佃农理论

前言四年前，我收集了有关财产法以及亚洲农业数据方面的资料。我当时希望用经济学理论将这些资料整合到我在洛杉矶加州大学的博士学位论文之中。要不是我的导师说服我，将研究的重心只集中在由农业法律界定的两组产权局限以及有关的租约安排方面，我的努力可能会一无所获。即便收缩了研究范围，任务依然困难。台湾实施分成地租管制导致租佃农地的产量上升，这个观察结果乍看上去与经济学理论是不相符的。我做了长时间的调查，以确保数据可靠，并试图用分成地租管制之外的其他因素来解释产量上升。这个调查没能解决问题，我决定用标准的经济学理论推出与分成租佃有关的理论假说。但当我完成论文的初稿之时，我发现除了具体的农业改革，我还对一般性的土地使用权安排产生了同样的兴趣。我对这个问题进行了更为深入的研究，并经过多次修改，结果便有了这本书。长期以来，经济学家和研究土地使用权方面的作者试图从效率孰高孰低的角度对不同租约安排的资源使用进行排序。比如，人们一直认为分成租佃是无效率的，正如期限较短的租约那样。人们确实普遍认为租佃制的效率低于自耕农。研究发展经济学的学者往往认为，标准的经济学理论不适用于分析欠发达的经济体。他们要么宣称这些经济体是特例，要么认为它们是“非理性的”，要么提出诸如“隐性失业”和“二元经济”这样一些特殊理论。然而，这些分析忽略了相关的产权局限条件。自然，我不能同意他们的结论。每个交易都涉及一份合约。市场上进行的交易包括产权在签约方之间进行断权或部分转让。对这些转让进行协商的合约安排有很多种，且各不相同。我不仅不会对这些安排的效率高低进行排序，我还要证明，这种不考虑产权局限的排序是没有意义的。此外，我试图解释：（）为什么农业的产出模式在两组不同的产权局限条件下会存在差异；（）为什么在同样的产权局限条件下人们会选择不同的合约。作为洛杉矶加州大学的学生，我一次又一次地旁听阿尔钦和舒赫拉发的价格理论课程。他们在思想上对我影响深远。他们和罗伯特·鲁尼（）共同指导了我的论文写作。其他人给了我宝贵的鼓励和支持，他们是叶夫谢·多马（）、梅森·加夫尼（）、朱迪丝·曼（）、约翰·皮朋格（）以及迈克尔·汤姆森（）。埃尔登·德沃夏克（）曾是我在长滩加利福尼亚州立学院的同事，他几乎每天都为我提供帮助。在终稿的修订过程中，盖尔·约翰逊（）和西奥多·舒尔茨（）慷慨地让我使用他们的人力资本。哈里·约翰逊（）通读了全部手稿，并做了评论。第四章是后完成的，我从罗纳德·科斯（）、哈罗德·德姆塞茨（）、约翰·麦克马纳斯（）以及乔治·施蒂格勒（）的建议中获益良多。我的研究助手帕特丽夏·库特纳（）承担了大部分的校对和索引编辑工作。台湾几家机构非常友好地向我提供了极为重要的数据资料，它们是“中美农村复兴联合委员会”，台湾省土地局、台湾省农林局以及台湾银行。位于长滩的加州学院经济系和图书馆，以及位于伯克利、斯坦福、洛杉矶加州大学和芝加哥的东方图书馆，为我提供了必要的研究设施和数据资料。我还要感谢三家机构提供的资助：礼来基金会对洛杉矶加州大学的产权和行为研究项目的资助，芝加哥大学提供的—学年政治经济学博士后奖学金，以及福特基金会对芝加哥大学包括农业经济学在内的国际研究项目的支持。张五常芝加哥，年四年前，我收集了有关财产法以及亚洲农业数据方面的资料。我当时希望用经济学理论将这些资料整合到我在洛杉矶加州大学的博士学位论文之中。要不是我的导师说服我，将研究的重心只集中在由农业法律界定的两组产权局限以及有关的租约安排方面，我的努力可能会一无所获。即便收缩了研究范围，任务依然困难。台湾实施分成地租管制导致租佃农地的产量上升，这个观察结果乍看上去与经济学理论是不相符的。我做了长时间的调查，以确保数据可靠，并试图用分成地租管制之外的其他因素来解释产量上升。这个调查没能解决问题，我决定用标准的经济学理论推出与分成租佃有关的理论假说。但当我完成论文的初稿之时，我发现除了具体的农业改革，我还对一般性的土地使用权安排产生了同样的兴趣。我对这个问题进行了更为深入的研究，并经过多次修改，结果便有了这本书。长期以来，经济学家和研究土地使用权方面的作者试图从效率孰高孰低的角度对不同租约安排的资源使用进行排序。比如，人们一直认为分成租佃是无效率的，正如期限较短的租约那样。人们确实普遍认为租佃制的效率低于自耕农。研究发展经济学的学者往往认为，标准的经济学理论不适用于分析欠发达的经济体。他们要么宣称这些经济体是特例，要么认为它们是“非理性的”，要么提出诸如“隐性失业”和“二元经济”这样一些特殊理论。然而，这些分析忽略了相关的产权局限条件。自然，我不能同意他们的结论。每个交易都涉及一份合约。市场上进行的交易包括产权在签约方之间进行断权或部分转让。对这些转让进行协商的合约安排有很多种，且各不相同。我不仅不会对这些安排的效率高低进行排序，我还要证明，这种不考虑产权局限的排序是没有意义的。此外，我试图解释：（）为什么农业的产出模式在两组不同的产权局限条件下会存在差异；（）为什么在同样的产权局限条件下人们会选择不同的合约。作为洛杉矶加州大学的学生，我一次又一次地旁听阿尔钦和舒赫拉发的价格理论课程。他们在思想上对我影响深远。他们和罗伯特·鲁尼（）共同指导了我的论文写作。其他人给了我宝贵的鼓励和支持，他们是叶夫谢·多马（）、梅森·加夫尼（）、朱迪丝·曼（）、约翰·皮朋格（）以及迈克尔·汤姆森（）。埃尔登·德沃夏克（）曾是我在长滩加利福尼亚州立学院的同事，他几乎每天都为我提供帮助。在终稿的修订过程中，盖尔·约翰逊（）和西奥多·舒尔茨（）慷慨地让我使用他们的人力资本。哈里·约翰逊（）通读了全部手稿，并做了评论。第四章是后完成的，我从罗纳德·科斯（）、哈罗德·德姆塞茨（）、约翰·麦克马纳斯（）以及乔治·施蒂格勒（）的建议中获益良多。我的研究助手帕特丽夏·库特纳（）承担了大部分的校对和索引编辑工作。台湾几家机构非常友好地向我提供了极为重要的数据资料，它们是“中美农村复兴联合委员会”，台湾省土地局、台湾省农林局以及台湾银行。位于长滩的加州学院经济系和图书馆，以及位于伯克利、斯坦福、洛杉矶加州大学和芝加哥的东方图书馆，为我提供了必要的研究设施和数据资料。我还要感谢三家机构提供的资助：礼来基金会对洛杉矶加州大学的产权和行为研究项目的资助，芝加哥大学提供的—学年政治经济学博士后奖学金，以及福特基金会对芝加哥大学包括农业经济学在内的国际研究项目的支持。张五常芝加哥，年

