通过梳理近年来各部委、证监会、沪深北交易所颁布的新规、指引、指南，以及监管问询、处罚的实际情况，突出了市场与监管的新动向，对一些新的关注点进行了总结与提示，同时更新了部分披露实例与监管案例。二是针对科创板、北交所上市公司这一新的市场群体，以及创业板注册制改革的新要求，增加了科创板、创业板、北交所股份合规变动管理的内容。三是针对版中表述不够清晰、容易导致歧义的内容，进行了修改和完善。希望本书再版能够进一步协助上市公司及市场相关主体了解股份增持、减持、回购等权益变动及权益变动过程中的合规要求、披露要求、需要关注的风险点以及技术层面的实务操作，以供各上市公司作为工作参考。

【作者简介】

中国上市公司协会以 “服务、自律、规范、提高”为基本职责，致力于促进提高上市公司质量，促进完善上市公司治理，推动建立良好的公司文化，竭诚打造上市公司高端服务平台，进而促进提高整个资本市场的质量。中国上市公司协会以会员为主体，构建会员代表大会、理事会、监事会协调运转的治理结构，致力于建设新型社会中间组织，积极表达会员发展诉求，维护会员整体利益，提供高端专业服务，传导自律规范需求，进而促进资本市场体系的成熟和完善。 中国上市公司协会董事会秘书委员会主要职责如下： （一）围绕协会重点工作，发挥专业优势，开展反映会员诉求、集合会员需求、广聚会员智力的自我服务工作。 （二）建立委员单位之间业务的联系机制，组织召开经验交流座谈会和财务相关专题研讨会，研讨相关行业或专业领域发展的新动向、新问题。 （三）协助组织董事会秘书（以下简称“董秘”）的业务培训、资质考核与认定、执业能力测试与评价，积极传导与董秘工作有关的监管政策和信息。 （四）征集董秘的工作诉求，组织开展专题调研和研究，为监管部门提供相关政策完善建议。 （五）积极研究探索董秘发挥作用的制度和机制，推进完善法人治理结构。 （六）组织制订董秘职业道德规范和自律性公约，提高董秘的职业道德、业务技能和从业水平。 （七）按照协会统一规划，参与上市公司诚信评价体系建设，参与建设董事会秘书专业人才库。 （八）加强与其它各专业委员会的合作与交流，拓宽委员会建设视界，推动委员会专业化发展。 （九）完成监管部门和协会交办的其他工作。

【目录】

部分 股权变动及相关信息披露

1.权益变动概览

1.1 权益变动概述

1.2 权益变动对资本市场的影响

1.3 权益变动制度的发展历程

1.4 小结

2.增持

2.1 增持概述

2.2 增持要点分析

2.3 增持信息披露及合规要求

2.4 一致行动人

2.5 违规增持的监管

3.收购

3.1 收购概述

3.2 收购要点分析

3.3 反收购措施

3.4 违规收购的监管

4.减持

4.1 减持概述

4.2 减持要点分析

4.3 减持信息披露要求

4.4 违规减持的监管

5.股份回购

5.1 股份回购概述

5.2 回购重点法规解读

5.3 股份回购要点分析

5.4 股份回购作指南

5.5 欺诈发行责令回购要点

5.6 违规股份回购的监管

第二部分 禁止交易

6.内幕交易

6.1 内幕交易概述

6.2 内幕交易要点分析

6.3 内幕信息合规管理

6.4 内幕交易法律责任

7.短线交易

7.1 短线交易概述

7.2 .短线交易要点分析

7.3 短线交易合规管理

7.4 违规短线交易的监管

8.敏感期交易

8.1 敏感期交易概述

8.2 敏感期交易要点分析

8.3 敏感期交易合规管理

8.4 违规敏感期交易的监管

第三部分 股权相关业务

9.股份限售与解除限售

9.1 股份限售概述

9.2 解除限售要点分析

9.3 限售股相关税收问题

9.4 解除限售作指南

9.5 违规解除限售的监管

10.协议与其他非交易过户

10.1 协议与其他非交易过户概述

10.2 协议要点分析

10.3 协议与其他非交易过户作指南

10.4 违规协议与其他非交易过户的监管

11.股权质押、冻结、拍或设定信托

11.1 股权质押、冻结、拍或设定信托概述

11.2 股权质押、冻结、拍或设定信托要点分析

11.3 股权质押、设定信托作指南

11.4 违规股权质押、冻结、拍或设定信托的监管