模块化、产业价值网与发展战略：基于后发区域的产业创新升级视角

自赫伯特·西蒙提出模块的“可分解性”并阐明模块化对于管理复杂系统的重要性，以及IBM按模块化准则成功设计出“360系统”并对计算机产业的设计、制造模式带来颠覆性变革之后，模块化作为一种集高效率与创新于一体的新的生产和组织方法被越来越多地应用于大型、精密、高技术制造领域以及电信、金融等现代服务领域，以至于青木昌彦归结当今世界产业结构的本质就是模块化，迄今这种趋势仍在延续和不断强化中。在经济全球化、区域经济一体化日益增强以及电子、通信、计算机等信息技术不断创新和发展的背景下，模块化技术得以广泛引入到企业的产品设计、研发、生产等领域，并催生了大量面向外部契约供应商的外包子系统的出现，由此形成了全球模块化生产网络。而模块化在重构产业组织结构的同时，也在基于知识、信息、能力等“异质”资源，不断通过价值模块的研发、重用、分解和整合，使传统集合型价值链趋向解构和重建，形成了由不同价值链纵向、横向、对角交织的立体全球化产业价值创造网络体系。由于在全球产业价值网中，价值创造的路径主要来自于各产业价值链中的关键价值环节共同构筑的关键价值区域。因此，适应模块化发展趋势，利用资源的比较优势，强化关键价值区域在全球产业价值网中的地位，并分离产业价值网中的非关键环节（区域），是后发国家和区域突破全球价值链下先发国家主导企业的权力制衡，构建相对完整的自主价值体系，实现区域经济增长和产业升级的一种重要发展战略创新。

本书将在已有研究的基础上，综合运用产业组织经济学、区域经济学、系统经济学、演化经济学、新制度经济学、企业经济学、管理科学等相关学科的理论、思维与方法手段，以综合分析相关理论与实践依据为起点，组织梳理理论依据和现实依据，结合时代背景与发展趋势，拓展研究的空间尺度，以及模块化的内涵和外延，提出一个包含产品模块化、产业组织模块化、产业价值链模块化的关键价值区域生成与强化以及三者演化与联系的模块化三维研究框架，分析阐明其理论内涵、客观构成与基本特征，并构建其理论模型；综合运用产业组织经济学、区域经济学、系统经济学、演化经济学、新制度经济学、企业经济学、管理科学等相关理论和研究方法，全面系统地研究产业价值网的形成演化机理及发展战略，产业价值网与模块化的耦合机理与互动关系，产业价值网参与主体之间的交易与分工机制，作为产业价值网组织基础的模块化生产网络形成的动力机制及其对市场结构、市场行为和市场绩效产生的产业组织效应，产业价值网下以模块化生产网络生成价值权力的内在机理及其竞争力的决定机制，研究揭示产业价值网形成演化机理；设计推动产业价值网形成发展的发展战略、阐明其理论内涵与应用原则，并从操作应用层面系统分析推动产业价值网形成发展的基本条件、协调机制、基本原则与方法论思路；选择地处欠发达地区、国家发展战略核心地区、中国—东盟自由贸易区前沿的有关区域、产业进行实证研究与应用验证，阐释理论模型的实践内涵与应用的方法论思路，将这些区域、产业案例置于新一轮经济全球化、CAFTA升级版和国家产业创新升级的层面，研究构建基于理论模型与实证研究结论的系列性推动产业价值网形成发展的途径与政策措施体系，从而更有效地推动产业价值网形成演化机理与运作模式研究，为实际应用提供理论、方法论指导和政策措施参考，以更好地指导模块化条件下产业价值网的形成和发展实践，使理论研究和实践效果都得到有效、显著的提升。

本书的研究框架共分为11章。

第1章，引言。介绍了本书的研究背景和研究意义，对国内外研究现状作了系统梳理，提出本书的研究目标、研究内容、拟解决的关键问题和研究方法，总结了可能的创新及需进一步研究的问题。

