洗钱罪的理论与司法认定研究

在吸收作者长期和新近研究洗钱罪的已有研究成果之基础上，本书从理论联系实务、国际与国内相结合的多维视角，阐述洗钱罪的代际演变、国内外反洗钱的认识发展与法律规制、司法适用现状、基本概念、构成特征、司法认定难点等问题，力图在准确勾勒出洗钱罪刑事法律规制的国内外大背景、基本理论和司法认定的底蕴上，仔细剖析洗钱罪的时代脉络特点，特别是解析自洗钱入罪后的理论与认定问题，揭示洗钱罪立法完善的重点方向和平衡点，并且以此为基础解决在司法适用中的具体问题，特别列入作者在诸多座谈和调研会议上对洗钱罪司法认定问题的回答观点，丰富和挖掘洗钱罪研究的具体内容，希冀将我国对洗钱罪的研究推向一个更高的维度。

王新
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北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学法学院学位委员会副主席，刑法学科召集人；国家检察官学院兼职教授。主要研究领域为：中外刑法、国际刑法、金融犯罪与刑事合规。
现挂职担任最高人民检察院第四（经济犯罪）检察厅副厅长；兼任中国廉政法制研究会副会长、中国法学会审判理论研究会副会长、中国刑法学研究会常务理事、中国刑法学研究会国际刑法学分会副主席、中国行为法学会金融法律行为研究会副会长、中国互联网金融协会反洗钱专业委员会委员，入选中央政法委和“双千计划”，担任十几家检察院、法院的专家咨询委员会委员。曾挂职担任最高人民法院刑事审判第三庭副庭长（2021年）、北京市昌平区人民检察院副检察长（2007年至2020年）。
出版《刑法分论精解》《反洗钱：概念与规范诠释》等专著，主编《北大金融犯罪司法实务15讲》等；在核心期刊发表论文120余篇；主持与参加起草“两高”关于反洗钱、非法集资、证券犯罪、骗取贷款等司法解释的制定；担任国家社科基金重大项目"金融犯罪的立法与司法研究"首席专家。

目 录 001

目 录

CONTENTS

第一章 洗钱罪:代际演变与治理策略 /001

第一节 产生:毒品交易衍生的怪胎 /003

第二节 发展:有组织犯罪和腐败犯罪的必然选择 /006

第三节 “9·11”事件后的洗钱演变:恐怖融资 /009

第四节 全新升级:非传统的国家安全问题 /012

第五节 网络洗钱犯罪:挑战与本质认定 /015

第二章 国际反洗钱的认识发展与法律规制 /019

第一节 认识发展:从依附到独立的重大转型 /019

第二节 金融合规:预防性反洗钱法律机制 /022

第三节 惩治机制:反洗钱的刑事法律规制 /039

第四节 借鉴与启示 /044

第三章 我国惩治洗钱罪的刑事立法变迁 /048

第一节 《关于禁毒的决定》:从无到有 /048

第二节 1997年《刑法》:单独设罪 /050

第三节 刑法修正案:三次修订 /052

第四节 《刑法修正案(十一)》:立法发展和辐射影响 /056

第四章 新时代我国惩治洗钱罪的国内外背景 /065

第一节 双重审视:洗钱罪的侵害法益 /065

第二节 顶层设计:反洗钱与总体国家安全观 /070

第三节 国际压力:FATF对我国的评估 /075

洗钱罪的理论与司法认定研究

第四节 我国惩治洗钱罪的司法现状与改进成效 /084

第五章 我国反洗钱罪名体系的解构与完善 /090

第一节 “罪群”:反洗钱的罪名体系 /090

第二节 参照系:洗钱罪立法完善的国际标准 /096

第三节 洗钱罪:刑事立法完善的突出问题 /101

第六章 自洗钱入罪的理论与认定问题 /107

第一节 底蕴:自洗钱入罪的背景和意义 /107

第二节 竞合适用:并罚抑或从一重罪处罚 /110

第三节 主观认识与共犯的认定问题 /120

第四节 洗钱罪与赃物犯罪之关系:体系性思考 /125

第七章 我国惩治洗钱罪的司法认定难点 /135

第一节 上游犯罪:打击“半径”的司法认定 /135

第二节 行为对象的界定:以走私罪为切入点 /139

第三节 洗钱客观行为:罪质构造与认定红线 /147

第四节 关于“为掩饰、隐瞒”术语的理解 /155

第五节 案例解析:借用 ***机盗刷信用卡并转移犯罪所得 /159

附录一 联合国反洗钱文件 /166

附录二 打击洗钱、恐怖融资与扩散融资的国际标准:FATF 建议 /175

附录三 FATF对中国第四轮互评估报告关于技术性

合规评估概要:关键缺陷 /179

附录四 关于洗钱罪司法适用的座谈和调研问题问答集 /206

后 记 /222

002

在吸收作者长期和新近研究洗钱罪的已有研究成果之基础上，本书从理论联系实务、国际与国内相结合的多维视角，阐述洗钱罪的代际演变、国内外反洗钱的认识发展与法律规制、司法适用现状、基本概念、构成特征、司法认定难点等问题，力图在准确勾勒出洗钱罪刑事法律规制的国内外大背景、基本理论和司法认定的底蕴上，仔细剖析洗钱罪的时代脉络特点，特别是解析自洗钱入罪后的理论与认定问题，揭示洗钱罪立法完善的重点方向和平衡点，并且以此为基础解决在司法适用中的具体问题，特别列入作者在诸多座谈和调研会议上对洗钱罪司法认定问题的回答观点，丰富和挖掘洗钱罪研究的具体内容，希冀将我国对洗钱罪的研究推向一个更高的维度。

王新
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北京大学法学院教授、博士生导师，北京大学法学院学位委员会副主席，刑法学科召集人；国家检察官学院兼职教授。主要研究领域为：中外刑法、国际刑法、金融犯罪与刑事合规。
现挂职担任最高人民检察院第四（经济犯罪）检察厅副厅长；兼任中国廉政法制研究会副会长、中国法学会审判理论研究会副会长、中国刑法学研究会常务理事、中国刑法学研究会国际刑法学分会副主席、中国行为法学会金融法律行为研究会副会长、中国互联网金融协会反洗钱专业委员会委员，入选中央政法委和“双千计划”，担任十几家检察院、法院的专家咨询委员会委员。曾挂职担任最高人民法院刑事审判第三庭副庭长（2021年）、北京市昌平区人民检察院副检察长（2007年至2020年）。
出版《刑法分论精解》《反洗钱：概念与规范诠释》等专著，主编《北大金融犯罪司法实务15讲》等；在核心期刊发表论文120余篇；主持与参加起草“两高”关于反洗钱、非法集资、证券犯罪、骗取贷款等司法解释的制定；担任国家社科基金重大项目"金融犯罪的立法与司法研究"首席专家。