企业合规管理操作手册

合规管理既是满足企业稳健发展的内在要求，也是顺应国家依法治企政策导向的外在要求。本书分为十一个章节，主要从企业合规管理组织架构、合规管理十大重点、合规管理体系运行与控制的四大实操重点、公司治理合规管理、公司治理法律风险识别与架构搭建、合同合规管理、企业劳动合规管理、企业知识产权合规管理、企业数据安全合规管理、争议解决“四化”合规管理、海外投资经营合规管理展开。就企业合规管理实际操作中遇到的痛点与难点进行深入剖析，以问题导向、目标导向、结果导向的方式解读重点领域的企业合规管理。

本书每章都配有思维导图，并辅以图表、典型案例和合规管理指引，为企业构建合规管理体系提供切实可行的参考方案，是企业管理人员开展具体合规管理工作的实用操作手册。

曹志龙律师系上海中因律师事务所主任、党支部书记，一级律师，现任全国律协理事、上海市律协副监事长。兼任全国律协公司法专业委员会副主任，中国行为法学会生态环境法治研究专业委员会理事，上海法学会商法研究会理事，上海市黄浦区法学会副会长，上海市黄浦区人大代表，华东政法大学特聘教授，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、上海经贸商事调解中心调解员、黄浦区工商联副主席等社会职务。曾任第十一届上海市律师协会副会长。

主要从事公司法、房地产与金融法律事务。担任上海市国资委、上海市黄浦区政府、上海市崇明区委和区政府、上海市闵行区委和区政府、上海市长宁区委、外滩投资集团、浦发集团、中房置业、黄河集团等单位常年或专项法律顾问。荣获第四届“东方大律师”“全国优秀律师”称号，先后当选为上海涉外律师人才、上海市领军人才、国家级法治人才库成员。

编著并出版《公司章程设计指引：条款剖析与关键细节》《企业合规管理：操作指引与案例解析》，参编并出版《公司诉讼律师实务》《有限合伙企业律师实务》《公司法律师实务》等著作。

第一章企业合规管理组织架构

第一节当下企业合规管理部门设置三大问题

一、合规管理部门主体性缺失

二、合规管理部门缺乏独立性

三、合规管理部门缺乏系统性、前瞻性、持续性

第二节合规管理的“三道防线”

一、合规管理组织架构的三项基本原则

二、合规管理组织架构的总体思路及其底层逻辑

三、合规管理组织架构基于“三道防线”的重新布局

第三节合规管理部门的动态运行

一、明确合规管理部门的定位

二、建立适应组织特征的合规管理组织架构

三、合规管理组织的发展趋势

第四节本章合规管理指引

第二章合规管理十大重点

第一节确立合规管理重点需注意的三个问题

第二节企业合规管理十大重点领域及内在逻辑

一、公司治理

二、合同管理

三、反贿赂

四、劳动制度

五、税收和财务

六、网络与数据安全

七、海外投资与经营

八、反垄断

九、广告宣传

十、知识产权

第三节“3-2-1”合规管理“六步法”

第四节合规管理重点人员“权义责”

第五节本章合规管理指引

第三章合规管理体系运行与控制的四大实操重点

第一节企业合规管理实操的主要问题

……

第二节合规风险识别与评估机制

……

第三节合规审查机制

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第四节合规问责处罚机制

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第五节合规管理评价机制

……

第六节本章合规管理指引

第四章公司治理合规管理

……

第五章公司治理法律风险识别与架构搭建

……

第六章合同合规管理

……

第七章企业劳动合规管理

……

第八章企业知识产权合规管理

……

第九章企业数据安全合规管理

……

第十章争议解决“四化”合规管理

……

第十一章海外投资经营合规管理

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合规管理既是满足企业稳健发展的内在要求，也是顺应国家依法治企政策导向的外在要求。本书分为十一个章节，主要从企业合规管理组织架构、合规管理十大重点、合规管理体系运行与控制的四大实操重点、公司治理合规管理、公司治理法律风险识别与架构搭建、合同合规管理、企业劳动合规管理、企业知识产权合规管理、企业数据安全合规管理、争议解决“四化”合规管理、海外投资经营合规管理展开。就企业合规管理实际操作中遇到的痛点与难点进行深入剖析，以问题导向、目标导向、结果导向的方式解读重点领域的企业合规管理。

本书每章都配有思维导图，并辅以图表、典型案例和合规管理指引，为企业构建合规管理体系提供切实可行的参考方案，是企业管理人员开展具体合规管理工作的实用操作手册。

曹志龙律师系上海中因律师事务所主任、党支部书记，一级律师，现任全国律协理事、上海市律协副监事长。兼任全国律协公司法专业委员会副主任，中国行为法学会生态环境法治研究专业委员会理事，上海法学会商法研究会理事，上海市黄浦区法学会副会长，上海市黄浦区人大代表，华东政法大学特聘教授，上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海仲裁委员会仲裁员、上海经贸商事调解中心调解员、黄浦区工商联副主席等社会职务。曾任第十一届上海市律师协会副会长。

主要从事公司法、房地产与金融法律事务。担任上海市国资委、上海市黄浦区政府、上海市崇明区委和区政府、上海市闵行区委和区政府、上海市长宁区委、外滩投资集团、浦发集团、中房置业、黄河集团等单位常年或专项法律顾问。荣获第四届“东方大律师”“全国优秀律师”称号，先后当选为上海涉外律师人才、上海市领军人才、国家级法治人才库成员。

编著并出版《公司章程设计指引：条款剖析与关键细节》《企业合规管理：操作指引与案例解析》，参编并出版《公司诉讼律师实务》《有限合伙企业律师实务》《公司法律师实务》等著作。

第二章合规管理十大重点

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第四节合规管理重点人员“权义责”

目前针对央企的合规管理体系建设的最新依据是2022年8月23日公布，自2022年10月1日起施行的《中央企业合规管理办法》（国务院国有资产监督管理委员会令第42号），该办法主要针对的是国有企业，无论是从内容，还是从机构、人员和层级的设置都是比较健全和完善的，具有重要的参考价值。

……

高级管理层往往主要负责企业的日常运营，企业的党委会、董事会需要准确了解企业内部各职业经理人的履职情况，及时发现并纠正其中的不合规之处，同时及时建立起未来对此类事件的预防机制。企业“三会一层”全面覆盖企业的每一个过程，强化责任承担，保证各司其职，形成协同联动之势，却又能客观独立。

（一）总体原则

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（二）主要组织合规管理职能

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2.董事会的合规管理职能

董事会作为股东会的执行机关，负责公司业务经营的指挥管理，并向股东会负责。董事会应当确定公司合规的基础原则，确立诚信正直的公司内部职业操守与价值观念，促进公司自身合规与外部监管的有效互动。

结合《公司法》（2023年修订）第六十七条有关公司董事会职权的规定，董事会在合规管理中应当履行的职责包括：（1）审议批准公司合规政策，监督合规政策的有效实施；（2）审议公司的经理层提交的合规管理报告，对公司合规管理体系的有效性进行评价，并对发现的合规风险做出相应的风险应对措施；（3）授权董事会下设的合规管理委员会或其他与合规管理有关的职能部门对公司的合规管理进行日常监督，以及向合规团队提供其他必要授权。

对于上述第三点，董事会尤其应当注意需向合规团队分配适当的权限与责任，保证合规管理体系设计的合理性和一致性……

3.监事会的合规管理职能

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4.经理层的合规管理职能

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