第2章，产业模块化三维框架理论架构。对模块化的研究演化作了剖析，科学界定模块化的内涵；结合产业组织经济学、区域经济学、系统经济学、演化经济学、新制度经济学、企业经济学、管理科学等多学科的思维和方法，论证提出一个包含产品模块化、产业组织模块化、产业价值链模块化的关键价值区域生成与强化，以及三者演化与联系的模块化三维研究框架，分析阐明其理论内涵及其基本架构；从技术、市场、企业能力等多尺度研究产品模块化形成发展的动因、机理与系统创新；从技术变革视角揭示产业组织模块化的根本外部动因，从分工经济演化视角揭示产业组织模块化的核心内部动因，分析“从技术模块化到市场模块化”、再“从市场模块化到产业组织模块化”的演化路径；以价值模块为切入点，研究产业价值链与模块化的耦合互动机理，认为产业价值链模块化是国际制造业分工深化的结果，揭示模块化产业价值链的特性。

第3章，产业价值网理论演化脉络。梳理传统价值链思想和全球价值链的理论演化，揭示“价值链（VC）—价值网（VN）—产业价值链（IVC）—产业价值网（IVN）”的动态形成过程；对产业价值网的国内外相关研究进行理论综述和评价，重点界定产业价值网的理论模型和运行特征。

第4章，基于模块化的产业价值网形成演化机理。从模块化理论、产业价值网理论及其二者的契合理论三个视角对国内外相关文献研究进行了梳理，归纳了上述理论融合对后续研究的结论和启示，在此基础上探索性地提出基于模块化的产业价值网重构机理及其本质，并符之新兴产业案例加以印证；对模块化条件下产业价值网的治理机制和价值创新路径进行分析与探讨，认为产业价值网的竞争力取决于由各相关产业价值链中关键价值模块共同构筑的关键价值区域价值权力的大小和协同效应的强弱，后发国家应充分利用资源的比较优势，促进关键价值区域价值权力的生成和强化，从而实现产业升级和经济跨越发展。

第5章，基于模块化的产业价值网形成发展战略。一是遵循产业价值网形成演化的内在机理，着眼于世界经济全球化、区域经济一体化不断强化以及产业模块化变革的背景，提出产业价值网形成与发展的模块化三维研究框架及明确其理论内涵；二是从产品模块化维度、产业组织模块化维度、产业价值链模块化的关键价值区域生成与强化维度，以及三个维度的嫁接与耦合，研究产业价值网的形成与发展战略，具体包括基于产品模块化的产业价值网发展战略、基于产业组织模块化的产业价值网发展战略和基于产业价值链模块化的产业价值网发展战略，并阐明其理论内涵及运用要求，力求提升产业价值网形成与发展的理论研究和实践效果。

第6章，产业价值网的区域实证研究一：CAFTA价值网结网机理及其价值创造战略。CAFTA价值网下价值创造路径的多元化，为中国和东盟各国突破全球价值链下先发国家主导企业的权力制衡，构建相对完整的自主价值体系，提供了新的战略启示。本章契合模块化网络组织理论和全球价值网理论，联系CAFTA的战略背景和产业发展实际，研究CAFTA价值网结网机理，构建CAFTA价值网系统模型；提出CAFTA各国产业按照地域分工的比较优势发展多中心模块化生产网络，是形成CAFTA自主价值体系的组织基础；并从培育区域垄断优势、构筑市场势力和优化组织能力三个方面，探讨CAFTA价值网的价值创造机制和路径，为中国和东盟各国突破全球价值链的低端“锁定”、依托CAFTA价值网实现价值权力跃升和跨越发展，提供了“战略创新路径”的实践参考价值。

第7章，产业价值网的区域实证研究二：中国与马来西亚产业内贸易发展战略。随着CAFTA正式建成后中国与马来西亚双边经贸关系的发展，两国的贸易结构发生了较为显著的变化，由传统的禀赋优势贸易扩大到技术优势贸易，即产业间贸易逐渐延伸到产业内贸易。本章利用Grubel-Lloyd指数、Brulhart指数和Thom & McDowell指数分别对中国与马来西亚产业内贸易的静态水平、动态变化以及水平型和垂直型贸易属性变化进行综合测度，并运用TC指数和Ck指数分别测量中国与马来西亚产业内贸易的竞争性与互补性，从中把握中马产业内贸易的强度、*发展动态与存在问题，并提出相应对策，为进一步促进中马产业内贸易发展与贸易结构优化、增强贸易互补性、实现双边互利共赢提供科学的决策依据。