《佃农理论》是经济学家张五常现代合约经济学的开山之作。随着时间推移其重要性越来越大，书中诸多精彩章节也成了现代新制度经济学的经典之作。张五常这本论文集主要以现代新制度经济学的观点对分成租佃制度做出了新解释，推翻了以往的传统理论，建立了“新佃农理论”，奠定了现代合约经济学的基础。

张五常
张五常，著名经济学家，新制度经济学代表人物之一。他于1967年获博士学位后，先后任教于芝加哥大学、西雅图华盛顿大学。他进一步发展产权理论及交易费用概念，主张只要产权得到完善界定，即可令资源有效运用。他以《佃农理论》和《蜜蜂的神话》两篇文章享誉学界。自20世纪80年代回到香港大学经济系任教，开始在香港报界以产权理论分析时局，在内地和香港两地引发强烈的学术反响。

目录

引言
前言

章 导论
A．研究范围
B．台湾土地改革的性质和起因
C．改革前的土地法

第二章 佃农理论
A．解的阐释 
B．代数解
C．几何解和进一步的说明
D．与固定地租的比较和分成合约的市场标准

第三章 分成租佃的传统观点和对不同假说的检验
A．古典观点
B. 新古典观点
C．对错误的修正
D. 含义的检验

第四章 交易费用、风险规避与合约安排的选择
A．农业中的合约选择
B. 固定合约与分成合约的特征（中国，1925-1940）
C. 租约的期限
D．结束语

第五章 分成地租管制的转移效应：抵消式合约再安排的假说和证据
A．抵消式合约再安排的假说
B．对抵消式合约再安排的法律限制
C．非法的补偿性支付和土地使用权再安排的证据
结论

