金融监管治理:关于证券监管独立性的思考:thinking on the independence of securities regulation
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作者洪艳蓉著
出版社北京大学出版社
ISBN9787301287682
出版时间2017-09
装帧平装
开本其他
定价68元
货号9053685
上书时间2025-01-07
商品详情
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作者简介
洪艳蓉，女，厦门大学法学博士，北京大学法学院博士后，现任北京大学法学院副教授，兼任CSSCI来源集刊《金融法苑》主编。主要研究方向为金融法、证券法、公司法。出版有《资产证券化法律问题研究》《房地产金融》（合著）等书，并已在《中外法学》《比较法研究》《法学》等核心期刊发表论文近20篇。
目录
引言
一、 危机之后的金融监管治理与独立性话题
二、 金融监管治理及独立性问题的研究状况与文献综述
三、 研究思路、主要内容与研究方法
**章作为监管效用基础的证券监管独立性
**节证券监管的作用与监管治理
一、 证券监管的界定与监管的兴起
二、 证券监管的多样性及其监管治理的典型意义
第二节证券监管独立性与监管效用的必然联系
一、 从“监管必要论”到“监管有效论”的演化
二、 作为监管效用基础的证券监管独立性
第三节域外市场的证券监管治理及其独立性实践
一、 证券监管治理及其独立性的国别（地区）实践
二、 域外证券监管独立性治理的共性与趋势
第二章证券监管独立性的理论框架
**节发展中的证券监管独立性内涵
一、 多视角下证券监管独立性的界定
二、 监管独立性议题的历史性回顾与发展趋势
第二节证券监管独立性的基本要素
一、 独立的证券监管组织
二、 独立的证券监管立规权
三、 独立的证券行业监督权
四、 独立的证券监管预算安排
第三节证券监管独立性的调和
一、 证券监管独立性的对内协调
二、 证券监管独立性的对外协调
第三章证券监管独立性的实现机制与制度保障
**节证券监管目标的多元化与选择
一、 证券监管目标溯源与发展
二、 证券监管目标的政治化问题
三、 证券监管目标与监管主体的职能配置
第二节证券监管主体的组织形式与内部治理
一、 证券监管主体的组织形式之争
二、 证券监管主体的内部治理
第三节立规权独立性和监督权独立性的实现与互动
一、 行业立规权的合法性与独立性保障
二、 行业监督权的强制力量与独立性保障
三、 行业立规权与监督权的因应
第四节预算安排的合理化与独立性保障
一、 有限监管资源下的独立预算安排
二、 预算安排独立性的实现机制
第四章证券监管独立性的理性制衡与制度保障
**节证券监管独立性过大的弊端
一、 表现之一：监管过度
二、 表现之二：监管宽容
三、 表现之三：监管协调失效
第二节证券监管独立性制衡的正当化
一、 证券监管独立性制衡的理性基础
二、 证券监管独立性制衡的演变与趋势
第三节制衡证券监管独立性的控权机制
一、 以权力制约权力的控权机制
二、 以权利制衡权力的控权机制
第五章中国证券监管独立性的检讨与制度完善
**节现状：中国证券市场的发展与证券监管机制
一、 证券市场转型过程中的证券监管体制
二、 金融混业经营趋势下的“一行三会”分业监管格局
三、 金融对外开放背景下的证券监管合作与协调
四、 简政放权潮流下的证券监管架构演化与改革
第二节问题：从监管效用看中国证券监管的独立性
一、 从组织的评估结果看我国金融监管治理的问题
二、 批判视角下我国证券监管独立性的问题与缺陷
三、 我国证券监管独立性不足的根源及其危害
第三节出路：中国证券监管治理与独立性完善建议
一、 构建证券监管治理中的独立与问责理念
二、 完善我国证券监管独立性的合理化建议
结语构建有效的证券监管独立与问责机制
参考文献
愿无岁月可回头，且以深情共白
——写在成稿之时
内容摘要
金融监管的有效性取决于良好的监管治理，需要
监管者自省其身，改进内部治理并构建有效的独立性保障，以此避免监管者动辄受到政治干预和商业捕获，同时基于监管目标尽责履职，接受问责约束。洪艳蓉著的这本《金融监管治理（关于证券监管独立性的思考）》在比较研究和系统分析的基础上回答了为什
么需要监管独立性、什么是独立性、如何实现独立性、如何制约独立性和如何运用独立性等系列问题，提出了应将监管治理列为中国未来金融监管改革重要内容的观点。
主编推荐
监管独立，应该是大的方向和原则，起码我们学法律的人是这样认识的。这种独立性，往往与程序的正义、结果的公平是正相关的。但是，空谈独立性并没有多大的意义，独立也不可能是**的，只能是相对的。这不仅是一个技术问题，还是一个制度问题，更可能是一个历史文化的问题。构建一套制度，不能仅靠抽象的理念，更要在复杂的经济社会文化土壤之上去反复斗争、反复妥协。
这些年来，我国金融监管部门遇到了许多新问题，情况之复杂，或者可以用“举世罕见”来形容。这两年中国的股市，出现了多少戏剧化的场景，这背后又有多少曲折的故事！我不想举具体的例子，但我想，读者如果仔细读洪老师这本书，或能找到一些很好的解释，以及解决的方案。
——北京大学原常务副校长、金融法研究中心主任、法学院教授 吴志攀
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