第8章，产业价值网的区域实证研究三：基于CAFTA的北部湾经济区产业价值网发展战略。一是北部湾产业发展现状分析，包括系统分析产业群空间布局范围与现状、产业关联现状、产业组织现状、产业价值链现状、优势产业竞争力现状、专业化与多样性评价，以及全球模块化生产网络尤其是CAFTA框架下北部湾产业群的价值网嵌入现状；二是立足于CAFTA价值网，分析北部湾经济区产业升级的优势和劣势，从关键价值权力获取、核心企业培育、新兴产业集聚、产业创新系统完善、高端人才引进培养等方面，提出CAFTA价值网下北部湾经济区产业升级的具体政策建议；三是基于包含产品模块化、产业组织模块化、产业价值链模块化的关键价值区域生成与强化以及三者演化与联系的模块化三维研究框架，对上述系列研究结论进行整合协调，构建北部湾产业价值网发展战略，研究有针对性和可操作性的政策措施体系。

第9章，产业价值网的产业实证研究一：边境后发区域汽车产业模块化创新发展战略。一是结合全球汽车产业模块化发展趋势，从整车设计、零部件供应链以及产业组织网络化三个方面解析汽车产业模块化创新模式；二是研究汽车产业模块化生产网络形成后对汽车产品的消费和生产、汽车产业的垄断和竞争以及资源配置、规模结构、创新等所产生的产业组织效应；三是以作为边境后发区域暨我国汽车产业制造重地之一的广西汽车产业为例，全面分析广西汽车产业的发展现状，探讨广西汽车产业组织存在的主要问题，重点提出广西汽车产业模块化创新发展战略，以期对“十三五”及今后一段时期广西汽车产业优化升级提供有益的启示和参考。

第10章，产业价值网的产业实证研究二：边境后发区域战略性新兴产业发展战略。本章以作为边境后发区域首府暨广西北部湾经济区核心城市的南宁市战略性新兴产业为例，全面把握南宁市战略性新兴产业发展现状，深刻分析其发展面临的优势、劣势以及机遇、挑战，据此作出相应的*与*战略、*与*小战略、*小与*战略以及*小与*小战略选择，并提出促进南宁市战略性新兴产业发展的战略实施对策，以此找准“十三五”期间南宁市战略性新兴产业重点发展的突破口和方向，为政府相关部门科学决策提供有益启示和依据。

第11章，产业价值网的产业实证研究三：边境后发区域跨境物流产业发展战略。物流作为一种关键性相关服务产业价值链，是整个产业价值网内部各种有形资源流动的动脉和枢纽，决定着整个产业价值网的客户化响应速度、运营效率以及产业价值网内部各关键价值环节参与者的共同利益所得。为此，本章将研究视角定位于全球化、区域经济一体化条件下的产业价值网跨境物流研究，并以处于中国—东盟边境合作前沿、CAFTA升级版建设核心区域，同时又属于边境后发区域的广西北部湾经济区跨境物流产业展开实例研究，重点从经济制度环境、参与方行为偏好、技术管理方式、交易成本四个方面研究影响跨境物流模式选择的约束条件并构建*跨境物流策略的理论模型，分析北部湾经济区跨境物流发展态势与困境，探讨与全球化、区域经济一体化跨境产业贸易相适应的跨境物流体系构建与产业发展对策。以期能够给予科学规划与政策指引的参考、借鉴，对于广西北部湾经济区面向全球及东盟产业价值网推动跨境物流活动便利化、低成本和高质化，促进边境后发区域物流产业不断发展壮大和提质增效具有重要启示。

本书作为契合模块化理论与价值网模型对产业价值网形成演化机理与发展战略进行理论与应用的尝试性、探索性研究，能丰富全球产业价值网下后发国家和区域发展战略的选择模式集合，为当前以北部湾经济区为代表的后发区域突破全球价值链的低端锁定、依托全球及CAFTA产业价值网实现价值权力跃升和跨越发展提供“战略创新路径”的实践参考价值，并能弥补当前模块化理论研究中关于全球产业价值网下后发国家和区域产业发展战略理论与应用研究的不足。当然，这一领域理论体系的系统构建与针对实践背景的应用研究，尚有非常大的研究空间和价值，值得更深入、更进一步的探讨。

柯颖，毕业于南开大学产业经济学专业，获经济学博士学位，现系广西大学商学院教授，主要研究方向为产业经济理论与产业发展创新实践。近年来主持纵向科研项目10余项，主要包括国家自然科学基金项目2项、*人文社科基金项目1项、省级哲学社科规划重点项目及一般项目各1项等，在《中国工业经济》《国际金融研究》等重要期刊发表学术论文30多篇，出版专著1部，获省级社科优秀成果二等奖1项、三等奖2项。具有产业经济、区域经济和管理科学的复合型知识结构与教学、科研工作阅历。