第六章 分成地租管制的资源配置效应：耕作强度增加的假说
A．收回部分土地——以单个佃农的投入调整为例
B．佃农投入增加——以多个佃农的投入调整为例
C．管制的是固定总地租还是分成率？1949年法令与1951年法令的混淆
D.关于产权分配和资源配置的题外话

第七章：分成地租管制中投入调整的证据
A．劳动投入强度的调整
B．肥料和其他投入在质量和数量上的变化
C．结论

第八章 耕作强度增加假说的含义：作物选种模式、公顷产量和边际生产力
A．量度
B．边际内作物的产出变化：稻子
C．边际作物的产出变化
D．不受租管影响的作物：园艺业
E．结论

第九章 结论

附录A对隐性失业和“二元经济”假说的评论
附录B中国的固定和分成合约的地租支付

《佃农理论》是经济学家张五常现代合约经济学的开山之作。随着时间推移其重要性越来越大，书中诸多精彩章节也成了现代新制度经济学的经典之作。张五常这本论文集主要以现代新制度经济学的观点对分成租佃制度做出了新解释，推翻了以往的传统理论，建立了“新佃农理论”，奠定了现代合约经济学的基础。

张五常
张五常，著名经济学家，新制度经济学代表人物之一。他于1967年获博士学位后，先后任教于芝加哥大学、西雅图华盛顿大学。他进一步发展产权理论及交易费用概念，主张只要产权得到完善界定，即可令资源有效运用。他以《佃农理论》和《蜜蜂的神话》两篇文章享誉学界。自20世纪80年代回到香港大学经济系任教，开始在香港报界以产权理论分析时局，在内地和香港两地引发强烈的学术反响。

