明代文官考察制度及其运行机制研究

序
劲东博士的专著《明代文官考察制度及其运行机制研究》即将出版，作为他的硕士生导师，我想表达两方面的意思：一是对该书选题的认识，二是对劲东的了解。或许这对读者的阅读有点益处。
该书是一部典型的明代政治制度史专著。政治史和制度史研究，是中国传统史学研究中基础性的研究，阅读历史，只有把握政治史发展的基本脉络，掌握制度史的基本属性，才能触摸到历史的基本面貌，因此政治史、制度史在传统史学研究中一直占有极其重要的地位。当然，政治史和制度史的研究又各有所侧重，政治史强调的是以政治为中心的人物、制度、事件及其关系，制度史则侧重于制度的产生、发展、属性、运作及其关系。二者之间也是密不可分的，制度史研究常被纳入政治史研究的范畴，“政治”之“政”，根基在于“制度”“规则”或“法度”，研究政治史要先弄清楚政治制度的基本属性，这样才能厘清政治背后的内在逻辑。同样，研究制度必须紧紧围绕“政治”来分析，只有制度而不见政治之“治”的研究，常被认为是“死”的制度史。关于政治与制度的关系，套用当下社会的表述，制度史研究重点为“治理体系”，政治史关注重点为“治理能力”，政治制度史的关注核心可以说是制度体系与治理效能的高度结合。
职官制度史研究是传统制度史研究的重要内容，对官员考核的研究是重中之重。劲东博士所研究的文官考察包括京察和大计两大部分：京察是明朝对在京文官的考察制度，它为明代所独创，伴随着明前期的政治活动而产生，并不断变化、调整，终制度化；大计是对明代各级地方文官进行的定期考察制度，其渊源可以追溯到先秦时的上计制度，明代对此既有继承也多有创新。该书“上篇”细致考察了京察制度的创设过程及其基本属性，深入分析了京察的决策依据和决策过程，动态考察了京察制度的运作机制；“下篇”对地方文官大计制度及其运行机制进行了扎实的梳理分析，既考察了明代大计制度的一般规定，又特别注意到了制度以外政治因素的作用......

本书主要探讨明代文官考察制度及其运行机制的有关问题，包括京察与大计制度的历史渊源、设计特点、决策过程、运行实况以及明代文官考察制度在国家治理中的作用与意义，是一部典型的明代政治制度史专著，其聚焦的职官制度史是传统制度史研究的重要内容，而对官员考核的研究则又是职官制度研究的重中之重。全书分上篇和下篇，分别探讨中央文官京察制度、地方文官大计制度及其运行机制问题，综合运用多学科的视角及方法、充分挖掘不同类型的文献资料，动态揭示了明代中央文官京察与地方文官大计制度的决策过程及运作实况，具有重要的学术价值。

本书主要探讨明代文官考察制度及其运行机制的有关问题，包括京察与大计制度的历史渊源、设计特点、决策过程、运行实况以及明代文官考察制度在国家治理中的作用与意义，是一部典型的明代政治制度史专著，其聚焦的职官制度史是传统制度史研究的重要内容，而对官员考核的研究则又是职官制度研究的重中之重。全书分上篇和下篇，分别探讨中央文官京察制度、地方文官大计制度及其运行机制问题，综合运用多学科的视角及方法、充分挖掘不同类型的文献资料，动态揭示了明代中央文官京察与地方文官大计制度的决策过程及运作实况，具有重要的学术价值。

余劲东，1987年生，湖北武汉人，博士，副教授，硕士生导师，省级高层次人才，现任长江大学研究生院副院长。主要从事政治制度史研究、明代荆楚地方文献整理。主持并完成国家社科基金项目1项，省级项目2项，发表学术论文20余篇。

绪论1
上篇中央文官京察制度及其运行机制
章因势而新与分权制衡：明代京察制度的设计特点15
节京察制度的建立过程15
第二节明代京察的举行时间23
第三节明代京察的主管机构30
第四节京察运行的干预因素43
第五节多方联动的个案研究：以明代翰林官考察为例51
本章小结65
第二章文书流转与行政决策：明代京察的决策依据67
节四品以上京官的考察：以自陈疏为中心69
第二节五品以下京官的考察：以访单为中心85
第三节京察公正的保障机制：以拾遗疏为中心101
本章小结119
第三章制度规定与行政运作：明代京察的运行机制121
节明代京察的制度规定121
第二节明代京察的行政运作：以万历辛亥京察为例165
本章小结201
下篇地方文官大计制度及其运行机制
第四章继承与坚守：大计制度的历史渊源与决策依据205
节明代大计制度的历史溯源205
第二节明代大计的决策依据：以考语为中心210
第三节围绕大计决策依据的争议：以弘治六年（1493）为例238
本章小结250
第五章约束与激励：明代大计的运行机制（上）251
节明代大计的准备工作251
第二节明代大计制度的运转流程272
第三节明廷对上计官的激励：以表彰卓异官为例312
本章小结322
第六章“明制度”与“潜规则”：明代大计的运行机制（下）324
节大计路费的来源及用途分析325
第二节大计考语的“虚”“实”探因342
第三节明代朝觐赠序政治功用探析355
第四节地方上计官的入觐旅程369
第五节“礼尚往来”：明代的朝觐馈遗383
本章小结395
结语文官考察与明代国家治理398
参考文献416
附录440
1徐阶自陈疏6篇440
2由《新政纪略》所见访单446
3京察拾遗疏1篇452
4于《铨曹仪注》所见的明代文官考察仪节455
5大计留用地方官员奏疏1篇461
6纠劾不职官员疏2份464
7履任考语18条472
8朝觐赠序4篇476
9巡按处理大计纠纷奏疏1篇485
后记495

本书主要探讨明代文官考察制度及其运行机制的有关问题，包括京察与大计制度的历史渊源、设计特点、决策过程、运行实况以及明代文官考察制度在国家治理中的作用与意义，是一部典型的明代政治制度史专著，其聚焦的职官制度史是传统制度史研究的重要内容，而对官员考核的研究则又是职官制度研究的重中之重。全书分上篇和下篇，分别探讨中央文官京察制度、地方文官大计制度及其运行机制问题，综合运用多学科的视角及方法、充分挖掘不同类型的文献资料，动态揭示了明代中央文官京察与地方文官大计制度的决策过程及运作实况，具有重要的学术价值。

余劲东，1987年生，湖北武汉人，博士，副教授，硕士生导师，省级高层次人才，现任长江大学研究生院副院长。主要从事政治制度史研究、明代荆楚地方文献整理。主持并完成国家社科基金项目1项，省级项目2项，发表学术论文20余篇。