目 录

第1章引言/

1.1 研究背景与研究意义/

1.2 国内外研究现状/

1.3 本书的研究目标和研究内容/

1.4 可能的创新及需进一步研究的问题/

第2章产业模块化三维框架理论架构/

2.1 模块化的研究演化和内涵/

2.2 产品模块化/

2.3 产业组织模块化/

2.4 产业价值链模块化/

第3章产业价值网理论演化脉络/

3.1 价值链理论演化/

3.2 价值网理论演化/

3.3 产业价值网理论模型及特征/

第4章基于模块化的产业价值网形成演化机理/

4.1 模块化与产业价值网的重构/

4.2 基于模块化的产业价值网治理/

4.3 基于模块化的产业价值网价值创新/

4.4 结论与启示/

第5章基于模块化的产业价值网形成发展战略/

5.1 研究背景/

5.2 相关理论脉络/

5.3 产业价值网形成与发展的模块化三维研究框架

及其理论内涵/

5.4 基于模块化三维框架的产业价值网发展战略/

第6章

产业价值网的区域实证研究一：CAFTA价值网结网机理及其价值创造战略/

6.1 CAFTA价值网模型的提出/

6.2 CAFTA价值网的系统模型/

6.3 CAFTA价值网的组织基础/

6.4 CAFTA价值网的价值创造/

6.5 结语/

第7章

产业价值网的区域实证研究二：中国与马来西亚产业内贸易发展战略/

7.1 产业内贸易综述/

7.2 中国与马来西亚产业内贸易强度的总体测度/

7.3 Thom & McDowell垂直型和水平型边际产业内

贸易指数分析/

7.4 中国与马来西亚产业内贸易竞争性与

互补性分析/

7.5 中国与马来西亚产业内贸易发展存在的

问题与对策/

第8章

产业价值网的区域实证研究三：基于CAFTA的北部湾经济区产业价值网发展战略/

8.1 北部湾经济区概况及发展成就/

8.2 北部湾经济区在CAFTA价值网中的战略定位/

8.3 北部湾经济区产业发展现状/

8.4 CAFTA价值网下北部湾经济区产业升级的

优势和劣势/

8.5 CAFTA价值网下北部湾经济区产业升级对策/

8.6 基于模块化三维框架的北部湾产业价值网形成与

发展战略/

第9章

产业价值网的产业实证研究一：边境后发区域汽车产业模块化创新发展战略/

9.1 汽车产业模块化创新模式及其产业组织效应/

9.2 广西汽车产业发展概况/

9.3 广西汽车产业模块化创新发展战略/

第10章

产业价值网的产业实证研究二：边境后发区域战略性新兴产业发展战略/

10.1 南宁市战略性新兴产业发展现状/

10.2 南宁市战略性新兴产业发展的优势和劣势/

10.3 南宁市战略性新兴产业发展的机遇和挑战/

10.4 南宁市新兴产业发展的战略选择及实施对策/

第11章

产业价值网的产业实证研究三：边境后发区域跨境物流产业发展战略/

11.1 跨境物流的基本理论/

11.2 北部湾经济区跨境物流发展概况/

11.3 跨境物流模式选择研究——以跨境电子

商务为例/

11.4 北部湾经济区跨境物流体系构建/

11.5 北部湾经济区跨境物流发展对策/

参考文献/

后记/

本书的研究框架共分为11章。

第1章，引言。介绍了本书的研究背景和研究意义，对国内外研究现状作了系统梳理，提出本书的研究目标、研究内容、拟解决的关键问题和研究方法，总结了可能的创新及需进一步研究的问题。

第2章，产业模块化三维框架理论架构。对模块化的研究演化作了剖析，科学界定模块化的内涵；结合产业组织经济学、区域经济学、系统经济学、演化经济学、新制度经济学、企业经济学、管理科学等多学科的思维和方法，论证提出一个包含产品模块化、产业组织模块化、产业价值链模块化的关键价值区域生成与强化，以及三者演化与联系的模块化三维研究框架，分析阐明其理论内涵及其基本架构；从技术、市场、企业能力等多尺度研究产品模块化形成发展的动因、机理与系统创新；从技术变革视角揭示产业组织模块化的根本外部动因，从分工经济演化视角揭示产业组织模块化的核心内部动因，分析“从技术模块化到市场模块化”、再“从市场模块化到产业组织模块化”的演化路径；以价值模块为切入点，研究产业价值链与模块化的耦合互动机理，认为产业价值链模块化是国际制造业分工深化的结果，揭示模块化产业价值链的特性。