四年前，我收集了有关财产法以及亚洲农业数据方面的资料。我当时希望用经济学理论将这些资料整合到我在洛杉矶加州大学的博士学位论文之中。要不是我的导师说服我，将研究的重心只集中在由农业法律界定的两组产权局限以及有关的租约安排方面，我的努力可能会一无所获。即便收缩了研究范围，任务依然困难。台湾实施分成地租管制导致租佃农地的产量上升，这个观察结果乍看上去与经济学理论是不相符的。我做了长时间的调查，以确保数据可靠，并试图用分成地租管制之外的其他因素来解释产量上升。这个调查没能解决问题，我决定用标准的经济学理论推出与分成租佃有关的理论假说。但当我完成论文的初稿之时，我发现除了具体的农业改革，我还对一般性的土地使用权安排产生了同样的兴趣。我对这个问题进行了更为深入的研究，并经过多次修改，结果便有了这本书。长期以来，经济学家和研究土地使用权方面的作者试图从效率孰高孰低的角度对不同租约安排的资源使用进行排序。比如，人们一直认为分成租佃是无效率的，正如期限较短的租约那样。人们确实普遍认为租佃制的效率低于自耕农。研究发展经济学的学者往往认为，标准的经济学理论不适用于分析欠发达的经济体。他们要么宣称这些经济体是特例，要么认为它们是“非理性的”，要么提出诸如“隐性失业”和“二元经济”这样一些特殊理论。然而，这些分析忽略了相关的产权局限条件。自然，我不能同意他们的结论。每个交易都涉及一份合约。市场上进行的交易包括产权在签约方之间进行断权或部分转让。对这些转让进行协商的合约安排有很多种，且各不相同。我不仅不会对这些安排的效率高低进行排序，我还要证明，这种不考虑产权局限的排序是没有意义的。此外，我试图解释：（）为什么农业的产出模式在两组不同的产权局限条件下会存在差异；（）为什么在同样的产权局限条件下人们会选择不同的合约。作为洛杉矶加州大学的学生，我一次又一次地旁听阿尔钦和舒赫拉发的价格理论课程。他们在思想上对我影响深远。他们和罗伯特·鲁尼（）共同指导了我的论文写作。其他人给了我宝贵的鼓励和支持，他们是叶夫谢·多马（）、梅森·加夫尼（）、朱迪丝·曼（）、约翰·皮朋格（）以及迈克尔·汤姆森（）。埃尔登·德沃夏克（）曾是我在长滩加利福尼亚州立学院的同事，他几乎每天都为我提供帮助。在终稿的修订过程中，盖尔·约翰逊（）和西奥多·舒尔茨（）慷慨地让我使用他们的人力资本。哈里·约翰逊（）通读了全部手稿，并做了评论。第四章是后完成的，我从罗纳德·科斯（）、哈罗德·德姆塞茨（）、约翰·麦克马纳斯（）以及乔治·施蒂格勒（）的建议中获益良多。我的研究助手帕特丽夏·库特纳（）承担了大部分的校对和索引编辑工作。台湾几家机构非常友好地向我提供了极为重要的数据资料，它们是“中美农村复兴联合委员会”，台湾省土地局、台湾省农林局以及台湾银行。位于长滩的加州学院经济系和图书馆，以及位于伯克利、斯坦福、洛杉矶加州大学和芝加哥的东方图书馆，为我提供了必要的研究设施和数据资料。我还要感谢三家机构提供的资助：礼来基金会对洛杉矶加州大学的产权和行为研究项目的资助，芝加哥大学提供的—学年政治经济学博士后奖学金，以及福特基金会对芝加哥大学包括农业经济学在内的国际研究项目的支持。张五常芝加哥，年四年前，我收集了有关财产法以及亚洲农业数据方面的资料。我当时希望用经济学理论将这些资料整合到我在洛杉矶加州大学的博士学位论文之中。要不是我的导师说服我，将研究的重心只集中在由农业法律界定的两组产权局限以及有关的租约安排方面，我的努力可能会一无所获。即便收缩了研究范围，任务依然困难。台湾实施分成地租管制导致租佃农地的产量上升，这个观察结果乍看上去与经济学理论是不相符的。我做了长时间的调查，以确保数据可靠，并试图用分成地租管制之外的其他因素来解释产量上升。这个调查没能解决问题，我决定用标准的经济学理论推出与分成租佃有关的理论假说。但当我完成论文的初稿之时，我发现除了具体的农业改革，我还对一般性的土地使用权安排产生了同样的兴趣。我对这个问题进行了更为深入的研究，并经过多次修改，结果便有了这本书。长期以来，经济学家和研究土地使用权方面的作者试图从效率孰高孰低的角度对不同租约安排的资源使用进行排序。比如，人们一直认为分成租佃是无效率的，正如期限较短的租约那样。人们确实普遍认为租佃制的效率低于自耕农。研究发展经济学的学者往往认为，标准的经济学理论不适用于分析欠发达的经济体。他们要么宣称这些经济体是特例，要么认为它们是“非理性的”，要么提出诸如“隐性失业”和“二元经济”这样一些特殊理论。然而，这些分析忽略了相关的产权局限条件。自然，我不能同意他们的结论。每个交易都涉及一份合约。市场上进行的交易包括产权在签约方之间进行断权或部分转让。对这些转让进行协商的合约安排有很多种，且各不相同。我不仅不会对这些安排的效率高低进行排序，我还要证明，这种不考虑产权局限的排序是没有意义的。此外，我试图解释：（）为什么农业的产出模式在两组不同的产权局限条件下会存在差异；（）为什么在同样的产权局限条件下人们会选择不同的合约。作为洛杉矶加州大学的学生，我一次又一次地旁听阿尔钦和舒赫拉发的价格理论课程。他们在思想上对我影响深远。他们和罗伯特·鲁尼（）共同指导了我的论文写作。其他人给了我宝贵的鼓励和支持，他们是叶夫谢·多马（）、梅森·加夫尼（）、朱迪丝·曼（）、约翰·皮朋格（）以及迈克尔·汤姆森（）。埃尔登·德沃夏克（）曾是我在长滩加利福尼亚州立学院的同事，他几乎每天都为我提供帮助。在终稿的修订过程中，盖尔·约翰逊（）和西奥多·舒尔茨（）慷慨地让我使用他们的人力资本。哈里·约翰逊（）通读了全部手稿，并做了评论。第四章是后完成的，我从罗纳德·科斯（）、哈罗德·德姆塞茨（）、约翰·麦克马纳斯（）以及乔治·施蒂格勒（）的建议中获益良多。我的研究助手帕特丽夏·库特纳（）承担了大部分的校对和索引编辑工作。台湾几家机构非常友好地向我提供了极为重要的数据资料，它们是“中美农村复兴联合委员会”，台湾省土地局、台湾省农林局以及台湾银行。位于长滩的加州学院经济系和图书馆，以及位于伯克利、斯坦福、洛杉矶加州大学和芝加哥的东方图书馆，为我提供了必要的研究设施和数据资料。我还要感谢三家机构提供的资助：礼来基金会对洛杉矶加州大学的产权和行为研究项目的资助，芝加哥大学提供的—学年政治经济学博士后奖学金，以及福特基金会对芝加哥大学包括农业经济学在内的国际研究项目的支持。张五常芝加哥，年

《佃农理论》是旷世科学杰作。
——沃因，前诺贝尔经济学奖委员会主席

经济学的实证研究，《佃农理论》与《蜜蜂的神话》不能被超越。
——科斯，诺奖得主