第3章，产业价值网理论演化脉络。梳理传统价值链思想和全球价值链的理论演化，揭示“价值链（VC）—价值网（VN）—产业价值链（IVC）—产业价值网（IVN）”的动态形成过程；对产业价值网的国内外相关研究进行理论综述和评价，重点界定产业价值网的理论模型和运行特征。

第4章，基于模块化的产业价值网形成演化机理。从模块化理论、产业价值网理论及其二者的契合理论三个视角对国内外相关文献研究进行了梳理，归纳了上述理论融合对后续研究的结论和启示，在此基础上探索性地提出基于模块化的产业价值网重构机理及其本质，并符之新兴产业案例加以印证；对模块化条件下产业价值网的治理机制和价值创新路径进行分析与探讨，认为产业价值网的竞争力取决于由各相关产业价值链中关键价值模块共同构筑的关键价值区域价值权力的大小和协同效应的强弱，后发国家应充分利用资源的比较优势，促进关键价值区域价值权力的生成和强化，从而实现产业升级和经济跨越发展。

第5章，基于模块化的产业价值网形成发展战略。一是遵循产业价值网形成演化的内在机理，着眼于世界经济全球化、区域经济一体化不断强化以及产业模块化变革的背景，提出产业价值网形成与发展的模块化三维研究框架及明确其理论内涵；二是从产品模块化维度、产业组织模块化维度、产业价值链模块化的关键价值区域生成与强化维度，以及三个维度的嫁接与耦合，研究产业价值网的形成与发展战略，具体包括基于产品模块化的产业价值网发展战略、基于产业组织模块化的产业价值网发展战略和基于产业价值链模块化的产业价值网发展战略，并阐明其理论内涵及运用要求，力求提升产业价值网形成与发展的理论研究和实践效果。

第6章，产业价值网的区域实证研究一：CAFTA价值网结网机理及其价值创造战略。CAFTA价值网下价值创造路径的多元化，为中国和东盟各国突破全球价值链下先发国家主导企业的权力制衡，构建相对完整的自主价值体系，提供了新的战略启示。本章契合模块化网络组织理论和全球价值网理论，联系CAFTA的战略背景和产业发展实际，研究CAFTA价值网结网机理，构建CAFTA价值网系统模型；提出CAFTA各国产业按照地域分工的比较优势发展多中心模块化生产网络，是形成CAFTA自主价值体系的组织基础；并从培育区域垄断优势、构筑市场势力和优化组织能力三个方面，探讨CAFTA价值网的价值创造机制和路径，为中国和东盟各国突破全球价值链的低端“锁定”、依托CAFTA价值网实现价值权力跃升和跨越发展，提供了“战略创新路径”的实践参考价值。

第7章，产业价值网的区域实证研究二：中国与马来西亚产业内贸易发展战略。随着CAFTA正式建成后中国与马来西亚双边经贸关系的发展，两国的贸易结构发生了较为显著的变化，由传统的禀赋优势贸易扩大到技术优势贸易，即产业间贸易逐渐延伸到产业内贸易。本章利用Grubel-Lloyd指数、Brulhart指数和Thom & McDowell指数分别对中国与马来西亚产业内贸易的静态水平、动态变化以及水平型和垂直型贸易属性变化进行综合测度，并运用TC指数和Ck指数分别测量中国与马来西亚产业内贸易的竞争性与互补性，从中把握中马产业内贸易的强度、*发展动态与存在问题，并提出相应对策，为进一步促进中马产业内贸易发展与贸易结构优化、增强贸易互补性、实现双边互利共赢提供科学的决策依据。

第8章，产业价值网的区域实证研究三：基于CAFTA的北部湾经济区产业价值网发展战略。一是北部湾产业发展现状分析，包括系统分析产业群空间布局范围与现状、产业关联现状、产业组织现状、产业价值链现状、优势产业竞争力现状、专业化与多样性评价，以及全球模块化生产网络尤其是CAFTA框架下北部湾产业群的价值网嵌入现状；二是立足于CAFTA价值网，分析北部湾经济区产业升级的优势和劣势，从关键价值权力获取、核心企业培育、新兴产业集聚、产业创新系统完善、